江苏天奈科技股份有限公司
关于“天奈转债”跟踪信用评级结果的公告
证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2022-037
转债代码：118005 债券简称：天奈转债
江苏天奈科技股份有限公司
关于“天奈转债”跟踪信用评级结果的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 前次债券评级：公司主体信用等级为“AA-”，评级展望为“稳定”，“天奈转债”的信用等级为“AA-”；
● 本次债券评级：公司主体信用等级为“AA-”，评级展望为“稳定”，“天奈转债”的信用等级为“AA-”。
根据《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规规定，江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托信用评级机构中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称“中证鹏元”）对公司于2022年1月向不特定对象发行的可转换公司债券（以下简称“天奈转债”）进行了跟踪信用评级。
公司前次主体信用评级结果为“AA-”，评级展望为“稳定”，“天奈转债”前次债券信用评级结果为“AA-”，评级机构为中证鹏元，评级时间为2021年6月8日。
评级机构中证鹏元在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上，于2022年6月14日出具了《2022年江苏天奈科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券2022年跟踪评级报告》（中鹏信评【2022】跟踪第【285】号01），评级结果如下：本期公司主体信用等级维持为“AA-”，评级展望维持为“稳定”，“天奈转债”的信用等级维持为“AA-”。
具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022年江苏天奈科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券2022年跟踪评级报告》。
特此公告。
江苏天奈科技股份有限公司董事会
2022年6月15日
证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2022-038
转债代码：118005 债券简称：天奈转债
江苏天奈科技股份有限公司
关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
● 根据相关法律规定及江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”）《江苏天奈科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“天奈转债”自2022年8月9日起可转换为本公司股份。
公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持“天奈转债”不能转股的风险，提示性公告如下：
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3679号文同意注册，公司于2022年1月27日向不特定对象发行了830.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额83,000.00万元。发行方式采用向公司在股权登记日（2022年1月26日，T-1日）收市后中国结算上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，余额由保荐机构（主承销商）包销。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕48号文同意，公司83,000.00万元可转换公司债券于2022年3月1日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“天奈转债”，债券代码“118005”。
根据有关规定和公司《募集说明书》的约定，公司该次发行的“天奈转债”自2022年8月9日起可转换为本公司股份。
二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可转债不能转股的风险
公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作，如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。
三、其他
投资者如需了解天奈转债的详细情况，请查阅公司于2022年1月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》。
联系部门：证券部
联系电话：0511-81989986
联系邮箱：stock@cnanotechnology.com
特此公告。
江苏天奈科技股份有限公司董事会
2022年6月15日
