澜起科技股份有限公司股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东减持股份达到1%的提示性公告
证券代码：688008 证券简称：澜起科技 公告编号：2022-045
澜起科技股份有限公司股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东减持股份达到1%的提示性公告
上海临理投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海临理”）、上海临丰投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海临丰”）、上海临骥投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海临骥”）、上海临利投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海临利”）、上海临国投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海临国”）、上海临桐建发投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“临桐建发”）、上海临齐投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海临齐”）、中国电子投资控股有限公司（以下简称“中电投控”）、嘉兴芯电投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉兴芯电”）、WLT Partners, L.P. （以下简称“WLT”）、嘉兴宏越投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉兴宏越”）、珠海融英股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“珠海融英”）、Xinyun Capital Fund I, L.P. （以下简称“Xinyun I”）（上述主体合称“转让方”）保证向澜起科技股份有限公司（以下简称“澜起科技”或“公司”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
重要内容提示:
● 本次询价转让的价格为52.00元/股，转让的股票数量为56,610,000股。
● 公司董事、监事及高级管理人员不参与本次询价转让。
● 公司无控股股东、实际控制人，本次转让不会导致公司无控股股东、实际控制人的情形发生变化。
● 本次询价转让后，上海临理及其一致行动人、中电投控及其一致行动人、WLT及其一致行动人通过询价转让方式合计减持公司股份12,230,000股、17,180,000股、14,770,000股，占公司目前总股本的1.08%、1.52%、1.30%；此外，自澜起科技上市以来，由于限制性股票归属致公司总股本增加，从而导致上海临理及其一致行动人、中电投控及其一致行动人、WLT及其一致行动人的持股比例被动稀释。综上，上海临理及其一致行动人、中电投控及其一致行动人、WLT及其一致行动人权益变动比例分别合计超过1%。
一、转让方情况
（一）转让方基本情况
截至2022年7月22日转让方所持公司股份的数量、比例情况如下：
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本次询价转让的转让方上海临理、上海临丰、上海临骥、上海临利、上海临国、临桐建发、上海临齐、中电投控、嘉兴芯电、WLT、嘉兴宏越、珠海融英、Xinyun I均非澜起科技的控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员。
中电投控及其一致行动人嘉兴芯电合计持有澜起科技股份比例超过5%。
上海临理及其一致行动人上海临丰、上海临骥、上海临利、上海临国、临桐建发、上海临齐合计持有澜起科技股份比例超过5%。
WLT及其一致行动人珠海融英合计持有澜起科技股份比例超过5%。
嘉兴宏越及其一致行动人嘉兴莫奈股权投资合伙企业（有限合伙）、Xinyun Capital Fund, L.P.、Xinyun Capital Fund III, L.P.合计持有澜起科技股份比例超过5%，嘉兴莫奈股权投资合伙企业（有限合伙）、Xinyun Capital Fund, L.P.、Xinyun Capital Fund III, L.P.不参与此次询价转让。
部分董事及高级管理人员通过WLT间接持有澜起科技股份，前述董事及高级管理人员间接持有的澜起科技股份不参与此次询价转让。
（二）转让方一致行动关系及具体情况说明
转让方中，中电投控、嘉兴芯电为一致行动人；上海临理、上海临丰、上海临骥、上海临利、上海临国、临桐建发、上海临齐为一致行动人；WLT、珠海融英为一致行动人。
（三）本次转让具体情况
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注：“持股数量”、“持股比例”是指截至2022年7月22日转让方所持公司股份的数量、比例。因四舍五入，实际转让数量占总股本比例存在尾差。
（四）转让方未能转让的原因及影响
□适用 √不适用
二、转让方持股权益变动情况
√适用 □不适用
（一）中电投控及其一致行动人
在本次询价转让中，中电投控及其一致行动人合计减持公司股份17,180,000股，占公司目前总股本的1.52%；此外自公司上市以来，由于限制性股票归属致公司总股本增加，导致中电投控及其一致行动人的持股比例被动稀释。综上，本次询价转让完成后，中电投控及其一致行动人持有公司股份比例将从16.18%减少至14.61%。
1.基本信息
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2.本次权益变动具体情况
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注：变化方式“其他”是指因限制性股票归属致公司总股本增加，股东持股比例被动稀释。
3.本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动情况
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注：“本次转让前持有情况”之“占总股本比例”，是以澜起科技上市后总股本1,129,813,889股为基础测算；“本次转让后持有情况”之“占总股本比例”，是以澜起科技目前最新总股本1,133,656,831股为基础测算。
（二）上海临理及其一致行动人
在本次询价转让中，上海临理及其一致行动人合计减持公司股份12,230,000股，占公司目前总股本的1.08%；此外自公司上市以来，由于限制性股票归属致公司总股本增加，导致上海临理及其一致行动人的持股比例被动稀释。综上，本次询价转让完成后，上海临理及其一致行动人持有公司股份比例将从11.51%减少至10.39%。
1.基本信息
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2.本次权益变动具体情况
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注：1、变化方式“其他”是指因限制性股票归属致公司总股本增加，股东持股比例被动稀释。
2、因持股比例变动较小，0.00%为四舍五入所致。
3.本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动情况
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注：“本次转让前持有情况”之“占总股本比例”，是以澜起科技上市后总股本1,129,813,889股为基础测算；“本次转让后持有情况”之“占总股本比例”，是以澜起科技目前最新总股本1,133,656,831股为基础测算。因四舍五入，股份比例存在尾差。
（三）WLT及其一致行动人
在本次询价转让中，WLT及其一致行动人合计减持公司股份14,770,000股，占公司目前总股本的1.30%；此外自公司上市以来，由于限制性股票归属致公司总股本增加，导致WLT及其一致行动人的持股比例被动稀释。综上，WLT及其一致行动人持有公司股份比例将从13.90%减少至12.55%。
1.基本信息
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2.本次权益变动具体情况
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注：变化方式“其他”是指因限制性股票归属致公司总股本增加，股东持股比例被动稀释。
3.本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动情况
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注：“本次转让前持有情况”之“占总股本比例”，是以澜起科技上市后总股本1,129,813,889股为基础测算；“本次转让后持有情况”之“占总股本比例”，是以澜起科技目前最新总股本1,133,656,831股为基础测算。
三、受让方情况
（一）受让情况
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（二）本次询价过程
本次询价转让价格下限为52.00元/股，为发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易均价58.92元/股的88.26%。
本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计340家机构投资者，具体包括：基金公司74家、证券公司49家、保险机构17家、合格境外机构投资者44家、私募基金154家，期货公司2家。
在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即2022年8月18日上午9:00至12:00，组织券商收到《认购报价表》合计34份，均为有效报价。经出让方与组织券商协商，一致决定启动追加认购程序，追加认购期间，截至2022年8月18日下午16:30追加认购结束，组织券商收到《追加认购报价表》合计7份，均为有效报价，参与申购的投资者均及时发送相关申购文件。
（三）本次询价结果
组织券商合计收到有效报价41份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终26家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为52.00元/股，转让的股票数量为5,661万股。
（四）本次转让是否导致公司控制权变更
□适用 √不适用
（五）受让方未认购
□适用 √不适用
四、受让方持股权益变动情况
□适用 √不适用
五、中介机构核查过程及意见
中信证券股份有限公司对本次询价转让的转让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。
六、上网公告附件
《中信证券股份有限公司关于澜起科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》
特此公告。
澜起科技股份有限公司
董 事 会
2022年8月25日
