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2022年

12月9日

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华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金
新增成都银行为代销机构的公告

2022-12-09 来源:上海证券报

根据华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与成都银行股份有限公司(以下简称“成都银行”)签署的代销协议,投资者可自2022年12月9日起在成都银行办理本公司旗下部分开放式基金的申购、赎回、转换、定期定额申购业务,各基金业务开放情况遵循其各自规定执行。具体情况如下:

一、基金明细

如上述基金暂停办理对应业务或对其进行限制的,请遵照相关公告执行。投资者在成都银行办理对应基金相关业务的数额限制、规则、流程以及需要提交的文件等信息,请遵照上述基金招募说明书或其更新、本公司发布的相关公告及成都银行的有关规定。成都银行的业务办理状况亦请遵循其规定执行。

二、咨询渠道

(一)成都银行客户服务电话:95507;

成都银行网站:http://www.bocd.com.cn;

(二)本公司客户服务电话:400-818-6666;

本公司网站:www.ChinaAMC.com。

本公司旗下开放式基金的代销机构已在本公司网站公示,投资者可登录查询。

风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。投资者在投资基金之前,请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件,全面认识基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上,理性判断市场,谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。

特此公告

华夏基金管理有限公司

二〇二二年十二月九日

华夏基金管理有限公司关于旗下部分深交所ETF

新增东方证券为申购赎回代办证券公司的公告

自2022年12月9日起,华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下部分深交所ETF新增东方证券股份有限公司(以下简称“东方证券”)为申购赎回代办证券公司。投资者在东方证券办理对应基金的申购、赎回等业务,具体流程、规则等以东方证券的规定为准,东方证券的业务办理状况亦请遵循其规定执行。具体基金明细如下:

投资者可通过以下渠道咨询详情:

(一)东方证券客户服务电话:95503;

东方证券网站:www.dfzq.com.cn;

(二)本公司客户服务电话:400-818-6666;

本公司网站:www.ChinaAMC.com。

上述基金的申购赎回代办证券公司可通过本公司网站进行查询。

特此公告

华夏基金管理有限公司

二〇二二年十二月九日

华夏基金管理有限公司

关于旗下基金投资非公开发行股票的公告

华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下基金参加了上海君实生物医药科技股份有限公司(证券简称:君实生物,代码:688180)非公开发行A股股票的认购。根据中国证监会《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关规定,本公司现将旗下公募基金投资君实生物本次非公开发行A股股票的相关信息公告如下:

注:基金资产净值、账面价值为2022年12月7日数据。

特此公告

华夏基金管理有限公司

二○二二年十二月九日

华夏基金管理有限公司

关于旗下基金投资关联方承销证券的公告

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及相关法律法规、各基金基金合同及招募说明书等规定,在履行规定审批程序并经基金托管人同意后,华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下部分公募基金参与了浙江丰立智能科技股份有限公司(以下简称“丰立智能”或发行人)首次公开发行人民币普通股(A股)的网下申购。丰立智能本次发行的保荐机构(主承销商)国泰君安证券股份有限公司为本公司旗下部分公募基金的托管人国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”)的重大关联方。丰立智能本次发行价格为人民币22.33元/股,由发行人和保荐机构(主承销商)根据初步询价结果,综合考虑发行人所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素协商确定。本公司旗下部分国信证券托管的公募基金参与丰立智能本次发行网下申购的相关信息如下:

特此公告

华夏基金管理有限公司

二○二二年十二月九日

华夏中国交建高速公路封闭式基础设施证券投资基金

原始权益人之一致行动人增持基金份额进展公告

华夏基金管理有限公司于2022年12月5日发布《华夏中国交建高速公路封闭式基础设施证券投资基金关于基金原始权益人之一致行动人增持基金份额计划的公告》,基于对华夏中国交建高速公路封闭式基础设施证券投资基金(扩位简称:华夏中国交建REIT,基金代码:508018,以下简称“本基金”)及基础设施项目未来发展前景的信心和长期投资价值的认可,为切实维护广大投资者利益,增强投资者信心,支持本基金持续、稳定、健康发展,本基金原始权益人之一致行动人中交资本控股有限公司(以下简称“中交资本”)拟自2022年12月6日起6个月内,以自有资金或自筹资金通过上海证券交易所以集中竞价交易方式增持本基金基金份额,增持份额不超过1,200万份,本次增持不设定增持价格区间。本基金管理人于2022年12月7日收到中交资本的通知,中交资本已实施首次增持,增持份额1,160,978份。现将有关情况公告如下:

一、增持主体的基本情况

(一)增持主体:本基金原始权益人之一致行动人中交资本控股有限公司(以下简称“增持主体”)

(二)本次增持前增持主体及其一致行动人持有基金份额的情况:

本次增持实施前,本基金原始权益人中交投资有限公司合计持有本基金基金份额120,000,000.00份,持有份额比例为12.00%;本基金原始权益人中交第二航务工程局有限公司合计持有本基金基金份额60,000,000.00份,持有份额比例为6.00%;本基金原始权益人中交第二公路勘察设计研究院有限公司合计持有本基金基金份额20,000,000.00份,持有份额比例为2.00%。

上述主体合计持有本基金基金份额为200,000,000.00份,合计持有份额比例为20.00%。

二、增持计划的进展情况

2022年12月7日,中交资本通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持了本基金基金份额1,160,978份,占本基金已发行份额总数的0.12%,增持总金额为人民币10,089,497.59元(不含交易费用)。

上述增持实施后,中交资本持有本基金基金份额1,160,978份,占本基金已发行份额总数的0.12%。原始权益人及其一致行动人合计持有本基金基金份额共计201,160,978份,占本基金份额总数的20.12%。

中交资本将按照本基金管理人2022年12月5日披露的《华夏中国交建高速公路封闭式基础设施证券投资基金关于基金原始权益人之一致行动人增持基金份额计划的公告》继续增持本基金基金份额。

三、增持计划实施的不确定性风险

本次增持计划可能存在因资本市场情况发生变化,增持基金份额所需资金未能及时到位,导致增持计划延迟实施或无法实施的风险。

如增持计划实施过程中出现上述风险情形导致增持计划延迟实施或无法实施的,本基金管理人将及时公告。

四、其他说明

(一)本次增持计划符合相关法律法规及上海证券交易所业务规则等有关规定。增持主体将在遵守中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定前提下实施本次增持。

(二)中交资本承诺:本次增持基金份额在持有期间与原始权益人保持一致行动,增持的基金份额在本次增持计划实施期间及增持计划实施期间届满后6个月内不会通过大宗、协议转让或竞价交易等方式进行减持。

风险揭示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。作为特许经营 权类产品,随着运营年限的增长,剩余期限内如本基金未扩募新资产,则已持有资产的账面价值逐年降低,进而导致基金净值逐渐降低甚至趋于零。本基金还存在因基金份额交易价格上涨导致IRR为0甚至亏损的风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。投资者在参与本基金相关业务前,应当认真阅读本基金基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,熟悉基础设施 基金相关规则,自主判断基金投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身风险承受能力相适应,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

特此公告

华夏基金管理有限公司

二〇二二年十二月九日