成都思科瑞微电子股份有限公司首次公开发行股票
并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告

特别提示

成都思科瑞微电子股份有限公司（以下简称“思科瑞”或“发行人”）首次公开发行人民币普通股（Ａ股）（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔２０２２〕１１１５号）。本次发行的保荐机构（主承销商）为中国银河证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）。

本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人与保荐机构（主承销商）协商确定本次发行股份数量为２，５００．００万股。其中初始战略配售数量为３７５．００万股，占本次发行数量的１５．００％。战略投资者承诺的认购资金及新股配售经纪佣金已于规定时间内汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户。本次发行最终战略配售数量为２１０．８３７８万股，占发行总量的８．４３％，初始战略配售与最终战略配售股数的差额１６４．１６２２万股回拨至网下发行。

战略配售发行股数回拨后，网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为１，６５１．６６２２万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的７２．１５％；网上初始发行数量为６３７．５０万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的２７．８５％。最终网下、网上发行合计数量为２，２８９．１６２２万股，网上及网下最终发行数量将根据网上、网下回拨情况确定。

本次发行价格为人民币５５．５３元／股。

根据《成都思科瑞微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《成都思科瑞微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数为３，９５４．５５倍，超过１００倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的１０％（向上取整至５００股的整数倍，即２２８．９５万股）从网下回拨到网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为１，４２２．７１２２万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的６２．１５％；网上最终发行数量为８６６．４５万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的３７．８５％。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为０．０３４３６８９６％。

敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于２０２２年７月１日（Ｔ＋２日）及时履行缴款义务：

１、网下获配投资者应根据本公告及时足额缴纳新股认购资金及相应的新股配售经纪佣金（四舍五入精确至分），网下获配投资者在缴纳新股认购资金时需一并划付对应的新股配售经纪佣金，资金应于２０２２年７月１日（Ｔ＋２日）１６：００前到账。

参与本次发行的网下投资者新股配售经纪佣金费率为０．５０％。配售对象的新股配售经纪佣金金额＝配售对象最终获配金额×０．５０％（四舍五入精确至分）。

网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。

网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金账户在２０２２年７月１日（Ｔ＋２日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的７０％时，网下和网上投资者放弃认购部分的股票由保荐机构（主承销商）包销。

２、本次网下发行部分，获配的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品（以下简称“公募产品”）、全国社会保障基金（以下简称“社保基金”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金（以下简称“企业年金基金”）、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外机构投资者等配售对象中，１０％的最终获配账户（向上取整计算）应当承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起６个月，前述配售对象账户将在２０２２年７月４日（Ｔ＋３日）通过摇号抽签方式确定（以下简称“网下配售摇号抽签”）。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通。网下配售摇号抽签将按配售对象为单位进行配号，每一个配售对象获配一个编号。根据本次网下发行的所有投资者通过银河证券网下投资者报备系统签署的《网下投资者承诺函》，网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。参与本次发行初步询价并最终获得网下配售的公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金，承诺其所管理的配售对象账户若在网下配售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起６个月。

３、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次发行数量的７０％时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

４、网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。有效报价网下投资者未参与申购、未足额申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金以及存在其他违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》及《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》行为的投资者，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续１２个月内累计出现３次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起６个月（按１８０个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。

５、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。

一、战略配售最终结果

本次发行战略配售的缴款及配售工作已结束，本次发行的战略投资者均按承诺参与了本次发行的战略配售。经确认，《发行公告》中披露战略投资者参与本次发行的战略配售有效。

本次发行战略配售的最终情况如下：

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二、网上摇号中签结果

根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于２０２２年６月３０日（Ｔ＋１日）上午在上海市静安区凤阳路６６０号上海市东方公证处会议室主持了思科瑞首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：

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凡参与网上发行申购思科瑞股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有１７，３２９个，每个中签号码只能认购５００股思科瑞股票。

三、网下发行申购情况及初步配售结果

（一）网下发行申购情况

根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令［第１４４号］）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔２０２１〕７６号）、《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第１号——首次公开发行股票》（上证发〔２０２１〕７７号）、《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发〔２０２１〕２１３号）、《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》和《注册制下首次公开发行股票网下投资者分类评价和管理指引》（中证协发〔２０２１〕２１２号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上交所网下申购电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：

本次发行的网下申购工作已于２０２２年６月２９日（Ｔ日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的２３７家网下投资者管理的５，４４４个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为２，９１４，６６０万股。

（二）网下初步配售结果

根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：

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注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

其中零股７９９股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给华泰柏瑞基金管理有限公司管理的华泰柏瑞景气汇选三年持有期混合型证券投资基金。

以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则。最终各配售对象获配情况详见附表。

四、网下配售摇号抽签

发行人与保荐机构（主承销商）定于２０２２年７月４日（Ｔ＋３日）上午在上海市静安区凤阳路６６０号上海市东方公证处会议室进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于２０２２年７月５日（Ｔ＋４日）在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《金融时报》和经济参考网上披露的《成都思科瑞微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。

五、保荐机构（主承销商）联系方式

投资者对本公告所公布的网下初步配售结果和网上中签结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：

保荐机构（主承销商）：中国银河证券股份有限公司

联系人：投行销售总部

联系电话：０１０－８０９２９０２８、０１０－８０９２９０２９

发行人：成都思科瑞微电子股份有限公司

保荐机构（主承销商）：中国银河证券股份有限公司

２０２２年７月１日