国城矿业股份有限公司
关于股东协议转让股份完成过户暨部分股份解除质押的公告

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2022-093

国城矿业股份有限公司

关于股东协议转让股份完成过户暨部分股份解除质押的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）于2022年8月30日收到公司控股股东国城控股集团有限公司（以下简称“国城集团”）的通知，国城集团以协议转让的方式向鲸域资产管理（上海）有限公司-鲸域腾晟私募证券投资基金（以下简称“鲸域基金”）转让公司部分股份事项的过户登记手续已办理完成，现将具体情况公告如下：

一、本次协议转让基本情况

2022年8月21日，国城集团与鲸域基金签署了《国城控股集团有限公司与鲸域资产管理（上海）有限公司-鲸域腾晟私募证券投资基金关于国城矿业股份有限公司之股份转让协议书》（以下简称“《股份转让协议书》”），国城集团通过协议转让方式向鲸域基金转让公司无限售条件的流通股57,000,000股，占公司总股本的5.01%。根据《股份转让协议书》的约定，交易价格为《股份转让协议书》签署前一交易日公司二级市场收盘价的90%，即为人民币17.11元/股，合计人民币97,527万元。具体内容详见公司于2022年8月22日、2022年8月26日在巨潮资讯网刊登的《关于股东权益变动的提示性公告》《简式权益变动报告书（一）》《简式权益变动报告书（二）》《关于股东权益变动进展的公告》等相关公告。

二、本次股份过户完成情况

本次协议转让已获深圳证券交易所确认，国城集团转让给鲸域基金的无限售流通股57,000,000股已于2022年8月30日完成股份过户登记手续，并已取得中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》。

本次协议转让股份过户完成前后，国城集团和鲸域基金的持股情况如下：

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注：本次过户完成后，鲸域基金持有公司股份57,000,000股，占公司总股本的5.01%，成为公司第三大股东。

三、本次部分股份解除质押的基本情况

1、为完成本次协议转让，国城集团所持有的本公司57,000,000股股份解除质押，具体情况如下：

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2、截至本公告披露日，公司控股股东国城集团及一致行动人甘肃建新实业集团有限公司（以下简称“建新集团”）所持公司质押股份情况如下：

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四、其他说明

本次国城集团协议转让股份过户完成未导致公司控制权发生变更，亦未导致公司实际控制人发生变化，不会对公司的治理结构及持续生产经营产生重大不利影响，也不存在损害公司及其他股东利益的情形。

国城集团的本次转让不存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及相关承诺、部门规章、规范性文件等相关规定的情形。

五、备查文件

《中国证券登记结算有限责任公司过户登记确认书》。

特此公告。

国城矿业股份有限公司董事会

2022年8月31日