明阳智慧能源集团股份公司
关于发行全球存托凭证相关行使超额配售权对应的
新增基础证券A股股票上市暨股份变动的提示性公告

证券代码：601615 证券简称：明阳智能 公告编号：2022-085

明阳智慧能源集团股份公司

关于发行全球存托凭证相关行使超额配售权对应的

新增基础证券A股股票上市暨股份变动的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 因UBS AG London Branch（作为稳定价格操作人）悉数行使本次发行招股说明书中所约定的超额配售权，明阳智慧能源集团股份公司（以下简称“公司”）额外发行2,380,000份全球存托凭证（Global Depositary Receipts，以下简称“GDR”），其中每份GDR代表5股公司A股股票，相应新增基础证券A股股票数量为11,900,000股（以下简称“本次超额配售”）。

● 本次超额配售的GDR所对应的新增基础证券A股股票上市后，公司总股本变更为2,272,085,706股。

● 本次超额配售的GDR发行价格与初始发售的GDR价格一致，均为每份21.00美元；证券全称：MING YANG SMART ENERGY GROUP LIMITED；GDR上市代码：MYSE。

● 本次超额配售的GDR对应的境内新增基础证券A股股票在上海证券交易所的上市日期预计为2022年7月29日（如无特别说明，本公告中所列日期均指北京时间）。

● 稳定价格操作人预计于伦敦时间2022年7月29日向前期同意延迟交付所认购GDR的投资者交付本次超额配售的2,380,000份GDR。

● 本次超额配售的GDR自伦敦时间2022年7月13日至伦敦时间2022年11月9日不得转换为A股股票（以下简称“兑回限制期”）。

公司已于伦敦时间2022年7月13日发行31,280,500份GDR（行使超额配售权之前），并在伦敦证券交易所上市（以下简称“本次发行”）。因UBS AG London Branch（作为稳定价格操作人）悉数行使本次发行招股说明书中所约定的超额配售权，公司额外发行2,380,000份GDR。

一、本次超额配售的基本情况

本次发行的稳定价格期为自本次发行的GDR最终价格确定之日（即伦敦时间2022年7月8日）起30日内。稳定价格期内，UBS AG London Branch（作为稳定价格操作人）通过行使超额配售权，要求公司额外发行2,380,000份GDR。稳定价格操作人预计于伦敦时间2022年7月29日向前期同意延迟交付所认购GDR的投资者交付本次超额配售的2,380,000份GDR。本次超额配售的基本情况详见公司于2022年7月26日在指定信息披露媒体上披露的《关于发行全球存托凭证相关行使超额配售权及稳定价格期结束的公告》（公告编号：2022-084）。

二、本次超额配售前后股本及前10名股东变动情况

本次发行完成后及本次超额配售前，公司的总股本为2,260,185,706股。本次超额配售完成后（截至2022年7月26日），公司的总股本变更为2,272,085,706股，公司前十大股东持股情况如下：

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本次超额配售前后，公司的控股股东均为WISER TYSON INVESTMENT CORP LIMITED、FIRST BASE INVESTMENTS LIMITED、明阳新能源投资控股集团有限公司、KEYCORP LIMITED、共青城博蕴投资合伙企业（有限合伙）、中山瑞信企业管理咨询合伙企业（有限合伙），实际控制人均为张传卫、吴玲、张瑞，本次发行未导致公司控制权发生变化。

Citibank, National Association为公司GDR存托人，GDR对应的基础证券A股股票依法登记在其名下；公司本次发行及本次超额配售的GDR在兑回限制期内不得转换为A股股票。

三、本次超额配售的GDR对应新增基础证券A股股票上市及股本结构变动

（一）本次超额配售的GDR对应新增基础证券A股股票上市情况

本次超额配售的GDR对应的境内新增基础证券A股股票已于2022年7月26日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记存管，持有人为公司GDR存托人Citibank, National Association。本次超额配售的GDR对应的新增基础证券A股股票上市数量为11,900,000股，将于2022年7月29日在上海证券交易所上市，本次新增基础证券A股股票上市后公司总股本变更为2,272,085,706股。

（二）本次超额配售前后公司股本结构变动表

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四、投资者注意事项

鉴于本次发行及本次超额配售的GDR的认购对象限于合格国际投资者及其他符合相关规定的投资者，因此，本公告仅为A股投资者及时了解公司本次发行及本次超额配售的相关信息而做出，不构成亦不得被视为是对任何投资者收购、购买或认购公司发行证券的要约或要约邀请。

根据境内的相关监管规定，公司本次发行及本次超额配售的GDR在兑回限制期内不得转换为A股股票。兑回限制期满后，GDR可以兑回为A股股票并在上海证券交易所出售，因公司送股、股份分拆或者合并、转换比例调整等原因导致GDR增加或者减少的，对应的A股股票数量上限相应调整。

公司将根据进展及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

明阳智慧能源集团股份公司

董事会

2022年7月28日