华兰生物疫苗股份有限公司

证券代码：301207 证券简称：华兰疫苗 公告编号：2022-025

2022年半年度报告摘要

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□适用 √不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□适用 √不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□适用 √不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

■

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

公司是否具有表决权差异安排

□是 √否

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□适用 √不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□适用 √不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

三、重要事项

研发注册方面，公司四价流感疫苗（儿童剂型）于2022年2月份首家取得药品注册证书，填补了国内市场空白；资本运作方面，公司创业板上市申请顺利通过深圳证券交易所审核和中国证监会的注册，于2022年2月18日成功上市，募集资金22.76亿元，进一步增强了公司资金实力；产品批签发方面，截至2022年6月底，公司四价流感疫苗共取得批签发64个批次，其中成人剂型52个批次，儿童剂型12个批次，批签发批次数量继续在全国保持领先地位；疫苗销售方面，公司2022年的流感疫苗供应工作已于5月下旬启动，目前已向全国多个省市供货。

证券代码：301207 证券简称：华兰疫苗 公告编号：2022-023

华兰生物疫苗股份有限公司

第一届董事会第十四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十四次会议于2022年8月12日以电话或电子邮件方式发出通知，于2022年8月22日以通讯表决方式召开，会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

1、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2022年半年度报告及其摘要》。

公司严格按照《证券法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，完成了2022年半年度报告的编制工作。公司董事、监事、高级管理人员对该报告签署了书面确认意见。《2022年半年度报告摘要》具体内容详见公司同日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的2022-025号公告，《2022年半年度报告全文》刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

2、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《募集资金2022年半年度存放与使用情况的专项报告》。

公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规则以及《募集资金管理办法》等制度要求使用和管理募集资金，真实、准确、完整地履行了相关信息披露工作。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

《募集资金2022年半年度存放与使用情况的专项报告》的具体内容详见公司同日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的2022-026号公告。

3、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于补充确认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

公司在保证募集资金投资项目正常进行和资金安全的前提下，对先前超过董事会授权额度而使用闲置募集资金进行现金管理的部分进行补充确认。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。具体内容详见公司同日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的2022-027号公告。

三、备查文件

1、第一届董事会第十四次会议决议；

2、独立董事关于第一届董事会第十四次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

华兰生物疫苗股份有限公司董事会

2022年8月23日

证券代码：301207 证券简称：华兰疫苗 公告编号：2022-024

华兰生物疫苗股份有限公司

第一届监事会第十四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十四次会议于2022年8月12日以电话或电子邮件方式发出通知，于2022年8月22日在公司办公楼三楼会议室以现场表决方式召开，会议由监事会主席娄源成先生主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

1、会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2022年半年度报告及其摘要》

经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2022年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2、会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《募集资金2022年半年度存放与使用情况的专项报告》

公司董事会编制的《募集资金2022年半年度存放与使用情况的专项报告》符合《公司法》《证券法》《上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规则以及《募集资金管理办法》等制度的要求，如实反映了公司截至2022年6月30日募集资金的使用、管理情况，不存在损害股东利益的情形。

3、会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于补充确认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

公司在保证募集资金投资项目正常进行和资金安全的前提下，对先前超过董事会授权额度使用闲置募集资金进行现金管理的部分进行补充确认。公司利用部分闲置募集资金进行现金管理，有助于提高募集资金的使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。监事会认可公司对超过董事会授权额度使用闲置募集资金现金管理的部分进行补充确认。

三、备查文件

第一届监事会第十四次会议决议。

特此公告。

华兰生物疫苗股份有限公司监事会

2022年8月23日

证券代码：301207 证券简称：华兰疫苗 公告编号：2022-026

华兰生物疫苗股份有限公司

募集资金2022年半年度存放与

使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意华兰生物疫苗股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2号），华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票4,001.00万股，每股面值人民币1元，发行价格为人民币56.88元/股，募集资金总额为人民币2,275,768,800.00元，扣除各项发行费用人民币31,565,696.07元（含税），实际募集资金净额为人民币2,244,203,103.93元，上述募集资金已于2022年2月14日划至公司指定账户。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已于2022年2月14日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（大华验字[2022]000066号）。

报告期内，公司已使用募集资金951,273,745.43元，其中直接投入承诺募集资金投资项目945,523,745.43元，支付股票发行相关费用5,750,000.00元，尚未使用的募集资金余额（含利息收入及理财收益扣除银行手续费等的净额）为1,315,882,832.90元，其中使用闲置募集资金进行现金管理购买的理财产品未到期余额为940,000,000.00元，其余375,882,832.90元存放于募集资金专用账户中。

二、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司设立了募集资金专项账户，并分别与存放募集资金的中国民生银行股份有限公司郑州分行、招商银行股份有限公司郑州分行、中国银行股份有限公司新乡分行、中国工商银行股份有限公司新乡新区支行、中信银行股份有限公司郑州分行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

截至2022年6月30日，募集资金存储情况如下：

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司募集资金投资项目未出现异常情况，也不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。

2、募投项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司无变更募集资金投资项目实施地点、实施方式的情况。

3、募投项目先期投入及置换情况

公司于2022年3月2日召开了第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及支付的含税发行费用共计898,721,999.18元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金的使用情况出具了《华兰生物疫苗股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字（2022）第002040号）。具体内容详见公司于2022年3月4日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的2022-004号公告。

4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

5、节余募集资金使用情况

报告期内，公司募投项目均尚未完成，暂不存在募投项目节余资金。

6、超募资金使用情况

公司不存在超募资金。

7、尚未使用的募集资金用途及去向

公司制定了《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户管理。在不影响募集资金投资项目建设需要，且不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，公司合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。

公司于2022年3月2日召开了第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，拟使用不超过人民币10亿元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。具体内容详见公司于2022年3月4日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的2022-005号公告。

报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：

■

截至2022年6月30日，公司尚未使用的募集资金余额（含利息收入及理财收益扣除银行手续费等的净额）为1,315,882,832.90元，其中使用闲置募集资金进行现金管理购买的理财产品未到期余额为940,000,000.00元，其余资金存放于募集资金专用账户中。

四、募集资金使用及披露中存在的问题

公司在进行2022年半年度募集资金存放与使用管理自查时发现，公司在利用募集资金进行现金管理时,由于相关工作人员对上表中民生银行“随享存”定期存款产品是否属于现金管理存在理解偏差，导致公司在2022年4月8日至2022年6月7日、2022年6月16日至2022年6月29日、2022年7月5日至2022年7月11日期间存在现金管理金额超出董事会授权额度的情形，在此期间公司进行现金管理的最高额为125,000万元，超出董事会授权使用额度25,000万元。

2022年8月22日，公司召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十四次会议，会议审议通过了《关于补充确认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，补充确认了上述超额使用闲置募集资金进行现金管理的事项。具体内容详见公司同日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的2022-027号公告。

华兰生物疫苗股份有限公司董事会

2022年8月23日

附表1：

募集资金使用情况对照表

■

证券代码：301207 证券简称：华兰疫苗 公告编号：2022-027

华兰生物疫苗股份有限公司

关于补充确认使用闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2022年8月22日，华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称“公司”）召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于补充确认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

一、公司使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

公司于2022年3月2日召开了第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，拟使用不超过人民币10亿元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

上述议案审议通过后，公司按照董事会决议使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、风险较低的定期存款、结构性存款等短期保本型理财产品，截止目前，公司购买及赎回理财产品具体情况如下：

■

二、对超额闲置募集资金进行现金管理补充确认

公司在进行2022年半年度募集资金存放与使用管理自查时发现，公司在利用募集资金进行现金管理时，由于相关工作人员对上表中民生银行“随享存”定期存款产品是否属于现金管理存在理解偏差，导致公司在2022年4月8日至2022年6月7日、2022年6月16日至2022年6月29日、2022年7月5日至2022年7月11日期间存在现金管理金额超出董事会授权额度的情形，在此期间公司进行现金管理的最高额为125,000万元，超出董事会授权使用额度25,000万元。

2022年7月12日，公司对民生银行“随享存”定期存款产品进行了赎回，截至本公告披露日，公司未再出现现金管理金额超出董事会授权额度的情形。

公司自查发现上述问题后，立即对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况进行了详细梳理和排查，对存在问题进行了认真分析，将相关情况及时向公司董事、监事及相关部门人员进行了通报、传达，并组织相关部门就募集资金现金管理的相关法律法规进行专项培训，切实纠正其理解和认识偏差问题，确保未来不再有类似事项发生。

2022年8月22日，公司召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十四次会议，会议审议通过了《关于补充确认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，补充确认了上述超额使用闲置募集资金进行现金管理的事项。

三、独立董事、监事会、中介机构的相关意见

1、独立董事意见

独立董事认为：公司在保证募集资金投资项目正常进行和资金安全的前提下，对先前超过董事会授权额度使用闲置募集资金进行现金管理的部分进行补充确认。公司利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加了公司投资收益，未对募集资金投资项目的正常实施造成不利影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。因此，我们同意本次补充确认。

2、监事会意见

监事会认为：公司在保证募集资金投资项目正常进行和资金安全的前提下，对先前超过董事会授权额度使用闲置募集资金进行现金管理的部分进行补充确认。公司利用部分闲置募集资金进行现金管理，有助于提高募集资金的使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。监事会认可公司对超过董事会授权额度使用闲置募集资金现金管理的部分进行补充确认。

3、保荐机构华泰联合证券有限责任公司核查意见

经核查，本保荐机构认为：

1.华兰疫苗存在超过董事会授权额度使用闲置募集资金进行现金管理的情形，上述超过董事会授权额度使用闲置募集资金进行现金管理的部分截至目前已经全部赎回，目前公司使用闲置募集资金进行现金管理的金额未超过董事会审议通过的额度10亿元。

公司在确保不影响募集资金投资项目建设以及募集资金使用计划的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，是为了提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。

上述事项已经公司董事会、监事会补充审议通过，独立董事发表了同意的意见，华兰疫苗补充履行了必要的法律程序。

2.本保荐机构将督促公司在实际使用募集资金过程中履行相关决策程序及信息披露义务，确保募集资金的使用、决策程序及信息披露合法合规，保障公司全体股东利益。

综上所述，本保荐机构对公司本次补充确认使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

四、备查文件

1、第一届董事会第十四次会议决议；

2、第一届监事会第十四次会议决议；

3、独立董事关于第一届董事会第十四次会议相关事项的独立意见；

4、《华泰联合证券有限责任公司关于华兰生物疫苗股份有限公司补充确认使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

华兰生物疫苗股份有限公司董事会

2022年8月23日