海通证券股份有限公司
第七届董事会第三十一次会议（临时会议）决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2022-027
海通证券股份有限公司
第七届董事会第三十一次会议（临时会议）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第三十一次会议（临时会议）于2022年8月12日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于2022年8月9日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司董事会成员11人（包括4名独立董事），截至2022年8月12日，公司董事会办公室收到11名董事送达的通讯表决票，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议通过了以下议案：
一、审议通过了《关于修订〈公司章程〉及其附件的议案》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过了《关于设立浦东分公司的议案》
为响应《上海国际金融中心建设“十四五”规划》，进一步落实金融服务实体经济的要求，积极践行“一个海通”理念，提升公司在核心区域的重点布局和综合竞争力，推动分支机构的机构化、专业化和财富化转型，同意公司设立浦东分公司，并授权经营管理层根据监管要求，履行与设立该分公司相关的各项审批、报备等程序。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过了《关于召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
公司2022年第一次临时股东大会会议的通知和会议资料将另行公布。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2022年8月12日
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2022-028
海通证券股份有限公司
第七届监事会第十七次会议（临时会议）决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第十七次会议（临时会议）于2022年8月12日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于2022年8月9日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司监事会成员8人，截至2022年8月12日，公司监事会办公室收到8名监事送达的通讯表决票，会议召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《关于提名童建平先生为公司监事候选人的议案》
同意提名童建平先生为公司第七届监事会监事候选人（简历详见附件），其任期自股东大会审议通过之日起至第七届监事会履职结束之日止。
表决结果：[8]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过《关于修订〈公司监事会议事规则〉的议案》
表决结果：[8]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
海通证券股份有限公司监事会
2022年8月12日
附：童建平先生简历
童建平先生，1962年出生，法学学士，中央党校政治经济学专业研究生毕业。童先生1984年7月至2012年6月在上海市人民检察院工作，曾任以下职务：1984年7月至1988年9月在上海市人民检察院分院工作，历任书记员、助理检察员，1987年10月起为副科级干部；1988年9月至1993年7月在上海市人民检察院税务检察室工作，历任干部、区县组副组长，1992年3月起为正科级干部；1993年7月至1995年5月在上海市人民检察院分院三处工作，历任干部、办案二组副组长、办案一科科长、副处级检察员；1995年5月至2009年12月在上海市人民检察院第二分院工作，历任贪污贿赂检察处副处长（其中1995年10月至1995年11月在上海市政法党校第14期处级干部培训班学习，2000年6月起为正处级干部）、政治部副主任（其中2001年5月至2001年6月在上海市委党校第21期高级专家进修班学习）、反贪污贿赂局局长（其中2002年9月至2003年1月在上海市委党校第24期中青年干部培训班学习，2003年6月被任命为检察委员会委员，2003年9月至2003年12月在上海市委政法委挂职锻炼，2004年7月至2007年7月中央党校在职研究生班学习）；2009年12月至2012年6月在上海市人民检察院第一分院工作，其中2009年12月至2012年5月担任政治部主任（副局级），2010年2月至2012年6月为党组成员。童先生2008年8月至2011年6月挂职担任上海世博局纪委副书记、监察审计部部长；2012年5月至2017年5月担任中共上海市纪律检查委员会常委；2017年5月至2022年6月担任中共上海市纪律检查委员会副书记；2018年1月至2022年7月担任上海市监察委员会副主任。童先生任中共上海市第十届和第十一届纪律检查委员会委员。
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2022-029
海通证券股份有限公司
关于修订《公司章程》及其附件的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第七届董事会第三十一次会议（临时会议）于2022年8月12日以通讯表决的方式召开，会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉及其附件的议案》；公司第七届监事会第十七次会议（临时会议）于2022年8月12日以通讯表决的方式召开，会议审议通过了《关于修订〈公司监事会议事规则〉的议案》。现就《海通证券股份有限公司章程》及其附件《海通证券股份有限公司董事会议事规则》和《海通证券股份有限公司监事会议事规则》的具体修改情况公告如下：
《海通证券股份有限公司章程》修订对照表
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《公司章程》条款号及正文引用之条款号相应修订。
《海通证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表
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《海通证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表
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本次《海通证券股份有限公司章程》及其附件《海通证券股份有限公司董事会议事规则》和《海通证券股份有限公司监事会议事规则》的修订，尚需提交股东大会审议通过。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2022年8月12日
