凤凰光学股份有限公司2022年半年度报告摘要
公司代码：600071 公司简称：凤凰光学
凤凰光学股份有限公司
2022年半年度报告摘要
第一节 重要提示
1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。
1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.3公司全体董事出席董事会会议。
1.4本半年度报告未经审计。
1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。
第二节 公司基本情况
2.1公司简介
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2.2主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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2.3前10名股东持股情况表
单位: 股
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2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 √不适用
第三节 重要事项
公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2022一045
凤凰光学股份有限公司
2022年半年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法规的要求，公司将截至2022年6月30日止的前次募集资金使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准凤凰光学股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]530号）核准，凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）本次实际非公开发行人民币普通股44,101,433股，发行价格为每股人民币9.07元，募集资金总额为人民币399,999,997.31元，扣除相关发行费用人民币11,403,750.49元，公司实际募集资金净额人民币388,596,246.82元。本次发行募集资金已于2019年5月31日全部到账，大信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司新增注册资本的实收情况出具了《验资报告》（大信验字[2019]第1-00070号）。
公司已对募集资金实行了专户存储制度，并与开户行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
（二）以前年度使用金额
2019年度共使用募集资金41,450,161.15元（含预先投入资金置换的2,405,071.50元）。
2020年度共使用募集资金125,976,708.45元。
2021年度共使用募集资金43,477,129.68元
（三）2022年上半年使用金额及当前余额
截至2022年6月30日，累计使用募集资金235,031,289.72元，尚未使用募集资金51,446,260.06元（含利息收入）, 此外，闲置募集资金暂时性补充流动资金余额为1.2亿元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《凤凰光学股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）的相关规定，公司已对募集资金实行了专户存储制度，并与开户行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，将募集资金存入专项账户，以便于募集资金的管理和使用以及对其监督，保证募集资金专款专用。
截至2022年6月30日，本次募集资金专户的开立及存储情况如下：
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注：初始募集资金存放金额为本次非公开发行股票保荐机构（主承销商）划转至募集资金专户的初始金额。
（二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的规定，公司、全资子公司江西凤凰光学科技有限公司和保荐机构（主承销商）华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）分别与杭州银行股份有限公司保俶支行、上饶银行股份有限公司恒信支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），对募集资金进行专户存储和管理。
该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
三、2022年上半年募集资金的实际使用情况
截至2022年6月30日，公司募集资金实际使用情况如下：
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（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的募集资金使用情况
公司非公开发行募集资金实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币23,503.13万元（不含补充流动资金部分），具体使用情况参见附件《募集资金使用情况对照表》
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，不存在募投项目先期投入及置换情况
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，利用闲置募集资金暂时补充流动资金12,000万元
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
报告期内，公司无闲置募集资金进行定期存款和结构性存款的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
（七）节余募集资金使用情况
公司不存在节余募集资金使用情况
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照相关法律、法规及《管理办法》的有关规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
凤凰光学股份有限公司董事会
2022年8月11日
附件：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
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注1：募集资金投资项目整体尚未完成，尚未达到标准产能的达产状态。
注2：募集资金投资项目尚未达到标准产能达产状态，不适用是否达到预计效益的披露。
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2022一046
凤凰光学股份有限公司关于
新增 2022 年度日常性关联交易预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 是否需要提交股东大会审议：是
● 凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）新增2022年度日常关联交易预计2.36亿元，公司与关联方发生的各项交易遵循公允合理的定价原则，符合公司及全体股东的利益，不会损害公司股东，特别是中小股东的利益。
一、日常关联交易基本情况
2022年3月31日，凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十五次会议以5票同意、0票弃权、0票反对审议通过了《公司2022年度日常关联交易预计的议案》。具体内容详见公司披露在上海证券交易所和《上海证券报》上的《关于2022年日常关联交易预计的公告》（编号：2022-015）,该议案已经公司2021年年度股东大会审议通过。
为满足公司经营业务的发展需要，公司新增 2022 年度日常关联交易预计23,600万元，调整后 2022 年度日常关联交易预计总额合计171,871 万元。
(一）新增日常关联交易履行的审议程序
本次新增日常关联交易预计的议案提交公司2022年8月9日召开的第八届董事会第十九次会议审议，会议以5票同意、0票弃权、0票反对审通过了《公司关于新增2022年度日常关联交易预计的议案》，关联董事陈宗年先生、王雄先生、章威先生、刘翔先生回避表决，该预案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。
公司在召开本次董事会前，就上述日常关联交易事宜与独立董事进行了沟通，并经独立董事认可。公司独立董事就上述新增日常关联交易的议案表示同意，并发表了如下独立意见：公司关于新增2022年度日常关联交易预计的议案遵守了有关规定，关联董事回避表决，关联交易公开、公平、公正，定价公允合理。
（二）新增 2022 年度日常关联交易预计额度和执行情况
根据公司及下属子公司日常关联交易实际情况及业务发展情况预测，公司新增 2022 年度日常关联交易预计23,600万元，调整后 2022 年度日常关联交易预计总额合计171,871 万元。具体情况详见下表：
单位：人民币万元
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二、新增日常关联交易涉及关联方介绍和关联关系
（一）中国电子科技集团有限公司
1.企业基本信息
成立时间：2002年2月
注册资本：2000000万元
注册地：北京市
法定代表人：陈肇雄
经营范围：承担军事电子装备与系统集成、武器平台电子装备、军用软件和电子基础产品的研制、生产；国防电子信息基础设施与保障条件的建设；承担国家重大电子信息系统工程建设；民用电子信息软件、材料、元器件、整机和系统集成及相关共性技术的科研、开发、生产、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；实业投资；资产管理；从事电子商务信息服务；组织本行业内企业的出国（境）参、办展。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
2.与公司的关联关系：为公司实际控制人。
3.该公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力。
（二）中国电子科技财务有限公司
1.企业基本信息
成立时间：2012年12月
注册资本：580,000万元
注册地：北京市
法定代表人：董学思
经营范围：经营以下本外币业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷和融资租赁业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
2.与公司的关联关系：与控股股东同一母公司
3.该公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力
三、关联交易主要内容和定价政策
公司与上述关联方发生的关联交易遵循公平、公正、公开的原则，交易价格完全比照市场价格执行。
四、新增关联交易目的和对上市公司的影响
公司新增2022年度日常关联交易预计主要为公司与关联方之间因利率下调进行贷款置换及业务新增关联交易。公司与关联方发生的各项交易遵循公允合理的定价原则，符合公司及全体股东的利益，不会损害公司股东，特别是中小股东的利益，对公司本期及未来财务状况、经营成果无负面影响，亦不影响公司的独立性。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2022年8月11日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2022一043
凤凰光学股份有限公司
第八届董事会第十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十九次会议于2022年8月2日以电子邮件方式发出会议通知，会议于2022年8月9日在杭州召开现场会议。本次会议由公司董事长陈宗年先生召集并主持，会议应表决董事9人，实际表决董事9人，全体监事和部分高管列席了会议，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议讨论并通过了如下决议：
一、审议通过了《公司2022年半年度总经理工作报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过了《公司2022年半年度报告》及其摘要
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《凤凰光学2022年半年度报告摘要》及《凤凰光学2022年半年度报告》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过了《公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
具体内容详见在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
四、审议通过了《关于新增 2022 年度日常关联交易预计的议案》
《公司关于新增2022年度日常关联交易预计的公告》详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
关联董事陈宗年先生、王雄先生、章威先生、刘翔先生回避表决。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
五、审议通过了《关于调整公司2022年度银行贷款及授权办理相关事项的议案》
同意公司2022年度银行贷款额度合计不超过10.345亿元（含下属子公司），其中：电科财务公司调增为不超过4.4亿元、其他机构总额调减为不超过5.945亿元，具体贷款以实际发生为准；授权公司董事长签署相关文件，公司经营管理层具体办理公司贷款等事宜。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
六、审议通过了《公司在中电科财务公司办理存贷款业务的风险评估报告》
全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
关联董事陈宗年先生、王雄先生、章威先生、刘翔先生回避表决。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
七、审议通过了《关于召开2022年度第一次临时股东大会的通知》
公司定于2022年8月26日在江西省上饶市公司会议室召开2022年第一次临时股东大会，详情见《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2022年8月11日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2022一044
凤凰光学股份有限公司
第八届监事会第十八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十八次会议于2022年8月2日以电子邮件方式发出会议通知，会议于2022年8月9日在杭州召开现场会议。本次会议由监事会主席王君先生主持，会议应参加监事3人，实际参加监事3人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议以书面表决方式审议并一致通过了如下议案：
一、审议通过了《公司2022年半年度报告全文及其摘要的议案》
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《凤凰光学2022年半年度报告摘要》及《凤凰光学2022年半年度报告》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过了《公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
具体内容详见在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权
特此公告。
凤凰光学股份有限公司监事会
2022年8月11日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2022-047
凤凰光学股份有限公司关于
召开2022年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2022年8月26日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网站（www.chinaclear.cn）
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2022年第一次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022年8月26日 13点30 分
召开地点：江西省上饶市凤凰西大道197号本公司四楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网站（www.chinaclear.cn）
网络投票起止时间：自2022年8月25日
至2022年8月26日
投票时间为：2022年8月25日下午15：00至2022年8月26日下午15：00期间的任意时间。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司2022年8月9日召开的第八届董事会第十九次会议审议通过，并于2022年8月11日在《上海证券报》和上海证券交易所网站披露。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：议案1
4、涉及关联股东回避表决的议案：议案1
应回避表决的关联股东名称：中电海康集团有限公司、中电科投资控股有限公司
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(二)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(三)本所认可的其他网络投票系统的投票流程、方法和注意事项。
具体详见附件1
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
1、参加现场会议的登记办法
自然人股东持本人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续；委托他人出席会议的，应持被委托人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续。
法人股东持加盖单位公章的营业执照复印件、法人授权委托书、出席会议本人身份证和法人股东帐户卡及持股证明办理登记。法人股东法定代表人出席会议的，持加盖单位公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书、法人股东帐户卡及持股证明办理登记。
异地股东可以用信函或传真方式登记。通过传真方式登记的股东请留下联系电话，以便联系。
2、会议登记时间：2022年8月25日9:30一12：00，13：00一17:00；2022年8月26日9：00一一13:30，现场会议开始后不予受理。
3、登记地点：凤凰光学股份有限公司董事会办公室
4、登记方式：到公司董事会办公室、信函或传真方式
异地股东凭以上有关证件采取传真或信函方式进行登记，公司不接受电话登记，传真后请电话确认。
六、其他事项
1、出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理
2、会务组联系方式
联系人：吴明芳
电话：0793-8259547
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2022年8月11日
附件1：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统投票说明
附件2：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统投票说明
本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下：
1、本次持有人大会网络投票起止时间为2022年8月25日15：00至2022年8月26日15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。
2、投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打热线电话4008058058了解更多内容。
附件2：授权委托书
授权委托书
凤凰光学股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年8月26日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
