中国银河证券股份有限公司
2023年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2023-010
债券代码：113057 债券简称：中银转债
中国银河证券股份有限公司
2023年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2023年3月10日
(二)股东大会召开的地点：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦M1919会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》及《中国银河证券股份有限公司章程》的规定。由于公司董事长陈亮先生、副董事长王晟先生因工作原因不能现场出席本次会议，全体董事一致同意推举杨体军先生担任本次大会主席并主持会议。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事10人，出席9人，罗卓坚董事因另有工作安排未能出席会议；
2、公司在任监事5人，出席5人；
3、公司执行委员会委员、业务总监、董事会秘书杜鹏飞先生出席了本次股东大会；公司部分高级管理人员列席了本次股东大会。
此外，公司聘请的境内法律顾问北京市金杜律师事务所律师列席了本次会议。本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市金杜律师事务所的见证律师、H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于提请审议《中国银河证券股份有限公司募集资金管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：关于提请审议《中国银河证券股份有限公司规范与关联方资金往来的管理制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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3、议案名称：关于推荐李慧女士为公司董事候选人的议案
审议结果：通过
表决情况：
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4、议案名称：关于提请审议2021年度陈共炎先生、陈静女士、屈艳萍女士薪酬清算方案的议案
4.01 议案名称：2021年度陈共炎先生的薪酬清算方案
审议结果：通过
表决情况：
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4.02 议案名称：2021年度陈静女士的薪酬清算方案
审议结果：通过
表决情况：
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4.03议案名称：2021年度屈艳萍女士的薪酬清算方案
审议结果：通过
表决情况：
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5、议案名称：关于变更公司经营范围并修订《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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(三)关于议案表决的有关情况说明
本次会议审议的5项议案及子议案均获得通过。
2023年第一次临时股东大会议案5为特别决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的2/3以上审议通过；议案1-4为普通决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的1/2以上审议通过。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：范玲莉、刘瑞元
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会议事规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、备查文件目录
1、中国银河证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会决议；
2、北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
中国银河证券股份有限公司董事会
2023年3月11日
证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2023-011
债券代码：113057 债券简称：中银转债
中国银河证券股份有限公司
第四届董事会第十五次会议（临时）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2023年3月10日，中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）在北京市丰台区西营街8号青海金融大厦M1919会议室以现场和电话相结合的方式召开第四届董事会第十五次会议（临时）。本次会议通知已于2023年3月10日以电子邮件方式发出。全体董事一致同意豁免本次会议通知期限，同时由于公司董事长陈亮先生、副董事长王晟先生因工作原因不能现场出席本次会议，全体董事一致同意推举杨体军先生作为会议主持人。本次会议应参加表决董事11名，实际参加表决董事11名。罗卓坚董事因另有工作安排未能出席会议，书面委托刘瑞中董事代为表决。董事会全体董事按照董事会议事规则的相关规定参加了本次会议的表决。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
会议形成如下决议：
一、通过《关于调整董事会专门委员会人员构成的议案》
同意杨体军先生担任合规与风险管理委员会主任、战略发展委员会及审计委员会委员；李慧女士担任合规与风险管理委员会、提名与薪酬委员会及审计委员会委员；刘昶女士担任战略发展委员会及提名与薪酬委员会委员。调整后各专门委员会人员构成如下：
1、战略发展委员会委员组成如下：
主任：陈亮
成员：王晟、杨体军、刘昶、刘志红、刘瑞中、王珍军
2、合规与风险管理委员会委员组成如下：
主任：杨体军
成员：王晟、李慧、王珍军、刘淳、江月胜
3、提名与薪酬委员会委员组成如下：
主任：刘瑞中
成员：王珍军、刘淳、罗卓坚、李慧、刘昶
4、审计委员会委员组成如下：
主任：刘淳
成员：刘瑞中、王珍军、罗卓坚、杨体军、李慧
议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
中国银河证券股份有限公司董事会
2023年3月11日
