花王生态工程股份有限公司
关于公司股票实施其他风险警示
相关事项进展情况
的提示性公告
证券代码：603007 证券简称：ST花王 公告编号：2022-068
债券代码：113595 债券简称：花王转债
花王生态工程股份有限公司
关于公司股票实施其他风险警示
相关事项进展情况
的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●公司股票自2021年5月6日起被实施其他风险警示。2021年度，公司内部控制被中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见的审计报告，公司股票自2022年4月28日起将继续实施其他风险警示。
● 截至本公告披露日，公司非经营性资金占用事项尚未得到解决，占用本金及利息余额为9,798.96万元。目前控股股东及其关联方尚无切实可行的融资渠道，亦未签署相关协议，存在占用资金无法及时归还的风险。
一、实行其他风险警示的原因
花王生态工程股份有限公司（以下简称“公司”）存在控股股东及其他关联方非经营性资金占用的情形尚未得到解决。截至2021年12月31日止，公司实际控制人及控股股东对公司的非经营性资金占用本金及利息余额为96,547,899.02元；经营性占用余额为应收账款12,147,203.22元及合同资产36,705,829.67元。2021年度，公司内部控制被中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见的审计报告。
根据《上海证券交易所股票上市规则》（2022年1月修订）第9.8.1条的规定，因公司最近一个会计年度内部控制被出具否定意见审计报告，公司股票自2022年4月28日起被继续实施其他风险警示，具体内容详见公司于2022年4月28日披露的《关于公司股票继续实施其他风险警示的公告》（公告编号：2022-036）。
二、解决措施及进展情况
2021年，花王集团已归还非经营性资金占用本金及利息合计2,304.09万元，新增2021-2022年度应计利息594.65万元，截至本公告披露日，资金占用余额为9,798.96万元。具体情况如下：
单位：万元
■
后续公司将继续与控股股东花王集团保持有效沟通并定期发函问询占用资金归还落实进度，敦促其尽快归还并解决资金占用问题。
三、其他说明及相关风险提示
1、截至本公告披露日，公司非经营性资金占用事项尚未得到解决，占用本金及利息余额为9,798.96万元。截至目前，控股股东花王集团的重整申请已被法院受理并指定花王集团清算组担任花王集团管理人，花王集团进入重整程序，可能导致公司的控制权发生变更，具体内容详见公告2022-059。花王集团进入破产程序，对该笔资金的偿还也会产生一定的影响。花王集团将加快资金回笼，通过重整程序降低债务，如果重整成功，将有利于该笔资金的偿还，但是目前尚无切实可行的方案，存在占用资金无法及时归还的风险。
2、目前公司触及《上海证券交易所股票上市规则》（2022年1月修订）第9.8.1条的相关规定，因此公司股票将被继续实施其他风险警示。在被实施其他风险警示期间，公司将按规定每月发布一次提示性公告，及时披露上述事项的进展情况。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》和上海证券交易所网站，公司将密切关注上述事项进展，严格按照《上海证券交易所股票上市规则》，及时做好信息披露工作，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
花王生态工程股份有限公司董事会
2022年7月5日
证券代码：603007 证券简称：ST花王 公告编号：2022-069
债券代码：113595 债券简称：花王转债
花王生态工程股份有限公司
关于可转债转股结果暨股份变动的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●转股情况：截至2022年6月30日，累计已有人民币211,000元“花王转债”转为公司普通股，累计转股股数30,442股，占“花王转债”转股前公司已发行股份总额的0.0091%。其中，“花王转债”自2022年4月1日至2022年6月30日期间，转股金额为人民币39,000元，因转股形成的股份数量为5,632股，占“花王转债”转股前公司已发行股份总额的0.0017%。
●未转股可转债情况：截至2022年6月30日，尚未转股的“花王转债”金额为人民币329,789,000元，占“花王转债”发行总量的比例为99.9361%。
一、花王转债发行上市概况
（一）经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1203号”文核准，花王生态工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月21日公开发行了330.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额33,000.00万元，期限6年。
（二）经上海证券交易所“自律监管决定书[2020]255号”文同意，公司33,000.00万元可转换公司债券（以下简称“可转债”）于2020年8月18日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“花王转债”，债券代码“113595”。
（三）根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“花王转债”自2021年1月27日起可转换为本公司股份，初始转股价格为6.94元/股。
（四）因2020年股票期权与限制性股票激励计划授予权益登记完成，公司于2021年1月21日对转股价格进行调整，“花王转债”的转股价格由6.94元/股调整为6.93元/股；公司于2021年6月18日实施了2020年年度利润分配方案，“花王转债”转股价格由6.93元/股调整为6.92元/股。
二、可转债本次转股情况
本次发行的“花王转债”的转股期为2021年1月27日至2026年7月20日。
截至2022年6月30日，累计已有人民币211,000元“花王转债”转为公司普通股，累计转股股数30,442股，占“花王转债”转股前公司已发行股份总额的0.0091%。其中，“花王转债”自2022年4月1日至2022年6月30日期间，转股金额为人民币39,000元，因转股形成的股份数量为5,632股，占“花王转债”转股前公司已发行股份总额的0.0017%。
截至2022年6月30日，尚未转股的“花王转债”金额为人民币329,789,000元，占“花王转债”发行总量的比例为99.9361%。
三、股本变动情况
单位：股
■
注：2022年4月7日公司公告向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）提交了回购注销限制性股票和注销股票期权的申请，经中国结算上海分公司审核确认，合计限制性股票234.32万股回购注销事宜已于2022年4月1日办理完毕。（详见公告2022-024）
四、其他
咨询电话：0511-86893666
电子邮箱：securities@flowersking.com
特此公告。
花王生态工程股份有限公司董事会
2022年7月5日
