大连百傲化学股份有限公司
监事会关于公司2022年限制性股票激励计划
激励对象名单的核查意见及公示情况说明

证券代码：603360 证券简称：百傲化学 公告编号：2022-044

大连百傲化学股份有限公司

监事会关于公司2022年限制性股票激励计划

激励对象名单的核查意见及公示情况说明

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

大连百傲化学股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月15日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律法规及《大连百傲化学股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，公司对2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：

一、公示情况

1、公司于2022年8月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《大连百傲化学股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要、《大连百傲化学股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《大连百傲化学股份有限公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单》。

2、公司于2022年8月16日至2022年8月25日通过公司网站新闻中心公示栏对本激励计划拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共10天，公司员工可在公示期内通过书面或口头形式向公司监事会提出意见。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。

二、监事会对本激励计划拟激励对象的核查方式

公司监事会核查了本激励计划拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司签订的劳动合同、劳务合同、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件。

三、监事会核查意见

监事会根据《管理办法》《激励计划（草案）》《公司章程》及公司对拟激励对象名单及职务的公示情况，对拟激励对象情况进行了核查，并发表核查意见如下：

1、列入本激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《管理办法》等法律法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。

2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

3、列入本激励计划的激励对象人员符合《管理办法》和《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围。本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

综上所述，公司监事会认为，列入本激励计划激励对象名单的人员均符合相关法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》所规定的条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。

特此公告。

大连百傲化学股份有限公司监事会

2022年8月26日