上海派能能源科技股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2022-044
上海派能能源科技股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、前次募集资金的募集及存放情况
(一)前次募集资金的数额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海派能能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3174号），本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票38,711,200股，发行价为每股人民币56.00元，共计募集资金2,167,827,200.00元，坐扣承销和保荐费用133,246,170.56元后的募集资金为2,034,581,029.44元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2020年12月24日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用20,612,496.26元后，公司本次募集资金净额为2,013,968,533.18元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕637号）。
(二)前次募集资金在专项账户中的存放情况
截至2022年6月30日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：
金额单位：人民币万元
■
二、前次募集资金使用情况
前次募集资金使用情况详见本报告附表一。
三、前次募集资金变更情况
本公司不存在前次募集资金变更的情况。
四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
本公司锂离子电池及系统生产基地项目承诺投资总额150,000.00万元，截至2022年6月30日，该项目已使用募集资金投资金额为64,670.89万元，与承诺投资差异85,329.11万元，系该项目仍在建设中，剩余募集资金将继续投入项目建设。
本公司2GWh锂电池高效储能生产项目承诺投资总额16,000.00万元，截至2022年6月30日，该项目已使用募集资金投资金额为6,098.48万元，与承诺投资差异9,901.52万元，系该项目仍在建设中，剩余募集资金将继续投入项目建设。
五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
2021年1月28日，经公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第七次会议审议通过，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币6,396.76万元及已支付发行费用人民币380.43万元。上述置换已由天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并由其出具《关于上海派能能源科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2021〕43号），置换事项已完成。
六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
(一)前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附表二。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
(二)前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
锂离子电池及系统生产基地项目、2GWh锂电池高效储能生产项目系新增产能项目，暂无法单独核算效益。
(三)前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况说明
锂离子电池及系统生产基地项目系新增产能项目，暂无法单独核算效益；2GWh锂电池高效储能生产项目尚未投产，暂未实现效益。
七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
本公司前次募集资金中不存在用于认购股份的情况。
八、闲置募集资金的使用
（一）根据2021年1月28日召开的第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。在确保不影响募集资金投资项目建设和使用、募集资金安全且不改变募集资金用途的情况下，同意公司使用最高不超过人民币16亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限从公司董事会审议通过之后起12个月内有效。在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。截至2021年12月31日，公司累计使用闲置募集资金购买理财产品539,315.71万元，已累计赎回419,479.01万元。
（二）根据2021年12月17日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。在确保不影响募集资金投资项目建设和使用、募集资金安全且不改变募集资金用途的情况下，同意公司使用最高不超过人民币10亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限从董事会审议通过之后，自上一次授权期限到期日（2022年1月27日）起12个月内有效。在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。截至2022年6月30日，公司累计使用闲置募集资金购买理财产品 684,315.71万元，已累计赎回639,315.71万元。
九、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
截至2022年6月30日，本公司尚未使用前次募集资金结余102,373.33万元（包括累计收到的现金管理收益、银行存款利息扣除银行手续费等的净额5,745.84万元及未赎回理财产品45,000.00万元），本公司实际募集资金净额201,396.85万元，未使用金额占前次募集资金总额的比例为50.83%，募集资金尚未使用完毕的原因系募投项目尚在建设中，募集资金未使用金额将持续用于募投项目建设。
十、其他差异说明
本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报告和其他信息披露文件中披露的内容不存在差异。
十一、上网公告附件：
天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海派能能源科技股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。
特此公告。
上海派能能源科技股份有限公司董事会
2022年8月29日
附表一：前次募集资金使用情况对照表
截至2022年6月30日
金额单位：人民币万元
■
[注] 锂离子电池及系统生产基地项目（部分投产）及2GWh锂电池高效储能生产项目目前仍在建设中，尚未使用完募集资金
附表二：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至2022年6月30日
金额单位：人民币万元
■
[注1] 产能利用率为已投产部分的软包电芯生产线产能利用率
[注2] 2GWh锂电池高效储能生产项目尚未投产，仍处于建设期
证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2022-045
上海派能能源科技股份有限公司
第二届监事会第十八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 无监事对本次监事会相关议案投反对或弃权票。
● 本次监事会议案全部获得通过。
一、监事会会议召开情况
上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十八次会议于2022年8月29日以通讯方式召开，本次会议通知及相关材料已于2022年8月26日以电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席张素芳女士主持，本次会议应到监事3人，实际到会监事3人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《上海派能能源科技股份有限公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
与会监事审议表决通过以下事项：
（一）审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
决议内容：按照中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司编制了《前次募集资金使用情况报告》，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对该报告进行了审核，并出具了《上海派能能源科技股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》（天健审〔2022〕9483号）
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
表决回避：无
特此公告。
上海派能能源科技股份有限公司监事会
2022年8月29日
