韵达控股股份有限公司

证券代码：002120 证券简称：韵达股份 公告编号：2022-070

2022年半年度报告摘要

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□适用 √不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□适用 √不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□适用 √不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要财务数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

■

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□适用 √不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□适用 √不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

√适用 □不适用

（1）债券基本信息

■

（2） 截至报告期末的财务指标

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三、重要事项

1、公司公开发行可转换公司债券的事项

公司已收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：220126号），公司发行可转换为股票的公司债券的申请被中国证监会受理，具体内容详见公司2022年1月26日于巨潮资讯网披露了《关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会受理的公告》（公告编号：2022-006）。

公司已收到中国证监会于2022年4月15日出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（220126号，以下简称“《反馈意见》”），具体内容详见公司2022年4月20日于巨潮资讯网披露的《关于收到〈中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书〉的公告》（公告编号：2022-014）。公司收到《反馈意见》后，立即会同相关中介机构对需要反馈的材料进行了审慎的核查和认真的准备，对《反馈意见》的具体事项进行了逐项落实。由于近期全国多地区疫情反复，对中介机构核查相关事项造成了一定困难，本次回复预计无法在30日内完成。经与中介机构审慎协商，公司向中国证监会提交了延期回复申请，并于2022年4月27日在巨潮资讯网披露了《关于延期回复〈中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书〉的公告》（公告编号：2022-027）。公司及相关中介机构已按照上述《反馈意见》的要求，对《反馈意见》所列问题逐项进行了回复，具体内容详见公司2022年5月26日于巨潮资讯网披露的《韵达控股股份有限公司公开发行可转换公司债券申请文件反馈意见的回复》。

公司于2022年4月25日召开了第七届董事会第二十次会议及2022年5月19日召开的2021年年度股东大会，审议通过了《关于延长公开发行可转换公司债券股东大会决议有效期及相关授权有效期的议案》，同意将本次发行的股东大会决议有效期及股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次发行具体事宜的授权有效期自届满之日起延长十二个月（即有效期截止至2023年6月7日）。除延长本次发行股东大会决议有效期和股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次发行具体事宜的有效期外，公司本次发行方案的其他事项和内容及其他授权事宜保持不变。具体内容详见公司2022年4月27日于巨潮资讯网披露的《关于延长公开发行可转换公司债券股东大会决议有效期及相关授权有效期的公告》（公告编号：2022-024）。

公司于2022年7月10日召开第七届董事会第二十三次会议及第七届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整本次公开发行可转换公司债券募集资金金额的议案》等议案。根据《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《可转换公司债券管理办法》等相关法律法规和监管要求及2021年第二次临时股东大会的授权，结合公司具体情况，公司拟对本次公开发行可转换公司债券募集资金总额进行调整。调整后，募集资金总额为不超过人民币245,000.00万元（含245,000.00万元），除上述调整，本次公开发行可转换公司债券发行方案的其他内容保持不变。具体内容详见公司2022年7月11日于巨潮资讯网披露的相关公告。

公司已收到中国证监会于2022年8月18日出具的《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书》（220126号），具体内容详见公司2022年8月23日于巨潮资讯网披露的《关于收到〈中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书〉的公告》（公告编号：2022-069）。

公司本次公开发行可转换公司债券事项尚需中国证监会核准，能否获得核准尚存在不确定性，公司将根据中国证监会审核进展情况及时履行信息披露义务。

2、公司在境内发行银行间债务融资工具相关事项

根据公司资金计划安排和银行间市场情况，2022年3月14日-2022年3月15日，公司发行了2022年度第一期超短期融资券，发行金额为5亿元，募集资金已于2022年3月16日到账；2022年4月22日、2022年4月24日，公司发行了2022年度第二期超短期融资券，发行金额为4亿元，募集资金已于2022年4月25日到账；2022年7月19日，公司发行了2022年度第三期超短期融资券，发行金额为4亿元，募集资金已于2022年7月20日到账。具体内容详见公司于巨潮资讯网披露的相关公告（公告编号分别为：2022-009、2022-026、2022-063）。

根据公司资金计划安排和银行间市场情况，2022年5月24日-2022年5月25日，公司发行了2022年度第一期中期票据，发行金额为5亿元，募集资金已于2022年5月26日到账。具体内容详见公司于巨潮资讯网披露的公告（公告编号为：2022-041）。

为拓宽公司的融资渠道，满足公司的业务发展需要，公司于2022年6月10日召开的第七届董事会第二十二次会议、第七届监事会第二十二次会议以及2022年6月23日召开的2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于申请注册发行中期票据的议案》，同意公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行规模不超过人民币20亿元（含20亿元）的中期票据。具体内容详见公司2022年6月11日于巨潮资讯网披露的《关于拟注册和发行中期票据的公告》（公告编号为：2022-044）。

3、股权激励计划

（1）第三期限制性股票激励计划第二个锁定期解锁股份情况

公司于2022年5月23日召开的第七届董事会第二十一次会议和第七届监事会第二十一次会议审议通过了《关于第三期限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》，董事会认为关于公司《第三期限制性股票激励计划（草案）》及调整后的第三期限制性股票激励计划公司业绩考核指标设定的第二个解锁期解锁条件已经成就，第三期限制性股票激励计划294名激励对象解锁资格合法、有效。董事会同意公司按照激励计划的相关规定办理第三期限制性股票激励计划现有获授的2,125,292股限制性股票的相关解锁事宜。监事会、独立董事、律师对相关事项发表了专项意见，同意按照公司第三期限制性股票激励计划相关规定对符合解锁条件的294名激励对象办理解锁相关事宜。具体内容详见公司2022年5月24日于巨潮资讯网披露的《关于第三期限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的公告》（公告编号：2022-033）。

公司第三期限制性股票的首次授予日为2020年5月11日，首次授予完成登记的上市日为2020年5月29日，公司首次授予的第三期限制性股票第二个锁定期于2022年5月29日届满，本次解锁的限制性股票可上市流通日为2022年5月30日。具体内容详见公司2022年5月26日于巨潮资讯网披露的《关于第三期限制性股票激励计划第二个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2022-038）。

（2）第四期限制性股票激励计划第一个锁定期解锁股份情况

公司于2022年5月23日召开的第七届董事会第二十一次会议和第七届监事会第二十一次会议审议通过了《关于第四期限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》，董事会认为，关于公司《第四期限制性股票激励计划（草案）》设定的第一个解锁期解锁条件已经成就，第四期限制性股票激励计划339名激励对象解锁资格合法、有效。董事会同意公司按照激励计划的相关规定办理第四期限制性股票激励计划现有获授的3,018,790股限制性股票的相关解锁事宜。监事会、独立董事、律师对相关事项发表了专项意见，同意按照公司第四期限制性股票激励计划相关规定对符合解锁条件的339名激励对象办理解锁相关事宜。具体内容详见公司2022年5月24日于巨潮资讯网披露的《关于第四期限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的公告》（公告编号：2022-034）。

公司第四期限制性股票的首次授予日为2021年5月28日，首次授予完成登记的上市日为2021年6月18日，公司首次授予的第四期限制性股票第一个锁定期于2022年6月18日届满，本次解锁的限制性股票可上市流通日为2022年6月20日。具体内容详见公司2022年6月13日于巨潮资讯网披露的《关于第四期限制性股票激励计划第一个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2022-046）。

（3）回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票情况

公司于2022年5月23日召开第七届董事会第二十一次会议、第七届监事会第二十一次会议以及于2022年6月23日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。

因公司第三期限制性股票激励计划32名激励对象离职或属于《第三期限制性股票激励计划（草案）》中规定的已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售的情形，公司拟对其所持有的全部公司第三期限制性股票激励计划已获授但尚未解除限售限制性股票241,280股进行回购注销，回购价格为12.14元/股。因公司第三期限制性股票激励计划2名激励对象2021年年度绩效考核分高于60分（含）但低于80分，公司拟对其所持有的全部公司第三期限制性股票激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票的20%，即2,938股进行回购注销，回购价格为12.14元/股。

因公司第四期限制性股票激励计划17名激励对象离职或属于《第四期限制性股票激励计划（草案）》中规定的已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售的情形，公司拟对其所持有的公司第四期限制性股票激励计划已获授但尚未解除限售限制性股票253,000股进行回购注销，回购价格为7.97元/股。因公司第四期限制性股票激励计划3名激励对象2021年年度绩效考核分高于60分（含）但低于80分，公司拟对其所持有的公司第四期限制性股票激励计划第一个解锁期已获授但尚未解除限售的限制性股票的20%，即5,310股进行回购注销，回购价格为7.97元/股。

本次回购注销限制性股票数量合计502,528股。具体内容详见公司2022年5月24日于巨潮资讯网披露的《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的公告》（公告编号：2022-035）。

因公司在实施上述回购注销前，已经实施了2021年年度权益分派工作，公司于2022年7月10日召开的第七届董事会第二十三次会议和第七届监事会第二十三次会议审议通过了《关于因权益分派事项调整公司回购注销限制性股票价格的议案》，根据《第三期限制性股票激励计划（草案）》和《第四期限制性股票激励计划（草案）》规定的回购注销原则调整本次回购限制性股票的价格。

公司第三期限制性股票回购价格调整为12.26元/股，回购数量为244,218股，公司用于第三期限制性股票回购的总金额为2,994,112.68元，资金来源为自有资金。公司第四期限制性股票回购价格调整为7.94元/股，回购数量为258,310股，公司用于第四期限制性股票回购的总金额为2,050,981.40元，资金来源为自有资金。具体内容详见公司2022年7月11日于巨潮资讯网披露的《关于因权益分派事项调整公司回购注销限制性股票价格的公告》（公告编号：2022-060）。

4、全资子公司开展资产证券化的进展

公司已于2020年8月21日召开第七届董事会第六次会议和2020年9月8日召开的2020年第四次临时股东大会，审议通过了《关于全资子公司开展资产证券化的议案》，同意公司以下属全资子公司持有的仓储物流基础设施为标的资产设立多期资产支持专项计划（以下简称“专项计划”），同意公司为专项计划提供差额支付承诺并在专项计划开放程序中承担流动性支持的义务。根据相关授权，公司2022年度拟继续开展资产证券化业务。具体内容详见公司于2020年8月24日、2022年3月5日在巨潮资讯网上披露的《关于全资子公司开展资产证券化的公告》（公告编号：2020-074）、《关于全资子公司开展资产证券化的进展公告》（公告编号：2022-008）。截至2022年6月29日，根据《中信证券-韵达物流基础设施2号资产支持专项计划成立公告》，“中信证券-韵达物流基础设施2号资产支持专项计划”募集资金专户实际收到认购资金88,974.00万元，其中优先级资产支持证券的募集总规模为79,000.00万元，次级资产支持证券的募集总规模为9,974.00万元，均已分别达到《中信证券-韵达物流基础设施2号资产支持专项计划说明书》约定的各级资产支持证券的目标募集规模。根据专项计划发行文件有关约定，“中信证券-韵达物流基础设施2号资产支持专项计划”于2022年6月29日正式成立，资产支持证券于成立当日开始计息。具体内容详见公司2022年6月30日于巨潮资讯网披露的《关于全资子公司开展资产证券化的进展公告》（公告编号：2022-050）。