中原证券股份有限公司第七届董事会
第九次会议决议公告

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2022-032

中原证券股份有限公司第七届董事会

第九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第九次会议通知于2022年7月7日以电子邮件的形式发出，并于2022年7月14日以通讯表决方式召开。会议应出席董事11人，实际出席董事11人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由董事长菅明军先生主持，审议并通过了《关于计提资产减值准备的议案》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，真实公允地反映了公司2022年6月30日的财务状况及2022年第二季度的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2022-034）

特此公告。

中原证券股份有限公司董事会

2022年7月15日

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2022-033

中原证券股份有限公司第七届监事会

第六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第六次会议通知于2022年7月7日以邮件等方式发出，并于2022年7月14日以通讯表决方式召开。会议应出席监事9人，实际出席监事9人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席鲁智礼先生主持，审议并通过了《关于计提资产减值准备的议案》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

监事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策等规定，程序合法、依据充分，计提减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2022-034）。

特此公告。

中原证券股份有限公司监事会

2022年7月15日

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2022-034

中原证券股份有限公司

关于计提资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2022年7月14日，中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第七届董事会第九次会议及第七届监事会第六次会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，现将具体情况公告如下：

一、计提资产减值准备情况概述

根据《企业会计准则》和公司会计政策规定，为准确、客观地反映公司2022年6月30日的财务状况及2022年第二季度的经营成果，经公司及下属子公司对各项金融资产、存货和长期资产等进行全面清查和减值测试，2022年第二季度计提信用减值准备人民币16,266.40万元，计提其他资产减值准备人民币1.65万元，合计人民币16,268.05万元，详见下表：

单位：万元 币种：人民币

■

注：以上为公司初步核算数据，未经审计，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。

二、计提资产减值准备对公司的影响

公司 2022年第二季度合并报表计提资产减值准备共计人民币16,268.05万元，减少2022年第二季度利润总额人民币16,268.05万元。

三、计提资产减值准备的具体说明

1、买入返售金融资产减值准备, 主要为公司对涉及河南科迪乳业股份有限公司和新光圆成股份有限公司的股票质押业务计提信用减值准备。

2、债权投资减值准备，主要为子公司综合考虑债务人的信用状况、还款能力、担保资产价值等因素，采用违约概率/违约损失率法或单项测试，对债权投资计提信用减值准备。

3、应收及其他应收款减值准备，主要为公司按照预期信用损失模型，对应收及其他应收款计提信用减值准备。

4、其他债权投资减值准备，主要为公司按照预期信用损失模型，对债券计提信用减值准备。

5、融出资金减值准备，主要为公司综合考虑债务人的信用状况、还款能力、担保资产价值等其他增信措施，采用违约概率/违约损失率法或单项测试，对融出资金转回信用减值准备。

6、委托贷款减值准备，主要为子公司根据收回抵质押物的最新情况，对委托贷款转回信用减值准备。

7、其他资产减值准备，主要为子公司按照存货可变现净值低于账面价值的差额，对存货计提的跌价准备。

四、独立董事关于公司计提资产减值准备的意见

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，真实公允地反映了公司2022年6月30日的财务状况及2022年第二季度的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

五、审计委员会关于公司计提资产减值准备的意见

公司审计委员会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，计提资产减值准备后，能够更加真实公允地反映公司2022年6月30日的财务状况及2022年第二季度的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。

六、监事会关于公司计提资产减值准备的意见

公司监事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策等规定，程序合法、依据充分，计提减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。

特此公告。

中原证券股份有限公司董事会

2022年7月15日

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2022-035

中原证券股份有限公司

2022年半年度业绩预亏公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 净利润为负值。

● 预计2022年半年度实现归属于母公司所有者的净利润为-12,454.39万元，与上年同期相比，将出现亏损。

● 预计2022年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润为-12,988.93万元。

一、本期业绩预告情况

（一）业绩预告期间

2022年1月1日至2022年6月30日。

（二）业绩预告情况

1.经财务部门初步测算，预计2022年半年度实现归属于母公司所有者的净利润-12,454.39万元，与上年同期相比，将出现亏损。

2.预计2022年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润-12,988.93万元。

（三）本期业绩预告为公司初步测算数据，未经注册会计师审计。

二、上年同期业绩情况

（一）归属于母公司所有者的净利润：22,896.17万元。归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润：22,113.17万元。

（二）每股收益：0.05元。

三、本期业绩预亏的主要原因

2022年上半年，受国际局势及国内疫情等因素影响，股票市场波动明显，公司一、二级市场投资业务收入同比减少；受投行项目周期性影响，承销业务收入同比减少；公司股票质押等业务计提信用减值损失。

四、风险提示

公司本次业绩预告内容未经注册会计师审计。截至本公告披露日，公司尚未发现可能存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。

五、其他说明事项

以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的2022年半年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

中原证券股份有限公司董事会

2022年7月15日