国轩高科股份有限公司关于GDR可兑回的第二次提示性公告

证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2022-121

国轩高科股份有限公司关于GDR可兑回的第二次提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

● 国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）发行的全球存托凭证（Global Depositary Receipts，以下简称“GDR”）已于苏黎世时间2022年7月28日在瑞士证券交易所上市（以下简称“本次发行”），证券全称：Gotion High-tech Co., Ltd.，GDR上市代码：GOTION。

● GDR发行情况：每份GDR发行价格为30.00美元，每份GDR代表5股公司A股股票。截至苏黎世时间2022年11月18日公司GDR于瑞士证券交易所收盘价格为每份GDR23.20美元。境外GDR交易价格与境内基础证券A股股票交易价格不同，敬请广大投资者注意投资风险。

● GDR兑回限制期届满日：苏黎世时间2022年11月24日

● GDR可兑回起始日：2022年11月25日（如无特别说明，本公告中所列日期均指北京时间）。兑回限制期届满后，GDR可以转换为公司A股股票，公司GDR存托人Citibank, National Association作为名义持有人持有的公司A股股票数量根据GDR注销指令相应减少并进入境内市场流通交易。

● GDR存续期内的数量上限：22,833,400份

● GDR存续期内对应A股股票数量上限：114,167,000股，占公司当前总股本（即1,778,874,835股）的6.42%。

一、本次发行上市的GDR基本情况

公司本次发行的22,833,400份GDR已于苏黎世时间2022年7月28日在瑞士证券交易所上市，每份GDR代表5股公司A股股票。本次发行的GDR对应的境内新增基础证券A股股票114,167,000股已于2022年7月26日取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，持有人为公司GDR存托人Citibank, National Association，并于2022年7月28日在深圳证券交易所上市。

公司GDR发行价格为每份GDR30.00美元，截至苏黎世时间2022年11月18日，公司GDR于瑞士证券交易所的收盘价格为每份GDR23.20美元。

二、本次GDR兑回安排

1、本次发行的GDR兑回限制期为自苏黎世时间2022年7月28日至苏黎世时间2022年11月24日。在此期间，GDR不得转换为公司A股股票。

2、本次发行的GDR兑回限制期将于苏黎世时间2022年11月24日届满。

3、本次发行的GDR自2022年11月25日起可以转换为公司A股股票，公司GDR存托人Citibank, National Association作为名义持有人持有的公司A股股票数量将根据GDR注销指令相应减少并进入境内市场流通交易。

4、本次兑回限制期届满的GDR数量为22,833,400份，对应A股股114,167,000股，占公司当前总股本的6.42%。

5、境外GDR交易价格与境内基础证券A股股票交易价格不同，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

国轩高科股份有限公司董事会

二〇二二年十一月二十二日