安集微电子科技（上海）股份有限公司
股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东减持股份
达到1%的提示性公告

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2022-044

安集微电子科技（上海）股份有限公司

股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东减持股份

达到1%的提示性公告

股东Anji Microelectronics Co., Ltd.（以下简称“转让方”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

本公司及董事会全体成员（除陈大同先生）保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

重要内容提示:

● 本次询价转让的价格为256元/股，转让的股票数量为1,500,000股。

● 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东Anji Microelectronics Co., Ltd.参与本次询价转让。

本次权益变动属于减持，不触及要约收购。

● 本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

本次询价转让完成后，Anji Microelectronics Co., Ltd.持股比例由42.28%减少至40.27%。

一、转让方情况

(一)转让方基本情况

截至2022年7月22日，转让方所持首发前股份的数量、比例情况如下：

■

Anji Microelectronics Co., Ltd非安集科技的实际控制人、董事、监事及高级管理人员，为安集科技的控股股东以及持股5%以上的股东。

(二)本次转让具体情况

■

(三)转让方未能转让的原因及影响

□适用 √不适用

二、转让方持股权益变动情况

√适用 □不适用

(一)Anji Microelectronics Co., Ltd.

本次转让后，Anji Microelectronics Co., Ltd.持有上市公司股份比例将从42.28%减少至40.27%。权益变动比例超过1%。

1.基本信息

■

2.本次权益变动具体情况

■

3.本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动情况

■

三、受让方情况

(一)受让情况

■

(二)本次询价过程

本次询价转让价格下限为218.40元/股，为前20个交易日股票交易均价265.10元/股的82.38%。

本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计350家机构投资者，具体包括：基金公司75家、证券公司52家、保险机构16家、合格境外机构投资者44家、私募基金160家、信托公司1家、期货公司2家。

(三)本次询价结果

组织券商合计收到有效报价34份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终10家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为256.00元/股，为申购日当日（2022年9月8日）收盘价273.54元/股的93.59%。转让的股票数量为150万股。

(四)本次转让是否导致公司控制权变更

□适用 √不适用

(五)受让方未认购

□适用 √不适用

四、受让方持股权益变动情况

□适用 √不适用

五、中介机构核查过程及意见

中信证券股份有限公司对本次询价转让的出让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：

本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。

六、上网公告附件

1、中信证券股份有限公司关于安集微电子科技(上海)股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告。

特此公告

安集微电子科技（上海）股份有限公司董事会

2022年9月16日

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2022-045

安集微电子科技（上海）股份有限公司

5%以上股东集中竞价减持股份进展公告

本公司董事会、全体董事（除陈大同先生）及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 大股东及董监高持股的基本情况

本次减持计划实施前，国家集成电路产业投资基金股份有限公司（以下简称“国家集成电路基金”）持有安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“安集科技”或“公司”）股份6,185,561股，占公司总股本8.28%。上述股份均为首次公开发行前持有的股份及上市后以资本公积转增股本方式取得的股份。

● 集中竞价减持计划的进展情况

2022年5月26日，公司披露了《持股5%以上股东集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2022-025）：公司5%以上股东国家集成电路基金计划于2022年6月17日至2022年12月16日期间通过集中竞价方式减持公司股票。

2022年9月15日，公司收到国家集成电路基金的《关于安集微电子科技（上海）股份有限公司股份减持计划过半的告知函》：截至2022年9月15日，国家集成电路基金尚未减持公司股份。本次减持计划时间已过半，减持计划尚未实施完毕。

一、集中竞价减持主体减持前基本情况

■

上述减持主体无一致行动人。

二、集中竞价减持计划的实施进展

（一）大股东及董监高因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：

减持时间过半

■

（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致

√是 □否

（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

□是 √否

（四）本次减持对公司的影响

本次减持股东不是公司控股股东、实际控制人及其一致行动人，其减持行为不会导致公司控股股东发生变化，不会对公司治理结构以及公司未来的持续经营产生重大影响。

（五）本所要求的其他事项

无

三、集中竞价减持计划相关风险提示

（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等

在减持期间，国家集成电路基金根据市场情况、公司股价等因素决定是否继续实施及如何实施本次减持计划，本次减持计划的实施存在减持时间、减持数量、减持价格等不确定性。

（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险

□是 √否

（三）其他风险

截至本公告日，本次减持计划尚未实施完毕。公司将持续关注股东减持计划实施的进展情况，并按照相关法律法规的要求及时披露上述股东的减持实施进展情况。

特此公告。

安集微电子科技（上海）股份有限公司董事会

2022年9月16日