龙源电力集团股份有限公司关于2021年度股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告

2022-06-07 来源：上海证券报

证券代码：001289 证券简称：龙源电力公告编号：2022-035

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示

根据龙源电力集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月30日召开的第五届董事会2022年第2次会议决议，公司定于2022年6月22日召开2021年度股东大会（以下简称“年度股东大会、本次股东大会”）。公司于2022年5月20日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上刊登了《关于召开2021年度股东大会的通知》（以下简称“原《通知》”），公告了公司召开2021年度股东大会的时间、地点、审议事项等有关事宜。

2022年5月31日，公司第五届董事会2022年第4次会议审议通过了《关于公司与国家能源集团财务有限公司重新签订〈金融服务协议〉的议案》（以下简称“该议案”），独立董事发表了有关事前认可与独立意见，并在相关媒体上进行了充分披露，董事会同意将该议案提交股东大会审议。根据《公司法》《公司章程》和《股东大会议事规则》规定：单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。控股股东国家能源投资集团有限责任公司（以下简称“国家能源集团”）将该议案以临时提案的方式提交公司将于2022年6月22日召开的年度股东大会审议。

经核查，截至本公告披露日，国家能源集团持有公司4,602,432,800股A股，占公司总股本的54.91%，符合《上市公司股东大会规则》《公司章程》等规定的临时提案人资格。国家能源集团的提案内容未超出相关法律法规和《公司章程》的规定及股东大会职权范围，且提案提交的程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则》等的规定，公司董事会同意将该议案以临时提案的方式提交公司年度股东大会一并审议。

鉴于新增上述临时提案，原《通知》的议案表决项相应增加。除此之外，公司年度股东大会审议的其他事项不变。原《通知》列明的公司年度股东大会的召开时间、地点、召开方式、股权登记日等内容不变。

现将公司年度股东大会有关事项补充通知如下:

一、会议召开情况

1.股东大会届次：2021年度股东大会

2.会议召集人：公司董事会

3.会议召开的合法、合规性：

本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

4.会议召开时间：

现场会议召开时间：2022年6月22日（星期三）09:00

本次股东大会网络投票时间为：2022年6月22日（星期三）

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行的网络投票的具体时间为：2022年6月22日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年6月22日9:15-15:00。

5.会议的召开方式：

本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。

公司A股股东可以通过现场或委托投票，也可以通过网络进行投票参加本次股东大会。公司A股股东投票表决时，同一表决权只能选择现场投票或网络投票中的一种，不能重复投票。如果同一表决权通过现场及网络重复投票，以第一次投票为准。公司H股股东可以通过现场或委托投票方式参加本次股东大会，有关具体方式参见公司发布的H股相关公告。

6.股权登记日及出席对象：

（1）凡持有公司A股股票，且于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，并可通过授权委托书（见附件2）委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是本公司股东。

本次股东大会的A股股权登记日为2022年6月15日（星期三）。

有意出席（亲自或委托代表）股东大会及于股东大会上投票的股东，请按照附件3填写参会回执，并于2022年6月17日（星期五）中午12:00或之前以专人送达、邮寄或电子邮件方式返回该回执。

凡持有本公司H股股票，并于2022年6月16日（星期四）交易时间结束时登记在册的公司H股股东均有权参加本次股东大会；2022年6月17日至2022年6月22日（包括首尾两天）暂停办理H股股份过户登记手续。H股股东有关安排的详细内容请参见H股有关公告。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师。

7.现场会议召开地点：北京市西城区阜成门北大街6号（c幢）3层会议室。

8.疫情防控安排：鉴于目前新型冠状病毒肺炎（COVID-19）疫情防控的需要，为最大限度保障股东及参会人员的健康安全，同时依法保障股东合法权益，公司建议股东优先选择通过网络投票或委托投票方式参加本次股东大会。现场出席的股东必须预先登记，并需要满足北京市有关疫情防控管控的要求。具体疫情防控安排请见附件4。

二、会议审议事项

2021 年度股东大会审议事项

本次股东大会以普通决议案方式审议下述事项：

1.审议《关于龙源电力集团股份有限公司2021年年度报告的议案》

该议案已经由2022年3月30日召开的公司第五届董事会2022年第2次会议和第五届监事会2022年第1次会议审议通过，详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》披露的《公司第五届董事会2022年第2次会议决议公告》《公司第五届监事会2022年第1次会议决议公告》《公司2021年年度报告》以及4月29日披露的《公司2021年年度报告》（H股）。

2.审议《关于龙源电力集团股份有限公司2021年度董事会工作报告的议案》

该议案已经由2022年3月30日召开的公司第五届董事会2022年第2次会议审议通过，详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》披露的《公司第五届董事会2022年第2次会议决议公告》以及载于4月29日披露的《公司2021年年度报告》（H股）中的2021年度董事会工作报告全文。

3.审议《关于龙源电力集团股份有限公司2021年度监事会工作报告的议案》

该议案已经由2022年3月30日召开的公司第五届监事会2022年第1次会议审议通过，详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》披露的《公司第五届监事会2022年第1次会议决议公告》以及载于4月29日披露的《公司2021年年度报告》（H股）中的2021年度监事会工作报告全文。

4.审议《关于龙源电力集团股份有限公司2021年度经审计财务报表及2021年度决算报告》

5.审议《关于龙源电力集团股份有限公司2021年度利润分配方案的议案》

6.审议《关于龙源电力集团股份有限公司2022年度预算安排报告的议案》

公司按照“高标准、严要求、存量增利、增量创效”的工作总基调，继续突出体现公司近年新投产风电机组盈利水平，结合积极的电量预算与适度从紧成本管控原则，制定2022年各项预算目标，充分发挥预算引领作用，通过优化资源配置提高全要素生产率、多元化筹措资金有效控制资产负债率、搭建量价分析模型细化成本管理、提升存量资产盈利能力、确保投决项目收益率等措施，确保实现年度预算目标。该议案已经由2022年3月30日召开的公司第五届董事会2022年第2次会议审议通过，详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》披露的《公司第五届董事会2022年第2次会议决议公告》。

7.审议《关于龙源电力集团股份有限公司2022年度董事及监事薪酬方案的议案》

公司参照在港上市国企的实际情况以及2021年度薪酬情况，结合公司的内部政策制定了2022年度董事及监事薪酬方案：

(1)建议独立董事在公司领取薪酬，2022年公司向每位独立董事支付12万元人民币（税后，按月支付，个人所得税由公司负责代扣代缴），独立董事参加公司董事会、股东大会会议及董事会组织的相关活动的差旅费用由公司负担。

(2)在公司无任职的非执行董事，不在公司领取董事薪酬。

(3)在公司任职的执行董事，在公司领取薪酬。其薪酬按照其兼任的职务，依据公司有关制度执行。

(4)监事的薪酬在现工作岗位的单位领取，公司职工监事薪酬结合岗位实际情况依据公司有关制度执行。

(5)高级管理人员薪酬由年度薪酬（含基本年薪、绩效年薪）和任期激励及专项奖励（惩罚）等构成。基本年薪按月支付；绩效年薪依据个人年度经营业绩考核结果、个人年度综合考核评价结果和履职情况确定；任期激励根据个人任期经营业绩考核结果及任期综合考核评价结果确定；专项奖励（惩罚）根据重点工作任务完成情况确定。

该议案已经由2022年3月30日召开的公司第五届董事会2022年第2次会议审议通过，详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》披露的《公司第五届董事会2022年第2次会议决议公告》。

8.审议《关于龙源电力集团股份有限公司续聘境内审计会计师事务所的议案》

该议案已经由2022年4月27日召开的公司第五届董事会2022年第3次会议审议通过，详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》披露的《公司第五届董事会2022年第3次会议决议公告》《公司关于续聘会计师事务所的公告》。

9.审议《关于龙源电力集团股份有限公司续聘境外审计会计师事务所的议案》

本次年度股东大会以特别决议案方式审议下述事项：

10.审议《关于龙源电力集团股份有限公司在境内申请注册及发行债务融资工具一般性授权的议案》

该议案已经由2022年3月30日召开的公司第五届董事会2022年第2次会议审议通过，详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的和在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》披露的《公司第五届董事会2022年第2次会议决议公告》。

11.审议《关于龙源电力集团股份有限公司在境外申请注册及发行债务融资工具一般性授权的议案》

该议案已经由2022年3月30日召开的公司第五届董事会2022年第2次会议中审议通过，详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》披露的《公司第五届董事会2022年第2次会议决议公告》。

12.审议《关于提请股东大会向董事会作出发行新股份一般性授权的议案》

该议案已经由2022年4月27日召开的公司第五届董事会2022年第3次会议审议通过，详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》披露的《公司第五届董事会2022年第3次会议决议公告》。

本次股东大会第5、7-12项议案属于影响中小投资者利益的重大事项，将对中小投资者（即除公司的董事、监事、高级管理人员以及单独或合并持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票，公司将对投票结果进行公开披露。

本次股东大会以普通决议案方式审议下述新增议案：

13.审议《关于龙源电力集团股份有限公司与国家能源集团财务有限公司重新签订〈金融服务协议〉的议案》

该议案已经由2022年5月31日召开的公司第五届董事会2022年第4次会议审议通过，详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》披露的《公司第五届董事会2022年第4次会议决议公告》《关于公司与国家能源集团财务有限公司重新签订〈金融服务协议〉暨关联交易的公告》。与该关联交易有利害关系的关联股东在股东大会审议上述议案时将回避表决。

独立董事对上述议案中的部分议案进行了审查，并发表了相关事前认可和独立意见，具体意见已分别于 2022年3月30日、4月27日和5月31日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

14.听取《独立董事2021年度述职报告》的汇报

该汇报已经由2022年3月30日召开的公司第五届董事会2022年第2次会议审议通过，详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》披露的《公司第五届董事会2022年第2次会议决议公告》《公司独立董事年度述职报告》。

三、提案编码

（一）2021年度股东大会审议议案及投票股东类型

■

四、会议登记事项

（一）A股股东

1.登记时间：2022年6月21日上午9:00-11:00。

2.登记地点：北京市西城区阜成门北大街6号（c幢）3层会议室

3.拟出席本次现场会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

（1）自然人股东亲自出席的，凭本人的有效身份证件、持股凭证办理登记。自然人股东委托代理人出席的，代理人凭本人的有效身份证件、自然人股东（即委托人）出具的授权委托书（附件2）和持股凭证办理登记。

（2）法人股东的法定代表人出席的，凭本人的有效身份证件、法定代表人身份证明书（或授权委托书）、持股凭证办理登记。法人股东委托代理人出席的，代理人凭本人的有效身份证件、法人股东出具的授权委托书（附件2）和持股凭证办理登记。

（二）H股股东

H股股东有关安排请参见H股有关公告。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

六、其他

1.参加本次会议的股东食宿和交通费用自理。

2.本次会议联系人：林俐瑶

联系电话：010-63888199

电子邮箱：lyir@chnenergy.com.cn

联系地址：北京市西城区阜成门北大街6号（c幢）

七、备查文件

1.第五届董事会2022年第2次会议决议；

2.第五届监事会2022年第1次会议决议；

3.第五届董事会2022年第3次会议决议；

4.第五届董事会2022年第4次会议决议；

5.控股股东的提案函；

6.公司在指定信息披露媒体上刊登的相关公告文件。

特此公告。

龙源电力集团股份有限公司

董事会

2022年6月7日

附件1

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1．投票代码：361289；投票简称：龙源投票。

2．填报表决意见。

本次会议审议的议案全部为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3.股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1．投票时间：2022年6月22日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2．股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1．互联网投票系统开始投票的时间为2022年6月22日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2022年6月22日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3．股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2

龙源电力集团股份有限公司

2021年度股东大会授权委托书

兹全权委托先生/女士（下称“受托人”）（身份证号码或营业执照注册号：）代表本人（或本单位）出席龙源电力集团股份有限公司2021年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的各项议案进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会会议结束之日止。

本人（或本单位）对该次股东大会会议审议的各项议案的表决意见如下：

■

说明：1.未填、错填、字迹无法辨认的表决票，以及未投的表决票均视为“弃权”。2.委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或两项以上的指示。如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或者对同一审议事项有两项或两项以上指示的，受托人有权按自己的意思决定对该事项进行投票表决。

委托人单位名称或姓名（签字或盖章）：

委托人证券账户：委托人持股数量：

受托人（签字）：受托人身份证件号码：

签署日期：

附件3

参会回执

截至年月日，本人/公司持有股“龙源电力（001289）”股票，拟参加龙源电力集团股份有限公司于2022年6月22日（星期三）召开的2021年度股东大会。

出席人姓名：

股东账户：

联系方式：

股东名称（签字或盖章）：

年月日

附注：

1.请用正楷填写此确认表，此表可复印使用。

2.请提供身份证复印件。

3.请提供可证明阁下持股情况的文件副本。

附件4

本次股东大会的疫情防控安排

鉴于目前新型冠状病毒肺炎（COVID-19）疫情防控的需要，为最大限度保障股东及参会人员的健康安全，同时依法保障股东合法权益，公司就本次股东大会的疫情防控安排及相关注意事项提示如下：

（1）本次股东大会现场会议召开地点位于北京市西城区，现场出席股东大会的股东请务必提前关注并严格遵守北京市有关疫情防控期间健康状况申报、隔离、观察等规定和要求。本公司将严格遵守政府有关部门的防疫要求，在政府有关部门的指导监督下对现场出席股东大会的股东采取适当的疫情防控措施。出现发热等症状或不符合疫情防控要求的股东，将无法进入股东大会现场。

（2）请在不迟于股东大会召开前两日（即北京时间2022年6月20日（星期一）上午9:00前）与本公司联系，沟通登记健康状况、近期行程等信息，以方便在股东大会当日进入会场参会。本公司的联系方式如下：

北京市西城区阜成门北大街6号（c幢）

证券事务与投资者关系部

电话：010-63888199

（3）股东大会当日抵达会场后，请配合落实参会登记、健康信息查询确认、体温检测等防疫要求，严格遵守当地政府部门防疫规定。会议期间，请全程佩戴口罩，并按照会议安排保持必要的距离。

60版信息披露