上海洗霸科技股份有限公司
（上接290版)
本议案尚须提交2023年第二次临时股东大会审议。
（六）审议并表决通过了《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体承诺的公告》（公告编号：2023-037）。
议案表决结果为：全体监事 3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0票回避表决。
本议案尚须提交2023年第二次临时股东大会审议。
（七）审议并表决通过了《关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告》。
议案表决结果为：全体监事 3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0票回避表决。
本议案尚须提交2023年第二次临时股东大会审议。
（八）审议并表决通过了《关于设立本次向特定对象发行股票募集资金专项存储账户的议案》
为加强对募集资金的管理，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规及规范性文件的要求，公司拟设立募集资金专项账户，专门用于本次向特定对象发行募集资金的集中存放、管理和使用，实行专户专储管理，专款专用。
议案表决结果为：全体监事 3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0票回避表决。
本议案尚须提交2023年第二次临时股东大会审议。
（九）审议并表决通过了《关于〈公司未来三年（2023年-2025年）股东分红回报规划〉的议案》
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司未来三年（2023年-2025年）股东分红回报规划》。
议案表决结果为：全体监事 3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0票回避表决。
本议案尚须提交2023年第二次临时股东大会审议。
（十）审议并表决通过了《关于公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚及整改情况的议案》
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告》（公告编号：2023-038）。
议案表决结果为：全体监事 3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0票回避表决。
本议案尚须提交2023年第二次临时股东大会审议。
（十一）审议并表决通过了《关于变更公司注册资本、经营范围并修订章程的议案》
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于变更公司注册资本、经营范围并修订章程的公告》（公告编号：2023-040）。
议案表决结果为：全体监事 3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0票回避表决。
本议案尚须提交2023年第二次临时股东大会审议。
（十二）审议并表决通过了《关于公司非经常性损益的专项审核报告的议案》
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于上海洗霸科技股份有限公司非经常性损益的专项审核报告》。
议案表决结果为：全体监事 3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0票回避表决。
（十二）审议并表决通过了《关于2021年度、2022年度非经常性损益披露差错更正的议案》
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于前期会计差错更正的公告》（公告编号：2023-041）。
议案表决结果为：全体监事 3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0票回避表决。
本议案尚须提交2023年第二次临时股东大会审议。
三、备查文件
1.公司第四届监事会第十七次会议决议；
2.公司监事会关于第四届监事会第十七次会议相关事项的审核意见。
特此公告。
上海洗霸科技股份有限公司
监事会
2023年4月18日
证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2023-035
上海洗霸科技股份有限公司
关于向特定对象发行A股股票预案
及相关文件修订情况说明的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度非公开发行A股股票相关议案已于2023年1月18日和2023年2月8日分别经公司第四届董事会第十九次会议和2023年第一次临时股东大会审议通过。
中国证券监督管理委员会于2023年2月17日发布了《上市公司证券发行注册管理办法》等文件对发行审核、信息披露等事项进行了修订，公司根据《上市公司证券发行注册管理办法》等文件的规定及公司最新情况，于 2023年 4 月17日召开了第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司〈2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）〉的议案》、《2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告》等相关议案。
本次拟对向特定对象发行股票预案及相关文件进行相应修订，具体包括：对方案及相关文件中的“本次非公开发行”调整为“本次向特定对象发行”或“本次发行”、“中国证监会核准”调整为“中国证监会同意注册”，对于本次向特定对象发行尚需履行的外部程序调整为“上海证券交易所审核通过以及中国证监会同意注册”，并更新相关法律法规名称及封面名称和日期。除上述修订内容外，本次预案及相关文件涉及的其他修订情况如下：
一、《上海洗霸科技股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》的修订内容
■
二、《上海洗霸科技股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》的修订内容
■
三、《上海洗霸科技股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告》
公司根据全面实行股票发行注册制的相关要求，编制了《上海洗霸科技股份有限公司向特定对象发行A股股票发行方案论证分析报告》。
四、《上海洗霸科技股份有限公司关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体承诺的公告》的修订内容
■
五、《上海洗霸科技股份有限公司关于公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告》的修订内容
根据公司受到上海证券交易所口头警示的情况，更新文件名称及内容。
特此公告。
上海洗霸科技股份有限公司
董事会
2023年4月18日
证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2023-036
上海洗霸科技股份有限公司
关于无需编制前次募集资金使用情况报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《监管规则适用指引一一发行类第7号》规定：“前次募集资金使用情况报告对前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的历次募集资金实际使用情况进行说明，一般以年度末作为报告出具基准日，如截止最近一期末募集资金使用发生实质性变化，发行人也可提供截止最近一期末经鉴证的前募报告”。
经中国证监会《关于核准上海洗霸科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]691号）核准，上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）股票1,843万股，每股面值 1.00元，发行价格为每股人民币17.35 元，募集资金总额为人民币31,976.05万元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到位情况进行审验，并于 2017 年 5 月 24 日出具众会字[2017]第4817号《验资报告》予以确认。
根据中国证监会《监管规则适用指引一一发行类第7号》的上述规定，鉴于公司前次募集资金到账时间距今已满五个会计年度，且最近五个会计年度不存在通过配股、增发、可转换公司债券等方式募集资金的情况，因此公司本次向特定对象发行股票无需编制前次募集资金使用情况报告。
特此公告。
上海洗霸科技股份有限公司
董事会
2023年4月18日
证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2023-038
上海洗霸科技股份有限公司
关于公司最近五年被证券监管部门
和证券交易所采取监管措施或处罚
及整改情况的公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司”）自在上海证券交易所上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规及《上海洗霸科技股份有限公司章程》的要求，持续完善公司法人治理结构，提高公司的规范运作水平，积极保护投资者合法权益，促进公司持续、稳定、健康发展。
鉴于公司拟申请向特定对象发行股票，根据证券监管部门相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和上海证券交易所处罚或采取监管措施的情况公告如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和上海证券交易所采取处罚情况
经自查，公司最近五年内未有被证券监管部门和上海证券交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和上海证券交易所采取监管措施及整改情况
最近五年公司收到上海证券交易所口头警示一次，具体情况如下：
公司于2023年1月28日在公众号发文，公司试产的锂离子电池固态电解质粉体先进材料相关产品的合作研究取得进展，处于吨级至拾吨级/年工业化标准产线阶段，并与某天津公司达成供货事项。信息发布后公司股价连续三天涨停，公司于1月31日发布异动公告、2月1日发布风险提示公告，说明上述产品实际情况，提示对公司业绩不构成影响，以及可能面临的技术迭代、环境变化等风险。公司对上述内容的风险提示不充分，可能对投资者产生误导。上海证券交易所上市公司监管部针对公司的信息披露操作违规情况，于2023年3月3日对公司和董事会秘书给予口头警示。
公司收到口头警示后高度重视，组织相关部门和人员认真学习上市规则，并持续关注上市公司信息披露相关规定。未来公司也将继续加强相关人员证券法律法规的学习，不断提升合规意识，认真履行信息披露义务，确保信息披露工作的真实性、准确性和及时性，杜绝类似情况的出现。
除上述事项外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况。在未来日常经营中，公司将在证券监管部门和交易所的监管和指导下，继续完善公司法人治理机制，加强规范运作，促进公司持续发展。
特此公告。
上海洗霸科技股份有限公司
董事会
2023年4月18日
证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2023-039
上海洗霸科技股份有限公司
关于向特定对象发行A股股票不存在
直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月17日召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了公司向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）的相关议案。现就本次发行公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
公司不存在向本次发行的发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺，或者直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者补偿的情形。
特此公告。
上海洗霸科技股份有限公司
董事会
2023年4月18日
证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2023-040
上海洗霸科技股份有限公司
关于变更公司注册资本、经营范围
并修订章程的公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2023年4月17日，上海洗霸科技股份有限公司（以下简称公司）分别召开第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会第十七次会议并审议表决通过了《关于变更公司注册资本、经营范围并修订章程的议案》，拟变更注册资本和经营范围，并对公司章程进行相应修订。现将相关情况公告如下：
一、变更注册资本和经营范围事项
2022年11月30日，公司召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，确认公司2021年股票期权激励计划股票期权第一个行权期行权条件已成就，可行权期限为2022年12月27日至2023年12月8日。截止2023年3月31日，激励对象完成行权合计1,383,749股。根据上述实际情况，公司股份总数由172,909,224股相应增加为174,292,973股，注册资本须做相应变更。
根据公司经营发展需要，公司经营范围拟增加 “电子专用材料研发”、“电子专用材料制造”、“电子专用材料销售”、“电池零配件生产”、“电池零配件销售”、“汽车零部件及配件制造”、“汽车零部件研发” 等事项；同时，依据上海市市场监督管理局对经营范围规范表述的要求，须对公司经营范围表述进行整体调整。
二、章程修改内容
结合上述变更事项，公司章程计划相应进行如下修改：
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除上述修订外，公司章程其他内容不变。修订后的章程全文，与本公告同步刊登于上海证券交易所官网(www.sse.com.cn)。
本次变更注册资本和经营范围及章程修订事宜，待报经公司股东大会审议批准后，尚须依法办理市场监管变更登记等手续，最终以市场监管部门登记的内容为准。
特此公告。
上海洗霸科技股份有限公司
董事会
2023年4月18日
