青岛海尔生物医疗股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通
公告
证券代码：688139 证券简称：海尔生物 公告编号：2022-056
青岛海尔生物医疗股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次上市流通的限售股数量为132,695,122股。
● 本次上市流通日期为2022年10月25日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2019年9月20日出具的《关于同意青岛海尔生物医疗股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1742号），青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称“海尔生物”或“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股79,267,940股，并于2019年10月25日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行后总股本为317,071,758股，其中有限售条件流通股为244,292,476股，无限售条件流通股为72,779,282股。
本次上市流通的限售股均为海尔生物首次公开发行限售股，限售股东分别为青岛海尔生物医疗控股有限公司（以下简称“海尔生物医疗控股”）、青岛海创睿股权投资基金中心（有限合伙）（以下简称“海创睿”），限售股数量为132,695,122股，占公司总股本的41.85%，锁定期自公司股票上市之日起三十六个月，现锁定期即将届满，将于2022年10月25日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至本公告发布之日，公司股本数量未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《青岛海尔生物医疗股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及上市公告书，本次限售股上市流通的有关股东承诺具体如下：
1.公司控股股东海尔生物医疗控股承诺：
（1）自海尔生物股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司持有的海尔生物首发前股份，也不由公司回购该部分股份。
（2）本公司将严格遵守关于股份锁定及减持的相关承诺，且在前述承诺的股份锁定期限届满后，将严格按照中国证监会、上海证券交易所等关于股份减持的规定及要求执行。
2.公司实际控制人海尔集团公司承诺：
（1）自海尔生物股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司间接持有的海尔生物首发前股份，也不由公司回购该部分股份。
（2）本公司将严格遵守关于股份锁定及减持的相关承诺，且在前述承诺的股份锁定期限届满后，将严格按照中国证监会、上海证券交易所等关于股份减持的规定及要求执行。
3、公司股东暨实际控制人一致行动人海创睿承诺：
（1）自海尔生物股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内，本合伙企业不转让或者委托他人管理本合伙企业持有的海尔生物首发前股份，也不由公司回购该部分股份。
（2）本合伙企业将严格遵守关于股份锁定及减持的相关承诺，且在前述承诺的股份锁定期限届满后，将严格按照中国证监会、上海证券交易所等关于股份减持的规定及要求执行。
截至本公告日，上述股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
（一）中介机构及承办人变更情况
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）为公司首次公开发行股票的保荐机构，持续督导保荐代表人为魏鹏、韩志达。
2020年10月，公司收到国泰君安《关于变更保荐代表人的函》，因韩志达先生工作变动，国泰君安委派徐华辰先生接替韩志达先生继续履行持续督导责任，详情请见公司于2020年10月28日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn）上披露的《海尔生物关于变更保荐代表人的公告》（公告编号：2020-040）。
2022年2月，公司收到国泰君安《关于变更保荐代表人的函》，因徐华辰先生工作变动，国泰君安委派成晓辉先生接替徐华辰先生继续履行持续督导责任，详情请见公司于2022年2月18日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn）上披露的《海尔生物关于变更保荐代表人的公告》（公告编号：2022-009）。
（二）中介机构核查情况
经核查，保荐机构国泰君安认为：
截至本核查意见出具之日，海尔生物限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。
本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。
保荐机构同意海尔生物本次限售股份上市流通。
六、本次上市流通的限售股情况
（一）本次限售股上市流通数量：132,695,122股。
（二）本次限售股上市流通时间：2022年10月25日。
（三）本次首次公开发行限售股上市流通明细清单：
■
注：表格中数据尾差为数据四舍五入所致
（四）限售股上市流通情况表：
■
六、上网公告附件
《国泰君安证券股份有限公司关于青岛海尔生物医疗股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会
2022年10月15日
证券代码：688139 证券简称：海尔生物 公告编号：2022-057
青岛海尔生物医疗股份有限公司关于
控股股东、实际控制人一致行动人
自愿承诺不减持公司股份的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称“海尔生物”或“公司”）于2022年10月14日收到公司控股股东、实际控制人一致行动人出具的《关于不减持公司股份的承诺函》，详情如下：
一、承诺函的主要内容
基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为促进公司持续、稳定、健康发展，维护广大公众投资者利益，公司控股股东青岛海尔生物医疗控股有限公司（以下简称“海尔生物医疗控股”）、实际控制人一致行动人青岛海创睿股权投资基金中心（有限合伙）（以下简称“海创睿”）分别自愿承诺自2022年10月25日起未来3个月内不以任何方式转让或减持其持有的公司股票，承诺期间如发生资本公积转增股本、派送股票红利、配股、增发等产生的股份亦遵守上述承诺。如上述主体有违反承诺的情形，其因减持股票所得收益将全部归公司所有，并依法承担由此产生的法律责任。
二、相关主体持股情况
截止本公告日，公司控股股东、实际控制人一致行动人持有公司股份情况如下：
■
注：表格中数据尾差为数据四舍五入所致
公司董事会将对上述承诺事项的履行情况持续进行监督并及时履行信息披露义务。
特此公告。
青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会
2022年10月15日
