国泰君安证券股份有限公司第六届
董事会第九次临时会议决议公告

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2022-043

国泰君安证券股份有限公司第六届

董事会第九次临时会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2022年7月20日以电子邮件方式发出第六届董事会第九次临时会议通知和文件，于2022年7月25日以书面审议、通讯表决方式召开第六届董事会第九次临时会议。截至2022年7月25日，公司收到全部17名董事的书面表决票。会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

一、审议通过了《关于提请审议设立前海分公司的议案》

表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。

同意公司在深圳设立前海分公司，授权经营层具体办理相关事宜。

二、审议通过了《关于提请审议将权益客需部升级为一级部门的议案》

表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。

同意将权益客需部升级为一级部门，负责组织开展境内和跨境权益类场外衍生品等客需业务，优化业务组织体系，提升客户服务能力，为客户提供专业化、定制化、综合化的金融解决方案。

特此公告。

国泰君安证券股份有限公司董事会

2022年7月26日

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2022-044

国泰君安证券股份有限公司

关于监事会主席辞任的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到监事会主席李中宁女士提交的书面辞呈。李中宁女士因到龄退休，申请辞去公司第六届监事会主席、监事职务，并向监事会确认其与监事会并无意见分歧，亦无其他因辞职而需知会股东的事宜。根据《公司法》、《公司章程》的规定，李中宁女士不再担任监事会主席、监事不会导致公司监事会成员低于法定人数，不影响公司监事会的正常运作。

李中宁女士在担任公司监事会主席期间，秉持独立、客观、专业的原则，恪尽职守、勤勉尽责，依法依规履行监督职能，在促进公司完善法人治理结构、规范运作与改革发展等方面，做了大量卓有成效的工作。公司监事会对李中宁女士在任职期间为推动公司健康持续发展做出的卓越贡献表示衷心感谢！

特此公告。

国泰君安证券股份有限公司监事会

2022年7月26日