荣昌生物制药（烟台）股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告

证券代码：688331 证券简称：荣昌生物 公告编号：2022-020

港股代码：09995 港股简称：榮昌生物－Ｂ

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次解除限售股份的数量为2,232,987股，占公司总股本的0.41%，限售期为6个月；

● 本次上市流通的限售股全部为首次公开发行网下配售限售股份；

● 本次解除限售股份的可上市流通日为2022年9月30日。

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会《关于核准荣昌生物制药（烟台）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕62号）核准,以及上海证券交易所“自律监管决定书84号”文批准,荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票54,426,301股，并于2022年3月31日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行A股股票后总股本为544,263,003股，其中无限售条件流通股为230,889,293股，有限售条件流通股为313,373,710股。上述限售股形成后，公司未进行过转增股本等事项，股本数量未发生变化。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的网下配售限售股，流通限制期限自公司股票在证券交易所上市交易日起六个月。

本次上市流通的限售股股东数量为188名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象。

本次解除限售的股份数量为2,232,987股，占公司总股本的0.41%，将于2022年9月30日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情形。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。

除上述承诺外，本次申请上市流通的网下限售配售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为公司的保荐机构，对公司首次公开发行部分限售股份上市流通的情况进行了审慎核查，并发表了如下核查意见：

经核查，保荐机构认为：

（一）公司本次申请上市流通的首次公开发行限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；

（二）本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；

（三）截至本核查意见出具日，荣昌生物关于本次首次公开发行部分限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上所述，保荐机构对荣昌生物本次首次公开发行部分限售股上市流通无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次解除限售股份的数量为223.2987万股，占公司总股本的0.41%。

本次解除限售股份的可上市流通日为2022年9月30日。

首发限售股上市流通明细清单：

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七、限售股上市流通情况表

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八、上网公告附件

《华泰联合证券有限责任公司关于荣昌生物制药（烟台）股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司董事会

2022年9月24日