拓荆科技股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2022-003
拓荆科技股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月17日召开了第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行以及确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币160,000万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好且满足保本要求的理财产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、协定存款、通知存款等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，并授权公司董事长行使此次现金管理投资决策权并签署相关文件，具体操作事项由公司财务管理部门负责组织实施。
公司独立董事、监事会对本事项发表了明确的同意意见，保荐机构招商证券股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意见。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于2022年3月1日出具的《关于同意拓荆科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]424号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票31,619,800股，每股面值为人民币1元。本次发行价格为每股人民币71.88元，募集资金总额为人民币227,283.12万元，扣除发行费用人民币14,523.40万元后，募集资金净额为人民币212,759.73万元。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年4月14日对资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》(天健验[2022]139号)。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签署了募集资金专户存储监管协议。
二、募集资金投资项目情况
根据《拓荆科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目如下：
单位：万元
■
由于募集资金投资项目的实施需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，部分公司募集资金存在暂时闲置的情形。
三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募投项目实施和募集资金使用，以及确保募集资金安全的情况下，公司拟使用闲置募集资金进行现金管理，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。
（二）使用额度和期限
公司拟使用不超过人民币160,000万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、协定存款、通知存款等），同时公司保证该等现金管理产品不被用于质押，亦保证不会使用上述资金从事以证券投资为目的的投资行为。
（四）实施方式
在额度范围和投资期限内，授权公司董事长行使此次现金管理投资决策权并签署相关文件，具体操作事项由公司财务管理部门负责组织实施。
（五）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。
（六）现金管理收益的分配
公司使用闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理产品到期后将归还至募集资金专户。
四、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时，合理利用闲置募集资金进行现金管理有助于提高募集资金的使用效率，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司拟投资安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，但该类产品受货币政策等宏观经济政策的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资收益受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。
（二）风险控制措施
1、公司将严格按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规，以及《拓荆科技股份有限公司章程》《拓荆科技股份有限公司募集资金管理办法》的有关规定办理相关现金管理业务。
2、公司将及时分析和跟踪投资产品投向及进展情况，加强风险控制，保障资金安全，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施。
3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将依据相关法律、法规和规范性文件及时履行信息披露的义务。
六、相关审议程序
2022年6月17日，公司召开了第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第六次会议，审议并通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币160,000万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月之内有效，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。同时，公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构招商证券股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意见。
七、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司独立董事认为：在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，公司使用不超过人民币160,000万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，有利于提高募集资金使用效率，增加公司收益，符合公司和股东利益最大化原则。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规、规范性文件以及《拓荆科技股份有限公司募集资金管理办法》的有关规定，不存在变相改变募集资金用途以及损害公司和股东利益，特别是中小股东的利益的情形。
综上，全体独立董事同意公司使用闲置募集资金进行现金管理。
（二）监事会意见
公司监事会认为：公司使用不超过人民币160,000万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，有利于提高公司募集资金的使用效率和收益，不存在损害公司和股东利益的情形，不存在变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金的正常使用，符合相关法律法规的要求。
综上，监事会同意公司使用闲置募集资金进行现金管理。
（三）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次计划使用不超过人民币160,000万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序，本次事项符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件以及《拓荆科技股份有限公司章程》《拓荆科技股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
综上，保荐机构对本次公司使用闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
八、上网公告附件
（一）《拓荆科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》
（二）《招商证券股份有限公司关于拓荆科技股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》
特此公告。
拓荆科技股份有限公司董事会
2022年6月18日
证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2022-004
拓荆科技股份有限公司
关于使用募集资金向全资子公司增资
以实施募投项目的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 增资标的名称：拓荆科技（上海）有限公司（以下简称“拓荆上海”）
● 增资金额及资金来源：募集资金人民币27,000万元
● 本次增资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办
法》规定的重大资产重组情形，不会改变公司合并报表范围。
拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月17日召开了第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第六次会议，同意公司使用募集资金人民币27,000万元对子公司拓荆上海增资，用于实施募投项目“ALD设备研发与产业化项目”。
公司独立董事、监事会对本事项发表了明确的同意意见，保荐机构招商证券股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意见。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于2022年3月1日出具的《关于同意拓荆科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]424号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票31,619,800股，每股面值为人民币1元。本次发行价格为每股人民币71.88元，募集资金总额为人民币227,283.12万元，扣除发行费用人民币14,523.40万元后，募集资金净额为人民币212,759.73万元。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年4月14日对资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》(天健验[2022]139号)。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签署了募集资金专户存储监管协议。
二、募集资金投资项目情况
根据《拓荆科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目如下：
单位：万元
■
上述募集资金投资项目已经公司2021年3月31日召开的2021年第二次临时股东大会审议通过，同意公司将首次公开发行股票募集的资金在扣除发行费用后用于投资上述项目。
三、公司使用募集资金对全资子公司增资的情况
拓荆上海为公司的全资子公司，鉴于公司的募投项目中“ALD设备研发与产业化项目”实施主体为拓荆上海，公司拟使用募集资金人民币27,000万元向拓荆上海进行增资，以实施该募投项目。上述募集资金将直接汇入拓荆上海已开立的募集资金专户，增资完成后拓荆上海的注册资本由人民币5,000万元增加至32,000万元，拓荆上海仍系公司的全资子公司。拓荆上海将根据该募投项目的实施进度，分阶段投入募投资金，并对该募投项目实施单独建账核算，以提高募集资金的使用效率。
四、本次增资标的的基本情况
（一）增资标的的基本情况
■
（二）增资标的的财务情况
单位：万元
■
注：2021年财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2022年一季度财务数据未经审计。
五、本次增资的目的及对公司的影响
公司本次使用募集资金对拓荆上海进行增资，是基于公司募集资金使用计划实施的需要，有助于推进募投项目的实施，为公司和股东获取更多的投资回报，不存在损害公司和股东利益的情形。本次增资不构成关联交易和《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。
六、本次增资后募集资金的管理
为确保募集资金使用安全，拓荆上海已开立募集资金存放专用账户，公司与拓荆上海、存放募集资金的商业银行、保荐机构签署募集资金专户存储监管协议，严格按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《拓荆科技股份有限公司募集资金管理办法》等有关规定实施监管。公司将根据相关事项进展情况，严格按照相关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。
七、相关审议程序
公司于2022年6月17日分别召开了第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金27,000万元向拓荆上海进行增资，用于实施募投项目“ALD设备研发与产业化项目”。公司独立董事、监事会对本事项发表了明确的同意意见，保荐机构招商证券股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意见。
八、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司独立董事认为：本次拟使用募集资金人民币27,000万元向全资子公司拓荆上海增资以实施募投项目“ALD设备研发与产业化项目”，该事项内容和审议程序符合法律法规及规范性文件的相关规定。该增资行为是基于募投项目的需要，符合募集资金的使用计划，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及股东利益的情形。
综上，全体独立董事同意本次使用募集资金人民币27,000万元向全资子公司增资以实施募投项目。
（二）监事会意见
公司监事会认为：公司使用募集资金人民币27,000万元向全资子公司拓荆上海进行增资以实施募投项目“ALD设备研发与产业化项目”，符合募集资金的使用计划，不存在变相改变募集资金用途的情况，不存在损害公司及股东利益的情形。
综上，监事会同意本次使用募集资金人民币27,000万元向全资子公司增资以实施募投项目。
（三）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分募集资金向全资子公司增资用于实施募投项目的事项已经公司董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的法律程序，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关规定。
公司本次使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的事项，有助于保障募投项目顺利实施，有利于提高募集资金使用效率，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
综上，保荐机构对公司使用部分募集资金向全资子公司增资实施募投项目的事项无异议。
九、上网公告附件
（一）《拓荆科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》
（二）《招商证券股份有限公司关于拓荆科技股份有限公司使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的核查意见》
特此公告。
拓荆科技股份有限公司董事会
2022年6月18日
证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2022-005
拓荆科技股份有限公司
第一届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月17日召开了第一届监事会第六次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议的通知于2022年6月6日通过电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事6人，实际出席监事6人，本次会议由公司监事会主席叶五毛先生主持。本次会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《拓荆科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议并通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
监事会认为：公司使用不超过人民币160,000万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，有利于提高公司募集资金的使用效率和收益，不存在损害公司和股东利益的情形，不存在变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金的正常使用，符合相关法律法规的要求。
综上，监事会同意公司使用闲置募集资金进行现金管理。
表决结果：6票同意，0票弃权，0票反对。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《拓荆科技股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-003）。
（二）审议并通过《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》
监事会认为：公司使用募集资金人民币27,000万元向全资子公司拓荆科技（上海）有限公司进行增资以实施募投项目“ALD设备研发与产业化项目”，符合募集资金的使用计划，不存在变相改变募集资金用途的情况，不存在损害公司及股东利益的情形。
综上，监事会同意本次使用募集资金人民币27,000万元向全资子公司增资以实施募投项目。
表决结果：6票同意， 0票弃权，0票反对。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《拓荆科技股份有限公司关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的公告》（公告编号：2022-004）。
特此公告。
拓荆科技股份有限公司监事会
2022年6月18日
