上海现代制药股份有限公司
可转换公司债券转股结果
暨股份变动公告

证券代码：600420证券简称：国药现代 公告编号：2023-001

债券代码：110057 债券简称：现代转债

上海现代制药股份有限公司

可转换公司债券转股结果

暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 转股情况：截止2022年12月31日，上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）累计共有457,000.00元可转换公司债券（以下简称可转债或现代转债）已转换为公司A股普通股股票，累计转股数为46,292股，占可转债转股前公司已发行股份总额1,026,936,960股的0.0045%。

● 未转股可转债情况：截止2022年12月31日，尚未转股的可转债金额为1,615,483,000.00元，占可转债发行总量的99.9717%。

一、可转债发行上市概况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海现代制药股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]227号文）核准，公司于2019年4月1日公开发行了1,615.94万张可转债，每张面值100.00元，发行总额161,594.00万元。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书[2019]66号文同意，公司161,594.00万元可转债于2019年4月30日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“现代转债”，债券代码“110057”。

（三）可转债转股价格情况

根据有关规定及公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，现代转债初始转股价格为10.09元/股。公司于2019年6月26日实施了2018年年度权益分派，现代转债的转股价格调整为9.99元/股（详见公司2019-057号公告）；公司于2020年6月24日实施了2019年年度权益分派，现代转债的转股价格调整为9.89元/股（详见公司2020-034号公告）；公司于2021年6月25日实施了2020年年度权益分派，现代转债的转股价格调整为9.79元/股（详见公司2021-039号公告）；公司于2022年7月29日实施了2021年年度权益分派，现代转债的转股价格调整为9.69元/股（详见公司2022-064号公告）。

二、可转债本次转股情况

公司本次可转债转股的起止日期为2019年10月8日至2025年3月31日。

现代转债自2022年10月1日至2022年12月31日期间，转股的金额为1,000.00元，因转股形成的股份数量为103股。

现代转债自2019年10月8日至2022年12月31日期间，累计转股金额为457,000.00元，累计转股数量为46,292股，占可转债转股前公司已发行股份总额1,026,936,960股的0.0045%；截止2022年12月31日，尚未转股的可转债金额为1,615,483,000.00元，占可转债发行总量的99.9717%。

三、股本变动情况

单位：股

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四、其他

联系部门：董事会办公室

联系电话：021-52372865

特此公告。

上海现代制药股份有限公司董事会

2023年1月4日

证券代码：600420证券简称：国药现代 公告编号：2023-002

债券代码：110057 债券简称：现代转债

上海现代制药股份有限公司

关于获得政府补助的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、收到补助的基本情况

2022年7月1日至2022年12月31日，上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）及其下属子公司合计收到政府补助7,629.05万元，其中：与收益相关的政府补助5,660.05万元，占2021年度经审计归属于上市公司股东的净利润的9.96%；与资产相关的政府补助1,969.00万元，占2021年度经审计归属于上市公司股东的净资产的0.23%。

1、与收益相关的政府补助明细如下：

单位：万元

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2、与资产相关的政府补助明细如下：

单位：万元

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二、补助的类型及对公司的影响

根据《企业会计准则16号一一政府补助》及相关解释等的规定，公司将上述收到的补助资金进行账务处理。上述与收益相关的政府补助影响当期损益的金额为5,278.30万元，与资产相关的政府补助影响当期损益的金额为89.12万元。

以上财务数据未经审计，具体的会计处理及最终对公司经营业绩的影响将以年度审计机构确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

上海现代制药股份有限公司董事会

2023年1月4日