新疆百花村医药集团股份有限公司关于
2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期
行权条件成就的公告
证券代码：600721 证券简称：百花医药 编号：2022-053
新疆百花村医药集团股份有限公司关于
2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期
行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股票期权行权数量：3,230,850份
● 行权股票来源：公司向激励对象定向发行本公司人民币A股普通股股票
新疆百花村医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年实施了股票期权激励计划，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）及《公司2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）的相关规定，本激励计划首次授予股票期权第一个行权期（以下简称“本次行权期”）行权条件已经成就。具体情况如下：
一、2021年股票期权激励计划批准及实施情况
（一）2021年股票期权激励计划履行的决策程序和信息披露情况
1.2021年6月25日，公司召开第七届董事会第二十八次会议，会议审议通过《关于公司〈激励计划〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
2.2021年6月25日，公司召开第七届监事会第二十次会议，会议审议通过了《关于公司〈激励计划〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于〈公司2021年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》。
3.2021年6月26日至2021年7月5日，公司在内部公告栏对激励对象名单予以公示。在公示的时限内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021年7月7日，公司对外披露了《监事会关于公司2021年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见》。
4.2021年7月15日，公司召开2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈激励计划〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划有关事项的议案》；公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜，并对外披露了《公司关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查公告》。
5.2021年7月26日，公司召开第七届董事会第二十九次会议和第七届监事会第二十一次会议，审议通过《关于调整公司2021年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向2021年股票期权激励计划首次授予激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
6.2022年6月30日，公司召开了第八届董事会第七次会议、第八届监事会第六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2021年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，认为《激励计划》规定的预留授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
7.2022年7月25日，公司召开了第八届董事会第八次会议、第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于对公司2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权部分予以注销的议案》。根据《管理办法》《激励计划》相关规定，公司对2021年股票期权激励计划首次授予激励对象未达到行权条件、经考核行权系数确定B级、C级的员工部分股票期权，合计1,207,650份股票期权进行注销，注销工作完成后，公司2021年股票期权激励计划首次授予的激励对象由162名调整为149名，持有已获授尚未行权的股票期权数量从12,100,000份调整为10,892,350份；公司第八届董事会第八次会议、第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》。根据公司2021年第四次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司2021年股权激励计划首次授予权益第一个行权期行权条件已经成就，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
（二）2021年股票期权激励计划的授予情况
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（三）2021年股票期权激励计划的历次行权情况
本次行权为公司股票期权激励计划首次授予部分第一次行权。
二、2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期的行权条件成就说明
（一）本次激励对象行权符合《激励计划》规定的各项行权条件
根据公司《激励计划》规定，第一个行权期：自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日当日止，可行权数量占获授权益数量比例30%。
公司股票期权激励计划首次授予日为2021年7月26日，即首次授予的股票期权的第一个行权期等待期已于2022年7月25日届满。
关于股票期权激励计划首次授予第一个行权期条件及条件成就的情况如下：
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综上，公司2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期的行权条件已成就。根据公司本激励计划的行权安排，首次授予部分第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为30%。根据公司2021年第四次临时股东大会对董事会的授权，公司将为符合行权条件的149名激励对象办理首次授予的股票期权第一个行权期相关行权事宜。本激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权截止日为2023年7月25日。
（二）对未达到行权条件的股票期权的处理方法
对未达到行权条件的股票期权，由公司注销。
三、本次行权具体情况
（一）授予日：2021年7月26日
（二）行权数量：3,230,850份
（三）行权人数：149名
（四）行权价格：4.98元/股
（五）行权方式：自主行权，公司已聘请平安证券股份有限公司作为自主行权主办券商。
（六）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
（七）行权安排：股票期权自授予日起满12个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
1.公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
2.公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
3.自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
4.中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
（八）本次行权对象名单及行权情况
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注：1.黄辉现任职公司董事、副总经理，华威医药董事长。
四、监事会核查意见
公司层面2021年度业绩已达到考核目标A，本次可行权的激励对象个人层面绩效考核结果合规、真实，行权资格合法、有效，2021年股票期权激励计划首次授予的符合条件的149名激励对象第一个行权期行权的实质性条件已经成就。上述事项符合《管理办法》《激励计划》等相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意本次符合条件的149名激励对象行权，对应股票期权的行权数量为3,230,850份。
五、独立董事意见
首次授予149名激励对象第一个行权期行权的实质性条件已经成就，符合行权条件，我们认为其作为本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。本次符合条件的149名激励对象采用自主行权方式行权，对应股票期权的行权数量为3,230,850份。第一个行权期行权截止日为2023年7月25日。董事会就本议案表决时，关联董事予以回避，审议程序符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，行权的相关安排，符合《管理办法》《激励计划》等的相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情形，同意上述激励对象在规定时间内实施第一期行权。
六、股权激励股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第11号一股份支付》和《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》，依据股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。本次采用自主行权方式进行行权。公司在授权日采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行重新评估，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。
公司在授予日授予股票期权后，已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论意见
北京安杰律师事务所认为：截至本公告日，本次激励计划首次授予的股票期权第一个等待期于2022年7月25日届满，公司本次行权的行权条件已成就，符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定；公司尚需就本次行权依法履行信息披露义务并办理相关股份登记手续。
特此公告。
新疆百花村医药集团股份有限公司董事会
2022年7月26日
证券代码：600721 证券简称：百花医药 编号：2022-055
新疆百花村医药集团股份有限公司
第八届董事会第八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会召开情况
新疆百花村医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第八次会议于2022年7月25日北京时间12:00在公司22楼会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议以电子邮件的方式发出会议通知，应到董事11人，实际参会董事11人。会议由董事长郑彩红女士主持，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议召开有效，公司监事、高管列席本次会议。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于对公司2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权部分予以注销的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
回避表决情况：董事郑彩红、吕政田、黄辉、夏燕为本激励计划的激励对象，均对本议案回避表决。
公司独立董事就此发表了同意的独立意见。具体内容详见同日在上海证券交易所网站和上海证券报披露的《公司关于2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权部分予以注销的公告》。
（二）审议通过《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
回避表决情况：董事郑彩红、吕政田、黄辉、夏燕为本激励计划的激励对象，均对本议案回避表决。
公司独立董事就此发表了同意的独立意见。具体内容详见同日在上海证券交易所网站和上海证券报披露的《公司关于2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的公告》。
特此公告。
新疆百花村医药集团股份有限公司董事会
2022年7月26日
证券代码：600721 证券简称：百花医药 公告编号：2022-054
新疆百花村医药集团股份有限公司
第八届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会召开情况
新疆百花村医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第七次会议于2022年7月25日北京时间13:00在公司22楼会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议以电子邮件的方式发出会议通知，应到监事3人，实际参会监事3人，公司相关人员列席了会议。本次会议由监事会主席马斌先生召集并主持，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。会议采用记名投票方式。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于对公司2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权部分予以注销的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
监事会认为：根据《公司2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》），公司对2021年股票期权激励计划首次授予激励对象未达到行权条件、经考核行权系数确定为B级、C级的员工部分股票期权，合计1,207,650份股票期权进行注销，注销工作完成后，公司2021年股票期权激励计划首次授予的激励对象由162名调整为149名，持有已获授尚未行权的股票期权数量从12,100,000份调整为10,892,350份。公司本次关于注销上述激励对象所持已获授但尚未行权的股票期权程序符合相关规定，不存在损害公司、公司员工及全体股东利益的情形。因此，我们同意公司注销上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计1,207,650份。详见同日在上海证券报和上海证券交易所网站上披露的《公司关于2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权部分予以注销的公告》。
（二）审议通过《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
监事会认为：公司层面2021年度业绩已达到考核目标A，本次可行权的激励对象个人层面绩效考核结果合规、真实，行权资格合法、有效，2021年股票期权激励计划首次授予的符合条件的149名激励对象第一个行权期行权的实质性条件已经成就。上述事项符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》等相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意本次符合条件的149名激励对象行权，对应股票期权的行权数量为3,230,850份。详见同日在上海证券报和上海证券交易所网站上披露的《公司关于2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的公告》。
特此公告。
新疆百花村医药集团股份有限公司监事会
2022年7月26日
证券代码：600721 证券简称：百花医药 编号：2022-056
新疆百花村医药集团股份有限公司
关于2021年股票期权激励计划股票期权首次授予
第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据新疆百花村医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月15日召开的2021年第四次临时股东大会的授权，公司于2022年7月25日召开第八届董事会第八次会议及第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》。公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权的第一个行权期采用自主行权模式行权，主要安排如下：
1.行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过主办券商平安证券股份有限公司系统自主进行申报行权
2.行权数量：3,230,850份
3.行权人数：149名
4.行权价格：4.98元/股
5.行权方式：自主行权
6.股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
7.行权安排：本次激励计划首次授予股票期权的第一个行权期为2022年7月26日至2023年7月25日，实际可行权开始日以业务办理后发布的实施公告为准。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间；
8.行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易；
9.本次行权对象名单及行权情况
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注：1.对于上表所列的可行权数量以中国证券登记结算有限公司实际确认数为准。
2.黄辉现任职公司董事、副总经理，华威医药董事长。
10.公司将在定期报告（包括季度报告、半年度报告及年度报告）中或以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变化情况等信息。
特此公告。
新疆百花村医药集团股份有限公司董事会
2022年7月26日
证券代码：600721 证券简称：百花医药 编号：2022-052
新疆百花村医药集团股份有限公司
关于2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权
部分予以注销的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
新疆百花村医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年7月25日召开了第八届董事会第八次会议及第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于对公司2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权部分予以注销的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《公司2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）相关规定，公司对2021年股票期权激励计划首次授予激励对象未达到行权条件、经考核行权系数确定B级、C级的员工部分股票期权，合计1,207,650份股票期权进行注销，注销工作完成后，公司2021年股票期权激励计划首次授予的激励对象由162名调整为149名，持有已获授尚未行权的股票期权数量从12,100,000份调整为10,892,350份，具体情况如下：
一、本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况
1.2021年6月25日，公司召开第七届董事会第二十八次会议，会议审议通过《关于公司〈激励计划〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
2.2021年6月25日，公司召开第七届监事会第二十次会议，会议审议通过了《关于公司〈激励计划〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于〈公司2021年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》。
3.2021年6月26日至2021年7月5日，公司在内部公告栏对激励对象名单予以公示。在公示的时限内，公司监事会未接到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2021年7月7日，公司对外披露了《监事会关于公司2021年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见》。
4.2021年7月15日，公司召开2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈激励计划〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划有关事项的议案》；公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜，并对外披露了《公司关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查公告》。
5.2021年7月26日，公司召开第七届董事会第二十九次会议和第七届监事会第二十一次会议，审议通过《关于调整公司2021年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向2021年股票期权激励计划首次授予激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
6.2022年6月30日，公司召开了第八届董事会第七次会议、第八届监事会第六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2021年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，认为《激励计划》规定的预留授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
7.2022年7月25日，公司召开了第八届董事会第八次会议、第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于对公司2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权部分予以注销的议案》。根据《激励计划》，公司对2021年股票期权激励计划首次授予激励对象未达到行权条件、经考核行权系数确定为B级、C级的员工部分股票期权，合计1,207,650份股票期权进行注销，注销工作完成后，公司2021年股票期权激励计划首次授予的激励对象由162名调整为149名，持有已获授尚未行权的股票期权数量从12,100,000份调整为10,892,350份。
二、本次注销股票期权的情况
根据《激励计划》相关规定，公司对首次授予激励对象已获授但尚未行权的股票期权予以注销，注销情况如下：
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综上，本次注销股票期权数量合计1,207,650份。本次注销实施完成后，公司2021年股票期权激励计划首次授予的激励对象将从162人变更为149人，首次授予的股票期权数量将从12,100,000份变更为10,892,350份，其中，公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权之第一个行权期可行权的股票期权共计3,230,850份。
三、独立董事意见
根据《激励计划》，公司对2021年股票期权激励计划首次授予激励对象未达到行权条件、经考核行权系数确定为B级、C级的员工部分股票期权，合计1,207,650份股票期权进行注销，董事会就本议案表决时，关联董事予以回避，审议程序符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。公司2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权部分予以注销事项符合《管理办法》及《激励计划》等文件的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
四、监事会意见
鉴于公司2021年股权激励计划的激励对象中有部分人员因未达行权条件而被终止行权以及个人经考核行权系数确定为B级、C级等情形，根据《管理办法》和《激励计划》等相关规定，公司对上述人员已获授但尚未行权的全部或部分股票期权合计1,207,650份应予以注销。公司本次关于注销上述激励对象所持已获授但尚未行权的股票期权程序符合相关规定，不存在损害公司、公司员工及全体股东利益的情形。
五、法律意见书的结论意见
北京安杰律师事务所认为：截至本公告日，公司本次注销事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；公司尚需就本次注销依法履行信息披露义务并办理相关注销登记手续。
特此公告。
新疆百花村医药集团股份有限公司董事会
2022年7月26日
