北京昭衍新药研究中心股份有限公司
关于收购云南英茂生物科技有限公司
100%股权的进展公告

证券代码：603127 证券简称：昭衍新药 公告编号：2022-036

北京昭衍新药研究中心股份有限公司

关于收购云南英茂生物科技有限公司

100%股权的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称“公司”或“昭衍新药”）于2022年4月28日召开第三届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于公司收购云南英茂生物科技有限公司100%股权的议案》，详细内容请参阅于2022年4月29日披露的《关于收购云南英茂生物科技有限公司100%股权的公告》（公告编号：2022-026）。

近日，云南英茂生物科技有限公司（以下简称“英茂生物”）已完成本次股权转让相关的工商变更登记备案手续，并已取得新的《营业执照》。本次工商变更完成后，英茂生物成为公司的全资子公司，将纳入公司合并报表范围。现将英茂生物变更后的基本信息披露如下：

公司名称：云南英茂生物科技有限公司

企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

住 所：云南省西双版纳州景洪市勐养镇菜秧河

法定代表人：高大鹏

注册资本：10,000万元人民币

统一社会信用代码：91532800781698084D

成立时间：2006年1月13日

主营业务：实验模型繁育、饲养和销售

股 东：昭衍新药持有100%股权

特此公告。

北京昭衍昭衍新药研究中心股份有限公司董事会

2022年6月6日

证券代码：603127 证券简称：昭衍新药 公告编号：2022-035

北京昭衍新药研究中心股份有限公司

关于2020年股票期权激励计划

第一次行权结果暨股份上市的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

1、本次行权股票数量：2.94万股

2、本次行权股票上市流通时间：2022年6月10日

北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月30日召开第三届董事会第二十八次会议审议通过《关于公司2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，公司《2020年股票期权激励计划》授予的股票期权第一个行权期行权条件已经成就，同意达到考核要求的326名激励对象在第一个行权期可行权股票数量为136.78万份。其中320名激励对象（合计121.52万份）已于2021年9月行权，其余6名激励对象（合计15.26万份）受敏感期等因素影响，决定延迟行权。

本次行权对象为之前延迟行权的6名激励对象中的2名（合计2.94万份），剩余4名激励对象将于后续合规的时间择机行权。

一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

1、2020年6月28日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司〈2020年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2020年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司第三届监事会第十一次会议审议通过上述议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

2、2020年6月28日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于提请召开2020年第二次临时股东大会的议案》。

3、2020年7月15日，公司2020年第二次临时股东大会审议并通过了《关于公司〈2020年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2020年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施2020年股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。

4、2020年7月19日，公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。

5、2020年8月31日，公司完成了2020年股票期权激励计划的登记工作，最终登记的股票数量为208.9万份。

6、2021年8月30日，公司第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划股票期权数量及行权价格的议案》、《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于公司2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对以上事项发表了同意的独立意见。

二、本次股权激励计划行权的基本情况

1、本次行权的股票期权数量共计2.94万份，激励对象具体行权情况如下：

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2、本次行权股票来源情况

本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股。

3、行权人数

本次行权的激励对象人数为2人。

三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

1、本次行权股票的上市流通日：2022年6月10日。

2、本次行权股票的上市流通数量：2.94万股。

3、董事、高管本次行权股票的锁定和转让限制。

（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

（2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有， 本公司董事会将收回其所得收益。

（3）在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规 定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修 改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的规定。

4、本次股本结构变动情况

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本次股票期权行权后，公司股份总数由381,612,792股增加至381,642,192股，导致公司控股股东、实际控制人持股比例被动减少，公司控股股东、实际控制人冯宇霞、周志文在股票期权行权前分别持有公司股份85,875,137股和47,992,580股，占公司总股本的比例分别为22.503%和12.576%，本次行权完成后，冯宇霞、周志文持有公司股份数量不变，占公司新股本比例分别为22.501%和12.575%。本次股票期权行权不会导致公司控股股东发生变化。

四、验资及股份登记情况

1、天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次行权股份事宜出具了《验资报告》（天衡验字【2020】00051号），验证截至2022年5月6日止，公司326名激励对象中2名予以行权，已收到2名激励对象缴纳的行权款人民币1,982,736元，均为货币出资，其中：计入实收资本人民币29,400元，计入资本公积（资本溢价）人民币1,953,336元。

2、2022年6月1日，公司本次激励计划授予的股票期权行权登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

五、本次募集资金使用计划

公司因实施本激励计划发行人民币普通股（A股）股票所筹集的资金总计1,982,736元，将全部用于补充流动资金。

六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

根据公司2021年度财务报告，公司2021年度实现归属于上市公司股东的净利润557,459,609.09元，公司2021年度基本每股收益为1.51元；本次行权后，以行权后总股本381,642,192股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2021年基本每股收益相应摊薄。

特此公告。

北京昭衍新药研究中心股份有限公司董事会

2022年6月6日