金能科技股份有限公司
关于下属公司获批大连商品交易所
液化石油气指定交割厂库的公告

证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2022-120

债券代码：113545 债券简称：金能转债

金能科技股份有限公司

关于下属公司获批大连商品交易所

液化石油气指定交割厂库的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据公司整体发展规划，金能科技股份有限公司（简称“公司”）的下属公司金能化学（青岛）有限公司（简称“金能化学”）经过前期准备，已向大连商品交易所（简称 “大商所”）提交液化石油气指定交割厂库的资质申请。

大商所于2022年9月30日发布了《关于调整液化石油气指定交割仓库的公告》，根据《大连商品交易所指定交割仓库管理办法》《大连商品交易所指定交割仓库资格与监督管理规定》等有关规定，审核通过公司申请，增加金能化学（青岛）有限公司为液化石油气指定厂库。

液化石油气指定交割厂库的获批，提高了公司市场影响力，体现了大商所对公司在行业所作贡献的认可。今后，公司将充分发挥交割厂库有利优势，积极做好相关服务配套工作，同时降低套期保值成本，增加额外仓储收益，增厚公司业绩，提升市场竞争力。

特此公告。

金能科技股份有限公司董事会

2022年10月10日

证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2022-118

债券代码：113545 债券简称：金能转债

金能科技股份有限公司关于

为全资子公司金狮国际贸易（青岛）有限公司

及青岛西海岸金能投资有限公司

之全资子公司提供担保的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 被担保人名称：金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）之全资子公司金狮国际贸易（青岛）有限公司（以下简称“金狮国贸”）及青岛西海岸金能投资有限公司的全资子公司金能化学（青岛）有限公司（以下简称“金能化学”）。

● 本次担保数量：本次新增42,694.10万元人民币担保保证。

● 本次解除担保数量：为金能化学提供的人民币19,912万元担保保证，为金狮国贸提供的人民币22,811.36万元担保保证。

● 担保余额：截至目前，公司为金能化学、金狮国贸提供的担保合同余额为人民币471,000万元，已实际使用的担保余额为人民币230,594.70万元（含本次担保）。

● 本次担保是否有反担保：无。

● 对外担保逾期的累计数量：无。

一、担保情况概述

（一）本次解除担保情况

1、中国建设银行股份有限公司青岛黄岛支行

为满足原料采购资金需求，保证生产顺利进行，金能化学向中国建设银行股份有限公司青岛黄岛支行（以下简称“建设银行”）申请开立24,890万元银行承兑汇票，于2022年3月29日与建设银行签订编号为99780092302022040001-0035的《银行承兑协议》。

2022年6月9日，公司与建设银行签订了《最高额保证合同》，合同编号：建黄岛金能最高保2022-002号，担保期限自2022年6月9日至2027年6月9日，担保金额最高不超过人民币100,000万元。

截至2022年9月30日，金能化学已将上述银行承兑汇票全部结清，对应金额的担保责任解除。

2、中国银行股份有限公司青岛西海岸新区分行

为满足原料采购资金需求，保证生产顺利进行，金狮国贸向中国银行股份有限公司青岛西海岸新区分行（以下简称“中国银行”）申请开立3,144.10万美元信用证，于2022年9月9日与中国银行签订编号LC1066522000172的《开立国际信用证申请书》，信用证于2022年9月9日办理完毕。

2022年9月8日，公司与中国银行签订了《最高额保证合同》，合同编号：2022年青西中银司保字225号，担保期限自2022年9月8日至2025年9月8日，担保金额最高不超过人民币30,000万元。

截至2022年9月30日，金狮国贸已将上述信用证全部结清，对应金额的担保责任解除。

（二）本次新增担保情况

1、交通银行股份有限公司青岛分行

为满足原料采购资金需求，保证生产顺利进行，金能化学向交通银行股份有限公司青岛分行（以下简称“交通银行”）申请开立3,174万美元信用证，于2022年9月29日与交通银行签订编号为青开交银开证20220929号的《综合授信项下开立进口信用证额度使用申请书》，信用证于2022年9月30日办理完毕。

2022年5月11日，公司与交通银行签订了《综合授信合同》，合同编号：青开交银综合20220511号，担保期限自2022年4月28日至2023年4月28日，担保金额最高不超过人民币55,000万元。

2、中国建设银行股份有限公司青岛黄岛支行

为满足生产经营需求，保证生产顺利进行，金能化学向建设银行申请流动资金借款20,000万元，于2022年9月30日与建设银行签订编号为KJFCQD2022-003的《中国建设银行跨境融资性风险参与合作协议书》。

2022年6月9日，公司与建设银行签订了《最高额保证合同》，合同编号：建黄岛金能最高保2022-002号，担保期限自2022年6月9日至2027年6月9日，担保金额最高不超过人民币100,000万元。

（三）本担保事项履行的内部决策程序

2022年4月21日，公司召开第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第十一次会议，2022年5月12日，公司召开2021年年度股东大会，均审议通过了《关于2022年度公司对子公司提供担保及同意子公司之间相互提供担保的议案》，同意公司为子公司提供总额不超过50亿元的担保额度及同意子公司之间相互提供担保。具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于2022年度公司对子公司提供担保及同意子公司之间相互提供担保的公告》（公告编号：2022-033号）。

二、被担保人基本情况

1、名称：金能化学（青岛）有限公司

2、统一社会信用代码：91370211MA3MR1PR24

3、注册资本：壹佰亿元整

4、类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

5、成立日期：2018年03月09日

6、法定代表人：曹勇

7、住所：山东省青岛市黄岛区青岛董家口化工产业园内

8、经营范围：一般项目：化学产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；专用化学产品制造（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；合成材料制造（不含危险化学品）；合成材料销售；食品添加剂销售；煤炭及制品销售；新材料技术研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；非居住房地产租赁；住房租赁；货物进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

许可项目：食品添加剂生产；检验检测服务；危险废物经营；道路危险货物运输；水路危险货物运输；热力生产和供应；危险化学品生产；危险化学品经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

9、与本公司关系：金能化学是金能科技全资子公司青岛西海岸金能投资有限公司的全资子公司。

10、主要财务指标：截止2022年6月30日，金能化学总资产为11,121,029,466.53元、总负债为3,249,083,113.45元，其中流动负债为3,110,944,908.82元、净资产为7,871,946,353.08元、净利润为-218,490,600.29元。

三、最高额保证合同的主要内容

（一）交通银行

保证人：金能科技股份有限公司

债权人：交通银行股份有限公司青岛分行

保证方式：连带责任保证

最高担保金额：人民币55,000万元

担保范围：主债权本金及利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。实现债权的费用包括但不限于催收费用、诉讼费（或仲裁费）、保全费、公告费、执行费、律师费、差旅费及其它费用。

担保期限：2022年4月28日至2023年4月28日

（二）建设银行

保证人：金能科技股份有限公司

债权人：中国建设银行股份有限公司青岛黄岛支行

保证方式：连带责任保证

最高担保金额：人民币100,000万元

担保范围：主合同项下全部债务，包括但不限于全部本金、利息（包括复利和罚息）、违约金、赔偿金、判决书或调解书等生效法律文书迟延履行期间应加倍支付的债务利息、债务人应向乙方支付的其他款项（包括但不限于乙方垫付的有关手续费、电讯费、杂费、信用证项下受益人拒绝承担的有关银行费用等）、乙方实现债权与担保权利而发生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费等）。

担保期限：2022年6月9日至2027年6月9日

四、董事会意见

董事会认为：本次担保计划是为满足公司及全资子公司经营发展所需，不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力。公司对下属全资子公司具有绝对控制权，且具备良好的偿债能力，风险可控，不会损害公司和股东的利益。

独立董事认为：公司为子公司提供担保符合《公司章程》和法律、法规及规范性文件的规定，审议和决策程序符合《公司章程》《上海证券交易所股票上市规则》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的相关规定，不存在损害公司和全体股东利益的行为，我们同意公司及全资子公司之间担保额度的议案。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司为金能化学、金狮国贸提供的担保合同余额为人民币471,000万元，实际使用担保余额为人民币230,594.70万元（含本次担保），不存在逾期担保的情况。

特此公告。

金能科技股份有限公司董事会

2022年10月10日

证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2022-119

债券代码：113545 债券简称：金能转债

金能科技股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 转股情况：截至2022年9月30日，累计共有513,472,000元“金能转债”已转换成公司股票，累计转股数为47,739,792股，占可转债转股前公司已发行股份总额的7.063%。

● 未转股可转债情况：截至2022年9月30日，尚未转股的可转债金额为986,528,000元，占可转债发行总量的65.769%。

一、可转债发行上市概况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准金能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2019】930号）的核准，公司于2019年10月14日公开发行了1,500万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，按面值发行，期限6年，募集资金总额为1,500,000,000.00元，扣除发行费用（不含税）13,687,735.86元后，募集资金净额为1,486,312,264.14元。上述资金于2019年10月18日到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《验资报告》（瑞华验字【2019】37110011号）。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书【2019】242号文同意，公司15亿元可转换公司债券于2019年11月7日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金能转债”，债券代码“113545”。

（三）可转债转股情况

根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定及《金能科技股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司该次发行的“金能转债”自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日，即2020年4月20日起可转换为公司A股普通股，初始转股价格为11.55元/股。公司于2019年12月实施了2019年前三季度利润分配，金能转债的转股价格调整为11.40元/股，具体内容请详见公司于2019年12月24日披露的《关于“金能转债”转股价格调整的提示性公告》(公告编号：2019-117)。公司于2020年11月办理完毕非公开发行新股的登记手续，金能转债的转股价格调整为10.78元/股，具体内容请详见公司于2020年11月14日披露的《关于“金能转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2020-171）。公司于2021年5月实施了2020年度利润分配，金能转债的转股价格调整为10.43元/股，具体内容请详见公司于2021年5月25日披露的《关于“金能转债”转股价格调整的提示性公告》(公告编号：2021-070)。公司于2022年7月实施了2021年度利润分配，金能转债的转股价格调整为10.08元/股，具体内容详见公司于2022年7月2日披露的《关于“金能转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-080）。

二、可转债本次转股情况

公司本次可转债转股的起止日期：即自2020年4月20日至2025年10月13日。

截至2022年9月30日，累计共有513,472,000元“金能转债”已转换成公司股票，累计转股数为47,739,792股，占可转债转股前公司已发行股份总额的7.063%。

截至2022年9月30日，尚未转股的可转债金额为986,528,000元，占可转债发行总量的65.769%。

三、股本变动情况

单位：股

■

四、其他

联系部门：公司董事会办公室

联系电话：0534-2159288

联系传真：0534-2159000

特此公告。

金能科技股份有限公司董事会

2022年10月10日