郑州三晖电气股份有限公司

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2022-041

郑州三晖电气股份有限公司

2022年半年度报告摘要

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□适用 √不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□适用 √不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□适用 √不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要财务数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

■

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□适用 √不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□适用 √不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

三、重要事项

2022年7月31日，于文彪、宁波恒晖、金双寿、刘俊忠、关付安、杨建国与上海长耘签署了《第二次股份转让协议》，其中约定：上海长耘受让金双寿3,430,400股、受让刘俊忠3,430,400股、受让关付安3,430,400股、受让杨建国3,430,400股，合计13,721,600股，占公司总股本的10.72%。具体内容详见巨潮资讯网《关于股东签署《第二次股份转让协议》、《表决权委托协议》暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2022-037）

2022年8月19日，上述主体签订《第二次股份转让协议补充协议》其中约定：各方同意对金双寿、刘俊忠、关付安、杨建国的表决权委托期限进行调整，金双寿、刘俊忠、关付安、杨建国各持有的三晖电气2.68%（对应3,430,400股，合计持股比例为10.72%）所对应表决权的委托期限自该等股份过户给乙方之日终止，金双寿、刘俊忠、关付安、杨建国各持有的三晖电气2%（对应2,556,937股，合计持股比例为8%）所对应表决权的委托期限截止日以下述孰晚之日为准（以下简称“委托期限截止日”）：（1）金双寿、刘俊忠、关付安、杨建国所持三晖电气合计10.72%股份过户至上海长耘名下之日；（2）自第一次股份转让对应的全部三晖电气股份过户至乙方名下之日（即2021年4月16日）起届满18个月之日（即2022年10月16日）。具体内容详见巨潮资讯网《关于股东签署《第二次股份转让协议补充协议》、《表决权委托协议终止协议》的公告》（公告编号：2022-040）。

郑州三晖电气股份有限公司

法定代表人：胡坤

2022年8月26日

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2022-043

郑州三晖电气股份有限公司

第五届董事会第九次会议决议公告

本公司及全体董事会成员保证信息披露内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月15日以微信和电话方式向全体董事发出了《关于召开第五届董事会第九次会议的通知》，2022年8月25日，公司第五届董事会第九次会议在公司（河南自贸试验区郑州片区（经开）第五大街85号）二楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。

会议应参加董事5人，实际参加董事5人。会议由公司董事长胡坤先生召集并主持。会议的召集、召开符合《公司法》及公司章程等有关规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议，一致通过以下议案

1、以5票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于〈2022年半年度报告全文及其摘要〉的议案》。

董事会认为：公司2022年半年度报告全文及其摘要真实、准确、完整地反映了公司实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2、以5票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。

董事会认为：公司2022年半年度募集资金的存放和使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。

三、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2、独立董事关于第五届董事会第九次会议相关事项的独立意见；

特此公告。

郑州三晖电气股份有限公司

董事会

2022年8月26日

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2022-044

郑州三晖电气股份有限公司

第五届监事会第八次会议决议公告

本公司及全体监事会成员保证信息披露内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月15日以微信和电话方式向全体监事发出了《关于召开第五届监事会第八次会议的通知》，2022年8月25日，公司第五届监事会第八次会议在公司二楼会议室以现场会议和通讯相结合的方式召开。

会议应参加监事3人，实际参加监事3人。会议由公司监事潘云峰先生召集并主持。会议的召集、召开符合《公司法》及公司章程等有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议，一致通过以下议案：

1、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于〈2022年半年度报告全文及其摘要〉的议案》。

监事会认为：董事会编制和审核公司2022年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。

监事会认为：公司2022年半年度募集资金的存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。

三、备查文件

1、经与会监事签字的监事会决议；

特此公告。

郑州三晖电气股份有限公司

监事会

2022年8 月26日

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2022-042

郑州三晖电气股份有限公司

2022年半年度募集资金存放与

使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号公告格式：再融资类第二号 上市公司募集资金年度存放与使用情况公告格式》的相关规定，郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会就2022年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、 募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州三晖电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2017】314号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）2000万股，发行价格为10.26元/股，募集资金总额为人民币205,200,000.00元，扣除各项发行费用人民币28,725,711.36元（含增值税），募集资金净额为人民币176,474,288.64元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字【2017】第ZE10096号《验资报告》。全部资金已按规定存放于公司募集资金专户。

（二）2022年半年度募集资金使用情况

报告期内，公司使用募集资金831.49万元，截止2022年6月30日，公司已累计使用募集资金12,368.24万元，剩余募集资金（含利息）6,678.39万元存放于募集资金专户一一上海浦东发展银行郑州分行（账号：76200078801700001673）及上海浦东发展银行郑州分行（账号：76200078801700000013）。及前述专户下开设的理财账户。

二、 募集资金存放和管理情况

(一)募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《郑州三晖电气股份有限公司募集资金管理和使用办法》（以下简称“《管理办法》”）。

(二)募集资金专户存储情况

根据《管理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。2017年4月14日，公司与中信银行股份有限公司郑州分行、上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行以及保荐机构民生证券股份有限公司分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2018年7月19日，公司召开第四届董事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金专户的议案》，同意公司对部分募集资金专户进行变更；截止2018年7月26日，公司已将存放于中信银行股份有限公司郑州分行的募集资金专户（账号：8111101013000584776）的全部募集资金变更至上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行新开设的募集资金专户（账号：76200078801700001673），同时注销在中信银行股份有限公司郑州分行的募集资金专户。

2018年8月9日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行以及保荐机构民生证券股份有限公司分别签署了《募集资金三方监管协议》。

截至2019年12月31日，协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》以及补充协议的规定行使权力及义务。

2017年7月4日，子公司郑州三晖互感器有限公司与郑州三晖电气股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行以及保荐机构民生证券股份有限公司分别签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

截至2022年6月30日，协议各方均按照《募集资金专户存储四方监管协议》以及补充协议的规定行使权力及义务。

公司及子公司在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及其他相关规定，监管协议得到切实履行。

截止2022年6月30日，公司募集资金在银行专户的存储情况如下：

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三、 本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金投资项目的资金使用情况

本公司2022年半年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

1、募集资金投资项目延期情况

2018年10月22日召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意将项目达到预定可使用状态日期为2018年12月31日调整为2020年6月30日。2020年4月21日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意将项目达到预定可使用状态日期延期至2021年6月30日。2021年4月22日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意将项目达到预定可使用状态日期延期至2021年12月31日。2021年12月30日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意将项目达到预定可使用状态日期延期至2022年6月30日。2022年6月30日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，根据本次募投项目的实施进度、实际建设情况及内外部环境因素，公司无法在原计划建设期内完成募投项目建设使用。同意将项目达到预定可使用状态日期延期至2022年12月31日。

除以上事项外，本公司不存在集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况

为顺利推进募集资金投资项目，在此次募集资金到账之前，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目。2017年4月18日公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际可置换投资额为人民币1,440.17万元，具体情况如下：

单位：人民币万元

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2017年4月18日公司第三届董事会第十五次会议审议通过了公司《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的公告》，同意用募集资金置换公司预先投入募集资金投资项目的1,440.17万元自筹资金。该议案于2017年5月10日经公司2016年度股东大会审议通过。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行专项审核，并出具了信会师报字[2017]第ZE10353号《郑州三晖电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。

(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司不存在募集资金暂时补充流动资金情况。

(五) 用闲置募集资金进行现金管理情况

2022年4 月28日公司召开第五届董事会第七次会议审议通过了公司《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金4，000.00万元进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。

(六) 节余募集资金使用情况

本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。

(七) 超募资金使用情况

本公司不存在超募资金使用的情况。

(八) 尚未使用的募集资金用途及去向

截至2022年6月30日，公司募集资金账户余额为66,783,905.99元，具体明细如下：

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说明：上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行（账号76200076801600002007）系募集资金专户（账号76200078801700001673）下开设的理财账户，上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行（账号76200076801400002008）系募集资金专户（账号76200078801700000013）下开设的理财账户，可随时取用。

(九) 募集资金使用的其他情况

本公司不存在募集资金使用的其他情况

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更”。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用及披露中不存在问题，相关信息及时、真实、准确、完整的披露。

六、 专项报告的批准报出

本专项报告于2022年8月25日经董事会批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表

郑州三晖电气股份有限公司董事会

2022年 8 月 26 日

附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：郑州三晖电气股份有限公司 截止2022年6月30日

单位： 人民币万元

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