三生国健药业（上海）股份有限公司
关于调整募投项目拟投入募集资金金额、
部分募投项目新增实施内容的公告

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2022-045

三生国健药业（上海）股份有限公司

关于调整募投项目拟投入募集资金金额、

部分募投项目新增实施内容的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“三生国健”）拟缩减“抗体药物生产新建项目”募集资金承诺投资总额，由原募集资金承诺投资总额人民币65,000万元，调减为人民币35,000万元，调减的金额30,000万元；拟缩减“抗肿瘤抗体药物的新药研发项目”募集资金承诺投资总额，由原募集资金承诺投资总额人民币20,000万元，调减为人民币10,000万元，调减的金额10,000万元；拟增加“自身免疫及眼科疾病抗体药物的新药研发项目”实施内容并调增募集资金承诺投资总额，由原募集资金承诺投资总额人民币15,000万元，调增为人民币25,000万元，调增的金额10,000万元；拟调增“创新抗体药物产业化及数字化工厂建设项目”募集资金承诺投资总额，由原募集资金承诺投资总额人民币20,000万元，调增为人民币40,000万元，调增的金额20,000万元；拟调增“研发中心建设项目”募集资金承诺投资总额，由原募集资金承诺投资总额人民币12,442.82万元，调增为人民币22,442.82万元，调增的金额10,000万元。本次调整后，公司募集资金承诺投资总额不变。

●公司于2022年11月15日召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增实施内容的议案》，为了更好地发挥募集资金的使用效益，同意公司根据实际情况，在公司募集资金承诺投资总额不变的前提下，调整募集资金投资项目的投资金额、部分募投项目新增实施内容。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰证券股份有限公司出具了明确的核查意见。本次调整事项尚需提交公司股东大会审议。

一、变更募集资金投资项目概述

（一）募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于2020年6月23日出具的《关于同意三生国健药业（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1217号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）61,621,142股，发行价为每股人民币28.18元，募集资金总额为人民币1,736,483,781.56元，扣除承销费以及其他发行费用（含增值税）后，实际募集资金净额计人民币1,634,428,187.64元。上述募集资金到位情况业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年7月17日出具了《验资报告》（安永华明（2020）验字第60468439_B01号）。

公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。具体情况详见2020年7月21日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《三生国健药业（上海）股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

（二）本次调整前募集资金投资项目情况

按照《三生国健药业（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划，在募集资金到账后，公司根据实际募集资金的情况对募投项目使用募集资金的投资金额进行调整，此次调整后的募集资金使用计划如下：

单位：万元

■

（三）本次调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增实施内容的情况

1、增加“自身免疫及眼科疾病抗体药物的新药研发项目”募集资金投资金额10,000万元，用于新增610、611、613项目的研发，所需资金来源于“抗肿瘤抗体药物的新药研发项目”的调减资金。

2、增加“创新抗体药物产业化及数字化工厂建设项目”募集资金投资20,000万元，所需资金来源于“抗体药物生产新建项目”的调减资金。

3、增加“研发中心建设项目”募集资金投资10,000万元，所需资金来源于“抗体药物生产新建项目”的调减资金。

4、调减“抗体药物生产新建项目”募集资金投资30,000万元。

5、调减“抗肿瘤抗体药物的新药研发项目”募集资金投资10,000万元。

本次金额调整情况如下：

■

二、本次调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增实施内容的具体原因

（一）原募投项目投资计划与实际投资情况（截止2022年6月30日）

■

注： “创新抗体药物产业化及数字化工厂建设项目”已累计投入总额人民币20,233.66万元，比募集资金承诺投资总额人民币20,000.00万元多人民币233.66万元，超过项目承诺投资总额部分金额系募集资金利息收入。

（二）增加部分募投项目投资规模及增加子项目的原因

1、增加“自身免疫及眼科疾病抗体药物的新药研发项目”投资金额及增加子项目的原因

自身免疫及炎症总体患者规模巨大，存在巨大的未被满足的临床需求。类风湿性关节炎、强直性脊柱炎、银屑病、银屑病关节炎、哮喘、特应性皮炎、慢性鼻炎伴鼻息肉、痛风等是国内最常见的自身免疫及炎症疾病，其中哮喘、特应性皮炎、慢性鼻炎伴鼻息肉、痛风等患者数均超过千万，类风湿性关节炎、强直性脊柱炎、银屑病这三种疾病的患者数超过1,600万人。

三生国健聚焦于自身免疫性疾病及炎症领域，突出创新和差异化，开发新药、好药。在自身免疫性疾病及炎症领域公司已经布局6个管线产品，覆盖风湿、皮肤病、呼吸系统三大领域。为了进一步巩固公司在自身免疫性疾病领域的优势，公司在不断加快临床进展的同时，努力拓展在研产品新的适应症。因此，为了更好的推进公司自免管线的临床研究进程，公司拟增加人民币10,000.00万元至“自身免疫及眼科疾病抗体药物的新药研发项目”，主要用于新增子项目610、611和613的临床试验。增加投资资金来源方面，拟使用公司募投项目“抗肿瘤抗体药物的新药研发项目”调减金额10,000万元。

“自身免疫及眼科疾病抗体药物的新药研发项目”具体情况如下：

单位：万元

■

注：公司可能按照项目的具体研发进展、临床开发计划和实际临床项目推进情况，调整募集资金在上述投资内容中进行分配。

拟增加投资项目介绍：

（1）抗IL-5人源化单克隆抗体注射液(“610”)

IL-5是重度嗜酸粒细胞性哮喘的成熟靶点，针对18岁及以上重度嗜酸性粒细胞性哮喘维持治疗的附加治疗，具有全新的抗体可变区序列，目前尚无相同靶点抗体药物在国内上市。

特点：①610项目具有全新的抗体可变区序列，目前尚无相同靶点抗体药物在国内上市，有望在第一梯队上市；②610工艺稳定、产品质量可控、制剂稳定，在各项毒理学研究中均未发现明显的毒性反应，安全性好；③除重度嗜酸粒细胞哮喘以外，610项目的潜在适应症还包括高嗜酸性粒细胞综合症、变应性肉芽肿性血管炎、嗜酸性食管炎等，未来可择机启动增加适应症程序，覆盖更多患者；④与已在美国和欧盟上市的葛兰素史克的Mepolizumab（即Nucala?）和梯瓦制药的Reslizumab（即Cinqaero?）在体外细胞水平和动物模型体内活性的表现相当，且对心血管、神经和呼吸系统安全性良好；⑤临床方面：安全性和耐受性良好；半衰期长（平均半衰期长达20-23d），PK特征与美泊利单抗比较类似。

在重度嗜酸性粒细胞哮喘患者中获得的临床研究数据盲态下进行分析可以发现：610在每4周给药一次，患者在嗜酸性粒细胞方面看到明显的下降，肺功能（FEV1）、ACQ评分（哮喘控制问卷评分）和SGRQ评分（圣乔治问卷评分）等较基线有明显的改善，且在低剂量组30mg组均可观察上述疗效指标的改善，整个研究中心尚未观察到哮喘急性发作的事件发生；整体安全性和耐受性良好。

目前610项目的II期临床研究已经完成首例受试者入组。

（2）抗白介素4受体alpha(IL-4Rα)的人源化单克隆抗体药物(“611”)

611产品是三生国健自主研发设计、筛选并人源化的抗IL-4Rα单克隆抗体，具有全新的氨基酸序列。611能够通过特异性的结合IL-4Rα，阻断IL-4和IL-13的信号传导达到缓解特应性皮炎等疾病的作用。

特点：①针对中到重度特应性皮炎及哮喘的治疗，具有全新的抗体可变区序列，对抗原靶点的亲和力较高。②在体外细胞实验中显示出和已上市同靶点抗体Dupixent（dupilumab,Regeneron/Sanofi）相当的生物活性。

对中重度特应性皮炎的患者Ib期临床研究数据进行盲态下初步分析结果显示：疗效方面，EASI-50、EASI-75、EASI-90、IGA 0或1分、AD受累BSA（体表面积）、NRS（瘙痒）较基线改变方面均可见明显的改善；安全性和耐受性均良好，未见预期的不良事件。

目前611项目已经完成在中国中重度特应性皮炎患者的Ib期临床研究入组及II期临床研究的研究者方案讨论和组长单位的立项；完成在慢性鼻窦炎伴鼻息肉患者的II/III期适应性设计研究的IND申请。

（3）抗IL-1β人源化单克隆抗体注射液(“613”)

特点：①613是一个全新的抗IL-1β抗体，该抗体具有全新的可变区序列，与目前已上市的同靶点产品Canakinumab和Gevokizumab具有完全不同的结合表位。②目前国内尚无自主针对IL-1β的单克隆抗体上市，考虑到我国人口基数大及在肿瘤、心血管等中的潜在应用，此类药物需求量巨大。因此，新型的、自主研发的、针对IL-1β的单克隆抗体，是目前临床中未被满足的迫切需求。

已完成的在中国健康患者的Ib期临床研究结果显示：613安全性和耐受性良好，PK特征半衰期长（约27~28d），暴露量与剂量呈近似线性关系。

目前613项目已经获得急性痛风性关节炎患者Ib/II期的临床研究的IND批件并完成在急性痛风性关节炎患者Ib/II期研究的首例入组。

2、增加“创新抗体药物产业化及数字化工厂建设项目”项目投资金额的原因

“创新抗体药物产业化及数字化工厂建设项目”投资规划时间较早，其建设规模及设计方案是根据当时的建设成本、生产工艺及预计的未来发展需要做出的。一方面，由于近年来建筑成本逐年上涨，导致项目建设成本大幅增加;另一方面，为了更好的满足生产的需求，计划在原设计上新增制剂生产线及配套设施，综上为更好的发挥公司产品优势和技术优势，保障募投项目有效实施，拟增加“创新抗体药物产业化及数字化工厂建设项目”投资规模，投资总额由20,000.00万元调整为40,000.00万元，增加投资资金来源方面，拟使用公司募投项目“抗体药物生产新建项目”的调减资金20,000万元。

“创新抗体药物产业化及数字化工厂建设项目”具体情况如下：

单位：万元

■

3.增加“研发中心建设项目”投资金额的原因

为了更好的满足研发需求，拟增加“研发中心建设项目”投资规模，投资总额由12,442.82万元调整为22,442.82万元，增加投资资金来源方面，拟使用公司募投项目“抗体药物生产新建项目”的调减资金10,000万元。

“研发中心建设项目”具体情况如下：

单位：万元

■

（三）减少部分募投项目投入的原因

根据公司现阶段发展需求，结合外部环境、经济形势和募投项目的实施进展情况，基于满足公司的资金优先需求，结合公司发展规划以及实际经营需要，经公司审慎研判，拟将“抗体药物生产新建项目”、“抗肿瘤抗体药物的新药研发项目”的部分募集资金投入到“创新抗体药物产业化及数字化工厂建设项目”、“自身免疫及眼科疾病抗体药物的新药研发项目”、“研发中心建设项目”的建设和研发中。

1、调减“抗体药物生产新建项目”投入原因

“抗体药物生产新建项目”原计划投资65，000万元，截止2022年6月30日，项目已经投入金额1,650.99万元。“抗体药物生产新建项目”主要用于公司5个在研产品新建商业化生产基地与配套设施。结合市场环境的变化，公司从战略层面聚焦于自身免疫性疾病及炎症领域，突出创新和差异化，同时对日益拥挤的抗肿瘤领域减少投入。“抗体药物生产新建项目”涉及的5个在研产品中有3个项目为抗肿瘤项目，预计对未来商业化生产的需求减少，为合理配置公司生产资源，公司决定减少在该项目的投入。

2、调减“抗肿瘤抗体药物的新药研发项目”投入原因

“抗肿瘤抗体药物的新药研发项目”原计划投资20,000万元，分别投资于602和609A项目，截止2022年6月30日，项目已经投入金额8,074.70万元。当前抗肿瘤抗体药物市场竞争格局变化较大，602和609A所对应的EGFR和PD-1靶点已经非常拥挤，且同类产品价格也大幅降低，为合理配置公司研发资源，聚焦研发管线中的优势项目，经公司审慎考量，公司决定减少在上述项目的投入。

本次募投项目之间调整拟投入募集资金的合计金额40,000万元（未含利息收入，具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准），占募集资金净额163,442.82万元的24.47%。本次调减部分募投项目投资金额并调整至其他募投项目不构成关联交易。公司将按项目轻重缓急及项目进展安排资金的投入。

三、调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增实施内容对公司的影响

公司本次调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增实施内容，是公司结合实际情况和自身发展战略而作出的审慎决策，有利于提高募集资金的使用效率，保障募集资金投资项目的顺利实施，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的正常生产经营产生重大不利影响，符合公司发展战略规划安排，有利于公司长远发展。公司将严格遵守中国证监会《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规的要求加强募集资金使用的内部和外部监督，确保募集资金使用的合法、有效，实现公司和全体股东利益的最大化。

四、项目实施的风险分析

1、公司调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增实施内容是基于当前经济形势、市场需求、技术发展趋势的判断等综合因素做出的。募集资金投资项目实施过程中，存在如研发风险、技术迭代风险等不确定因素，如果投资建设项目未能如期实现目标，或建成后市场情况发生不可预见的变化，可能存在市场拓展无法在预定时间内达到预期效果、市场开发投入超出预算的风险。

2、新药研发项目的实施过程中，临床试验结果、监管审批、投资成本等客观条件都是重要的影响因素，项目能否按时实施、产品能否顺利上市、项目实施效果能否符合预期存在一定不确定性。

五、相关审议、批准程序及专项意见

（一）董事会审议情况

公司于2022年11月15日召开了第四届董事会第十四次会议，审议通过了《调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增实施内容的议案》，董事会认为本次调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增实施内容的是公司根据当前市场环境、公司业务发展规划及项目实施的实际需要而做出的审慎决策，有助于提高募集资金使用效率，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的正常生产经营产生重大不利影响。因此公司董事会同意公司调减使用募集资金对“抗体药物生产新建项目”、“抗肿瘤抗体药物的新药研发项目”投入，并将调减资金增加至 “创新抗体药物产业化及数字化工厂建设项目”、“自身免疫及眼科疾病抗体药物的新药研发项目”的建设和研发中。

（二）监事会审议情况

公司于2022年11月15日召开了第四届监事会第九次会议，审议通过了《调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增实施内容的议案》。监事会认为本次使用部分募集资金投资项目调减资金及增加部分募投项目投入是公司根据当前市场环境、公司业务发展规划及项目实施的实际需要而做出的审慎决策，有助于提高募集资金使用效率，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的正常生产经营产生重大不利影响。公司本次调减部分募投项目募集资金投入金额并将募集资金调整至其他募投项目及增加部分募投项目实施内容符合中国证监会、上海证券交易所关于募集资金使用的相关法律、法规的要求，符合公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情况。监事会同意公司本次调减部分募投项目募集资金投入金额并将募集资金调整至其他募投项目及增加部分募投项目实施内容的方案。

（三）独立董事意见

经审核，独立董事认为：本次调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增实施内容是公司根据当前市场环境、公司业务发展规划及项目实施的实际需要而做出的审慎决策，有助于提高募集资金使用效率，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的正常生产经营产生重大不利影响。公司本次调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增实施内容符合中国证监会、上海证券交易所关于募集资金使用的相关法律、法规的要求，符合公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情况。因此，独立董事同意公司本次《调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增实施内容的议案》，并同意董事会将该议案提交公司股东大会审议。

（四）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

三生国健本次调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增实施内容事项符合公司业务发展需要，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。该事项已经公司董事会审议批准，公司监事会、独立董事亦发表了明确同意意见，此事项尚需公司股东大会审议通过。综上，保荐机构对三生国健本次调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增实施内容事项无异议。

特此公告。

三生国健药业（上海）股份有限公司董事会

2022年11月16日

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2022-046

三生国健药业（上海）股份有限公司

关于增加公司注册资本、经营范围及修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月15日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于增加公司注册资本、经营范围及修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：

一、公司增加注册资本的相关情况

根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2022年6月7日出具的《证券变更登记证明》，公司已完成2021年限制性股票激励计划第一个归属期共574,380股的股份登记工作。由于已归属的限制性股票存在6个月限售期，因此上述归属股份尚未上市流通。本次限制性股票归属后，公司股本总数由616,211,413股增加至616,785,793股。具体内容详见2022年6月8日公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果公告》。鉴于此，公司拟变更公司注册资本并修订《公司章程》中相应条款。

二、 变更公司经营范围的相关情况

根据公司经营发展、实际情况与战略发展规划，拟在原经营范围基础上增加“非居住房地产租赁；租赁服务（不含许可类租赁服务）；会议及展览服务。”，变更内容最终以市场监督管理部门核准登记的内容为准。

变更前经营范围：一般项目：生物制品、基因工程产品、中西药业、生物试剂的研究、开发（除人体干细胞、基因诊断与治疗技术开发和应用）；生物工程产品的生产、销售自产产品；相关项目研发成果的技术转让、技术服务和技术咨询。许可项目：第三类医疗器械经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

变更后经营范围：一般项目：生物制品、中西药业、生物试剂的研究、开发（除人体干细胞、基因诊断与治疗技术开发和应用）；生物工程产品的生产、销售自产产品；相关项目研发成果的技术转让、技术服务和技术咨询；生物科技（除转基因生物、人体干细胞基因诊断与治疗技术开发和应用）领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；非居住房地产租赁；租赁服务（不含许可类租赁服务）；会议及展览服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：第三类医疗器械经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

三、 修订《公司章程》的相关情况

根据《中华人民共和国公司法》及《上市公司章程指引》，鉴于增加注册资本及经营范围，涉及《公司章程》有关条款的修订，具体修订内容如下：

■

除上述条款修订外，《公司章程》其他条款不变。本议案尚需提交公司2022年第四次临时股东大会审议，同时，公司董事会提请股东大会授权公司管理层或其授权代表办理工商变更登记、章程备案等相关事宜。

上述变更最终以市场监督管理部门核准登记的内容为准。修订后形成的《公司章程》将于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

特此公告。

三生国健药业（上海）股份有限公司董事会 2022年11月16日

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2022-047

三生国健药业（上海）股份有限公司

关于召开2022年第四次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年12月1日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2022年第四次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2022年12月1日 10点 00分

召开地点：中国（上海）自由贸易试验区李冰路 399号公司会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年12月1日

至2022年12月1日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不涉及。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议的议案已经公司第四届董事会第十四次会议审议通过。相关公告已于2022年11月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在2022年第四次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2022年第四次临时股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：议案3

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1，议案2

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案2

应回避表决的关联股东名称：富健药业有限公司、上海兴生药业有限公司、沈阳三生制药有限责任公司、达佳国际（香港）有限公司、上海浦东田羽投资发展中心（有限合伙）、Grand Path Holdings Limited、上海翃熵投资咨询有限公司。

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记时间：2022年11月29日9:00-17:00，以信函或者传真方式办理登记的，须在2022年11月29日17:00前送达。

（二）登记地点：中国（上海）自由贸易试验区李冰路399号公司会议室。

（三）登记方式：

1、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、授权委托书（授权委托书格式详见附件1）、股票账户卡。

2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议；法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（授权委托书格式详见附件1）、股票账户卡、法定代表人身份证明。

3、异地股东可按以上要求以信函、传真的方式进行登记，信函或者传真以抵达公司的时间为准，在信函或者传真上面须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并提供1或者2中需要的资料复印件。

4、公司不接受电话方式办理登记。

5、出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

六、其他事项

1、本次股东大会现场会议出席者食宿及交通费自理。

2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

3、为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股东代表优先采取网络投票方式参与本次股东大会。

4、需参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场要求进行登记并接受体温检测等相关防疫工作。

5、会议联系方式：

联系人：张女士

联系电话：021-80297676

传真号码：021-80297676

电子邮件：ir@3s-guojian.com

联系地址：中国（上海）自由贸易实验区李冰路399号董事会办公室

特此公告。

三生国健药业（上海）股份有限公司董事会

2022年11月16日

附件1：授权委托书

授权委托书

三生国健药业（上海）股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年12月1日召开的贵公司2022年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。