恒生电子股份有限公司关于控股子公司认购私募证券投资基金份额的公告

证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2022-082

恒生电子股份有限公司关于控股子公司认购私募证券投资基金份额的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”或“公司”）控股子公司上海金纳信息科技有限公司（以下简称“金纳信息”）共计出资1000万元人民币认购交叉智能金纳一号FOF私募证券投资基金份额（以下简称“投资基金”、“本基金”或“基金”），基金管理人为交叉智能（北京）私募基金管理有限公司（以下简称“交叉智能”），基金托管人为国泰君安证券股份有限公司。

● 特别风险提示：

1. 本基金尚需进行中国证券投资基金业协会的备案等相关程序后方可从事相关投资活动，如未能完成备案手续将影响基金运作和后续投资，实施情况和进度存在不确定。

2. 本次认购的基金份额所投资的产品可能存在程度不等的风险，包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、预期投资收益不能实现风险、操作或技术风险及其他风险。本次投资无保本及最低收益承诺，投资收益存在不确定性。在投资基金份额出现极端损失情况下，可能面临无法取得预期收益率乃至投资本金受损的风险。

一、交易概述

1、基本情况

根据恒生电子控股子公司金纳信息未来发展规划的需要，为进一步开拓投资及业务渠道，金纳信息共计出资1000万元人民币认购交叉智能金纳一号FOF私募证券投资基金份额，资金来源为金纳信息自有资金。该投资基金的基金管理人为交叉智能（北京）私募基金管理有限公司，基金托管人为国泰君安证券股份有限公司。

2、审议情况

恒生电子作为金纳信息的控股股东，在金纳信息股东会中同意金纳信息出资1000万元认购私募投资基金份额。本次投资在公司总裁审批权限范围内，无需提交董事会、股东大会审批。

3、是否涉及关联交易及重大资产重组

基金管理人交叉智能与公司不存在关联关系，不直接或间接持有公司股份、不存在与公司的相关利益安排、不存在与第三方的其他影响公司利益的安排。上述事项未构成关联交易，未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、交易对方情况

投资基金的基金管理人为交叉智能（北京）私募基金管理有限公司，其基本情况如下：

1、企业类型：其他有限责任公司

2、统一社会信用代码：91110111MA04D3EB90

3、住所：北京市房山区北京基金小镇大厦F座354

4、法定代表人：刘伟强

5、成立日期：2021年07月21日

6、注册资本：人民币1000万元

7、股东情况：北京级数空间信息咨询中心、严颖巧、刘伟强

8、经营范围：私募证券投资基金管理服务（在中国证券投资基金业协会登记备案后方可从事上述经营活动）；资产管理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

9、交叉智能已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，登记编码为P1073650。

三、投资基金基本情况

1、基金名称：交叉智能金纳一号FOF私募证券投资基金

2、基金规模：1000万元人民币

3、基金运作方式：开放式运作

4、基金投资领域：证券交易所交易的股票（包括但不限于新股申购、优先股、上市公司非公开发行股票等）、境内与境外证券市场互联互通机制下允许投资的证券（包括但不限于股票、债券、存托凭证、基金等）、证券交易所交易的存托凭证、证券交易所或银行间市场交易的债券、证券交易所或银行间市场交易的资产支持证券、银行间市场交易的资产支持票据和标准化票据、证券公司收益凭证、债券正回购、债券逆回购、证券交易所质押式报价回购、现金、银行存款（包括但不限于定期存款、活期存款、协议存款、结构性存款及其他银行存款）、同业存单、融资融券交易、转融通证券出借交易（即本基金将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司）、证券交易所及期货交易所交易的衍生品（包括但不限于期货、期权、权证等）、上海黄金交易所交易的合约品种、仅以证券公司/期货公司/银行及其子公司为交易对手的证券期货市场场外衍生品（包括但不限于收益互换及场外期权）、公募基金、银行理财产品、信托计划、证券公司及其子公司资产管理计划、保险公司及其子公司资产管理计划、期货公司及其子公司资产管理计划、基金公司及其子公司资产管理计划、于基金业协会官方网站公示已登记的私募证券投资基金管理人发行的私募基金。

5、主要管理人员：本基金的投资经理为刘伟强先生。基金管理人可根据业务需要变更投资经理，并在变更后三个工作日内通过约定的方式告知基金份额持有人和基金托管人。

6、出资情况：截至本公告披露之日，金纳信息尚未完成认购基金份额的出资。

7、存续期限：20年。私募基金管理人根据基金运作情况，经提前10个工作日通知全体份额持有人及私募基金托管人后可提前终止本基金。

8、备案情况：截至本公告披露之日，本基金尚未在中国证券投资基金业协会完成备案。

四、投资基金的基金合同相关内容

1、投资目标：本基金将根据宏观经济分析和整体市场估值水平的变化自上而下地进行资产配置，在降低市场风险的同时追求更高收益。

2、退出机制：

本基金的基金份额赎回价格以当期开放日基金份额净值为基准计算。

T日，投资者进行赎回申请。私募基金管理人在 T+2 日内对T日的赎回申请进行确认。基金份额持有人赎回申请确认后，私募基金管理人将在赎回确认日后15个交易日内支付赎回款项。

3、基金份额持有人的主要权利义务：

基金份额持有人的权利主要包括：

（1）取得基金财产收益；（2）取得清算后的剩余基金财产；（3）按照基金合同的约定申购、赎回和转让基金份额；（4）根据基金合同的约定，参加或申请召集基金份额持有人大会，行使相关职权；（5）监督私募基金管理人履行投资管理及私募基金托管人履行托管义务的情况；（6）按照基金合同约定的时间和方式获得基金信息披露资料；（7）因私募基金管理人、私募基金托管人违反法律法规或基金合同的约定导致合法权益受到损害的，有权得到赔偿；（8）国家有关法律法规、监管机构规定及本合同约定的其他权利。

基金份额持有人的义务主要包括：

（1）认真阅读基金合同，保证投资资金的来源及用途合法；（2）接受合格投资者确认程序，如实填写风险识别能力和承担能力调查问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责，承诺为合格投资者；（3）以合伙企业、契约等非法人形式汇集多数投资者资金直接或者间接投资于本基金的，应向私募基金管理人充分披露上述情况及最终投资者的信息，但符合本合同“募集对象”中的“特殊合格投资者”的除外；（4）认真阅读并签署风险揭示书；（5）按照基金合同约定缴纳基金份额的认购、申购款项，承担基金合同约定的管理费、托管费及其他相关费用；（6）承担基金的投资损失；（7）向私募基金管理人或私募基金募集机构提供法律法规规定的真实、准确、完整、充分的信息资料及身份证明文件，配合私募基金管理人或募集机构的尽职调查与反洗钱工作；（8）保守商业秘密，不得泄露私募基金的投资计划或意向等；（9）不得违反基金合同的约定干涉私募基金管理人的投资行为；（10）不得从事任何有损基金及其投资者、私募基金管理人管理的其他基金及私募基金托管人托管的其他基金合法权益的活动；（11）认购、申购、赎回、分配等基金交易过程中因任何原因获得不当得利的，应予返还；（12）保证其享有签署包括本合同在内的基金相关文件的权利，并就签署行为已履行必要的批准或授权手续，且履行上述文件不会违反任何对其有约束力的法律法规、公司章程、合同协议的约定；（13）国家有关法律法规、监管机构规定及本合同约定的其他义务。

4、管理费用：基金的年管理费率为0.1% ，年托管费率为0.025%，运营外包服务费用年费率为0.025%。

5、收益分配：本基金收益分配政策依据现行法律法规以及合同约定执行。

（1）可供分配利润的构成

基金利润是指基金的利息收入、投资收益、公允价值变动及其他收入等基金运作产生的各项收入扣除管理费、托管费、运营服务费等基金运作产生的各项费用后的余额。

（2）收益分配原则

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金的累计未分配利润，包括未分配利润中的已实现收益和未实现收益。基金收益分配后基金份额净值不得低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。本基金的收益分配方式为现金方式或红利再投资方式。本基金默认采用现金方式，收益分配时的具体方式以管理人出具的收益分配方案为准。每份同类基金份额享有同等分配权；本基金存续期内收益分配比例、分配次数、分配时间和分配金额由私募基金管理人确定。

（3）收益分配方案的确定与通知

基金收益分配方案由私募基金管理人根据本合同制定，包括基金收益分配的范围、分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。私募基金管理人应当于分红权益登记日前，将基金收益分配方案通知私募基金托管人和基金份额持有人。

（4）收益分配的执行方式

私募基金托管人根据私募基金管理人的收益分配方案和提供的红利金额的数据，在红利发放日将相应款项划拨至募集账户。

6、公司董事、监事、高级管理人员、持股公司5%以上的股东以及公司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员均不持有交叉智能股份，不参与投资基金份额认购，不在交叉智能中任职，金纳信息认购该基金不会导致同业竞争和关联交易，同时不会产生对外担保。

五、投资目的、存在风险和对公司的影响

本次投资符合金纳信息的战略规划，有利于丰富其业务场景、拓展业务及投资渠道。金纳信息使用自有资金认购基金产品是在确保其日常经营所需流动资金的前提下实施的，不会影响金纳信息正常业务的发展。本次金纳信息认购投资基金份额不对恒生电子经营业绩构成重大影响。

本基金尚需进行中国证券投资基金业协会的备案等相关程序后方可从事相关投资活动，如未能完成备案手续将影响基金运作和后续投资，实施情况和进度存在不确定。

本次认购的基金份额所投资的产品可能存在程度不等的风险，包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、预期投资收益不能实现风险、操作或技术风险及其他风险。本次投资无保本及最低收益承诺，投资收益存在不确定性。在投资基金份额出现极端损失情况下，可能面临无法取得预期收益率乃至投资本金受损的风险。

针对主要的投资风险，金纳信息将及时了解基金管理人的运作情况，关注投资项目实施过程，努力防范各方面的投资风险，尽力维护投资资金的安全。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

恒生电子股份有限公司

2022年11月10日