陕西中天火箭技术股份有限公司
关于2023年第一季度可转债转股情况的公告

证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2023-007

债券代码：127071 债券简称：天箭转债

陕西中天火箭技术股份有限公司

关于2023年第一季度可转债转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

股票代码：003009

股票简称：中天火箭

转债代码：127071

债券简称：天箭转债

转股价格：53.11元/股

转股期限起止日期：2023年2月27日至2028年8月21日

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）现将2023年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

一、可转债上市发行概况

（一）可转债发行情况

经中国证监会“证监许可〔2022〕1549号”文核准，陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月22日公开发行了4,950,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额49,500.00万元，可转换公司债券期限为自发行之日起六年。

（二）可转债上市情况

经深交所“深证上〔2022〕898号”文同意，公司49,500.00万元可转换公司债券于2022年9月19日起在深交所上市交易，债券简称“天箭转债”，债券代码“127071”。

（三）可转债转股期限

根据相关规定和《陕西中天火箭技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）约定，“天箭转债”转股期自本次可转债发行结束之日满6个月后的第一个交易日起至本次可转债到期日止，即2023年2月27日至2028年8月21日。本次可转债转股来源仅使用新增股份转股。

（四）可转债转股价格的调整

1.本次可转债的初始转股价格为53.11 元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息等引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价，且不低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个交易日公司股票交易总量；前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易日公司股票交易总额/该交易日公司股票交易总量。

2.截至本公告披露日，天箭转债的最新转股价格为53.11元/股。

3.转股价格调整的原因：无。

二、“天箭转债”转股及股份变动情况

2023年第一季度，“天箭转债”因转股减少36500元（365张），转股数量为664股，截至2023年3月31日，公司可转债余额为494，963，500元（4,949,635张）。

公司2023年第一季度股份变动情况如下：

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三、其他情况说明

投资者如需了解“天箭转债”的其他相关内容，请查阅公司刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《陕西中天火箭技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文或拨打公司投资者联系电话029-82829482进行咨询。

四、备查文件

（一）截至2022年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的公司股本结构表；

（二）截至2022年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“天箭转债”股本结构表。

特此公告。

陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

2023年4月3日