回归本源加快转型
资本市场监管效能及适应性不断提升

◎记者 马婧妤

党的二十大对以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴作出战略部署，对全面建成社会主义现代化强国两步走战略安排进行了宏观展望。党的二十大报告提出，“健全资本市场功能，提高直接融资比重”。

证监会主要负责人提出，资本市场要服务大局，坚持金融服务实体经济的宗旨，全面深化改革，完善多层次市场体系，健全资本市场功能，提高直接融资比重。坚持将资本市场一般规律与中国市场的实际相结合，与中华优秀传统文化相结合，加快建设中国特色现代资本市场。

监管转型、建设现代化的监管体系，是资本市场改革创新的内在要求，也是顺应发展潮流的必由之路。建设中国特色现代资本市场，离不开资本市场治理体系的现代化。近十年，党中央、国务院部署加快转变政府职能、深化行政体制改革，更好发挥市场在资源配置中的决定性作用。我国资本市场治理体系和治理能力的现代化水平不断增强，监管效能及适应性持续提升。

十年间，资本市场监管回归本源、加快转型，从事前审批向事中事后监管转变，完善了以信息披露为中心的监管理念，确立了“建制度、不干预、零容忍”的总体方针，探索新模式新方法，科学监管、分类监管、专业监管、持续监管、科技监管的能力水平不断提高。

十年间，监管部门简政放权，大力推进“放管服”改革和透明度建设，审批事项大幅压减，诸多事前审批事项改为事后备案管理、大量备案事项分批次取消，审核流程实现标准、过程、结果公开，自由裁量空间不断压缩，各类市场主体的预期更明确、信心更充足。

十年间，适应注册制等重大改革带来的深刻变化，监管部门加快公司监管、机构监管、稽查处罚全方位职能转变，科学把握“放”与“管”的平衡，突出扶优限劣，着力提升监管数字化、智能化水平，资本市场的治理效能逐步提高，内生动力进一步增强。

专家及市场人士认为，与十年前相比，资本市场监管的指导思想、基本理念和具体做法都发生了重要变化，监管效能、适应性提升，为我国资本市场服务实体经济、朝向“规范、透明、开放、有活力、有韧性”总体目标发展提供了坚实保障。

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