国联证券股份有限公司2022年度员工持股计划
第一次持有人会议决议公告

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2022-029号

国联证券股份有限公司2022年度员工持股计划

第一次持有人会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、会议召开情况

国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）2022年度员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）第一次持有人会议通知于2022年7月7日发出，于2022年7月12日以现场结合通讯的方式召开。本次会议由公司董事长兼总裁葛小波先生召集和主持，出席会议的持有人共342人，代表员工持股计划份额68,110,000份，占员工持股计划总份额的100%。

本次会议的召集、召开及表决程序符合《国联证券股份有限公司2022年度员工持股计划》的相关规定。

二、会议审议情况

1、审议通过《关于审议国联证券股份有限公司2022年度员工持股计划持有人会议规则的议案》

表决结果：同意68,110,000份，占员工持股计划总份额的100%；反对0份，占员工持股计划总份额的0%；弃权0份，占员工持股计划总份额的0%。

2、审议通过《关于选举国联证券股份有限公司2022年度员工持股计划管理委员会委员的议案》

表决结果：同意68,110,000份，占员工持股计划总份额的100%；反对0份，占员工持股计划总份额的0%；弃权0份，占员工持股计划总份额的0%。

同意选举徐法良先生、王捷先生、周纪庚先生、陈兴君先生、张辉先生为员工持股计划管理委员会委员，任期为员工持股计划存续期（含延长的存续期）。

3、审议通过《关于授权国联证券股份有限公司2022年度员工持股计划管理委员会办理本次员工持股计划相关事宜的议案》

表决结果：同意68,110,000份，占员工持股计划总份额的100%；反对0份，占员工持股计划总份额的0%；弃权0份，占员工持股计划总份额的0%。

同意授权员工持股计划管理委员会办理以下事宜：

（一）负责召集持有人会议；

（二）代表全体持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利；

（三）代表全体持有人负责员工持股计划的日常管理，并制定相关管理细则；

（四）负责与资产管理机构的对接工作；

（五）自行办理或委托资产管理机构办理员工持股计划份额登记；

（六）管理员工持股计划利益分配；

（七）制定、执行员工持股计划在存续期内参与公司增发、配股或发行可转换债券等再融资事项的方案；

（八）更换资产管理机构，制定及修订相关管理规则；

（九）持有人会议授权的其他职责。

上述授权自本次会议批准之日起至员工持股计划终止之日内有效。

特此公告。

国联证券股份有限公司董事会

2022年7月12日

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2022-030号

国联证券股份有限公司

关于2022年度员工持股计划的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月29日、2022年6月10日分别召开第四届董事会第二十五次会议、2021年度股东大会，同意公司实施2022年度员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）。具体内容请参阅公司于2022年4月30日、2022年6月11日披露的《国联证券股份有限公司第四届董事会第二十五次会议决议公告》（公告编号：2022-013号）、《国联证券股份有限公司2021年度股东大会决议公告》（公告编号：2022-026号）。根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》的要求，现将公司2022年度员工持股计划实施进展情况公告如下：

一、公司员工持股计划管理机构变更情况

根据公司员工持股计划实施的实际情况，为尽快推进员工持股计划的备案工作，公司于2022年7月12日召开2022年度员工持股计划第一次管理委员会会议，决议将公司员工持股计划管理人由兴证证券资产管理有限公司变更为陕西省国际信托股份有限公司。

二、公司员工持股计划购买股票情况

截至本公告日，公司员工持股计划尚未完成证券账户开立，尚未开始在二级市场购买公司H股股票。

公司将持续关注员工持股计划实施进展情况，并按照相关法律法规的要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司后续公告，并注意投资风险。

特此公告。

国联证券股份有限公司董事会

2022年7月12日