东北证券股份有限公司第十届董事会
2022年第七次临时会议决议公告

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2022-036

东北证券股份有限公司第十届董事会

2022年第七次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.公司于2022年5月27日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十届董事会2022年第七次临时会议的通知》。

2.东北证券股份有限公司第十届董事会2022年第七次临时会议于2022年6月1日以通讯表决的方式召开。

3.会议应出席董事13人，实际出席并参加表决的董事13人。

4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议以记名投票的方式审议通过了以下议案：

（一）审议通过了《公司2021年度文化建设实践评估自评报告》

表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

（二）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司信息技术管理制度〉的议案》

董事会同意对《东北证券股份有限公司信息技术管理制度》相关条款进行修订，明确公司首席信息官主要职责。

表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

2.深交所要求的其他文件。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二○二二年六月二日

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2022-037

东北证券股份有限公司

第十届监事会2022年第三次临时会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1.公司于2022年5月27日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十届监事会2022年第三次临时会议的通知》。

2.东北证券股份有限公司第十届监事会2022年第三次临时会议于2022年6月1日以通讯表决的方式召开。

3.会议应出席监事9名，实际出席监事9名。

4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议事项

1.本次会议无需投票表决的审议事项。

2.本次会议，公司监事会审阅了《公司2021年度文化建设实践评估自评报告》，对报告内容无异议。

三、备查文件

1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

2.深交所要求的其他文件。

特此公告。

东北证券股份有限公司

监事会

二〇二二年六月二日