北京昊华能源股份有限公司

（上接442版)

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

天圆全及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4.审计收费

审计收费定价原则：根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，同时根据公司审计中配备人员、投入时间情况最终确定审计收费。

本期年报审计收费为人民币65万元，与上期费用一致。

本期内控审计收费为人民币15万元，与上期费用一致。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

2023年4月17日，公司召开了第七届董事会审计委员会2023年第二次会议，审议通过了《关于公司聘请天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构和内部控制审计机构的议案》。审计委员会同意公司继续聘请天圆全为公司2023年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，按规定支付相关费用，并决定提交公司第七届董事会第三次会议审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

独立董事的事前认可意见：天圆全具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，签字会计师未受到监管机构行政处罚或监管措施，能够满足公司审计业务的工作要求，能够独立对公司财务状况和内部控制进行审计。天圆全在2022年为公司提供服务的过程中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，尽职尽责地完成了各项审计工作。同意继续聘请天圆全为2023年度公司财务报告审计机构和内部控制审计机构，同意将此议案提交公司第七届董事会第三次会议审议。

独立董事的独立意见：天圆全具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，签字会计师未受到监管机构行政处罚或监管措施，能够满足公司审计业务的工作要求，能够独立对公司财务状况和内部控制进行审计。同意公司继续聘请天圆全为公司2023年度财务报告审计机构及内部控制审计机构；并同意将此议案提交公司股东大会审议。该事项的审议和表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司股东、尤其是中小股东利益的情形。

（三）董事会的审议和表决情况

2023年4月21日，公司第七届董事会第三次会议审议通过了《关于聘请天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构和内部控制审计机构的议案》。同意公司继续聘请天圆全为公司2023年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并按有关规定支付费用共计人民币80万元，其中：2023年度财务报告审计服务费用为人民币65万元，内部控制审计服务费用为人民币15万元。决定将此议案提交公司股东大会审议。

（四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

北京昊华能源股份有限公司

2023年4月24日

证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2023-021

北京昊华能源股份有限公司

关于对全资子公司昊华能源国际（香港）

有限公司长期股权投资计提减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●2023年4月21日，北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第三次会议审议通过了《关于对公司全资子公司昊华国际长期股权投资计提减值准备的议案》，同意北京昊华能源股份有限公司母公司（以下简称“母公司”）对昊华能源国际（香港）有限公司（以下简称“昊华国际”）的长期股权投资计提减值准备61,330.17万元。

●此次计提减值准备不影响公司合并利润。

一、计提减值准备情况概述

2022年10月21日，公司召开了第六届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于不再向MCM公司增资及拟调整核算方法的议案》，同意昊华国际不再对MC Mining Limited（以下简称“MCM公司”）继续增加投资、不再寻求对MCM公司控股开发或者施加重大影响；同意昊华国际在对MCM公司的持股比例继续被动稀释、不再具有重大影响情况下，根据会计准则调整对MCM公司的核算方法。具体内容详见公司在上海证券交易所网站公开披露的《关于不再向MCM增加投资的公告》（公告编号：2022-060）。

2022年11月18日，公司披露了《关于昊华能源国际(香港)有限公司所持MCM股比变动的公告》（公告编号：2022-061），因MCM公司完成了配股及新股挂牌工作，昊华国际所持MCM公司股比被动稀释至5.81%，昊华国际将该投资由长期股权投资权益法调整为金融资产核算。

截至2022年12月31日，昊华国际注册资本13,738.87万美元（约合人民币90,062.56万元，以下不特指均以人民币为单位），资产总额3,742.12万元，其中主要为对MCM公司投资3,292.50万元，净资产3,722.97万元；母公司对昊华国际长期股权投资账面价值为65,053.15万元，已累计计提长期股权投资减值准备25,009.41万元。

由于昊华国际已将该投资由长期股权投资权益法调整为金融资产核算，昊华国际2022年度亏损3.77亿元，截至2022年12月底，昊华国际账面净资产余额为3,723万元，因此母公司对昊华国际的长期股权投资出现减值迹象，母公司需对昊华国际的长期股权投资计提减值准备61,330.17万元。

二、计提减值准备对公司利润的影响

本次计提减值准备将减少2022年度母公司利润总额61,330.17万元，根据《企业会计准则第33号一一合并财务报表》第三十条母公司对子公司的长期股权投资与母公司在子公司所有者权益中所享有的份额应当相互抵销，同时抵销相应的长期股权投资减值准备的规定，因此不影响合并报表利润总额。

三、本次计提减值准备的审议程序

2023年4月21日，公司第七届董事会第三次会议审议通过了《关于对公司全资子公司昊华国际长期股权投资计提减值准备的议案》，董事会和监事会同意计提相关资产减值准备。

四、独立董事意见

独立董事认为，公司对全资子公司计提减值准备依据充分，符合企业会计准则等相关规定，符合公司资产的实际情况；计提减值后2022年度母公司报表能够更加公允地反映公司2022年度的财务状况和经营成果，有利于为投资者提供更加真实可靠的会计信息；同意公司对昊华国际的长期股权投资计提减值准备61,330.17万元。本次对公司全资子公司昊华国际长期股权投资计提减值准备事项的审议和表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》相关规定，不存在损害公司股东、尤其是中小股东利益的情形。

五、监事会意见

监事会同意昊华能源母公司对昊华国际的长期股权投资计提减值准备61,330.17万元，此次计提减值准备不影响公司合并利润。

特此公告。

北京昊华能源股份有限公司

2023年4月24日

证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2023-022

北京昊华能源股份有限公司

关于2023年第一季度经营情况的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第三号一煤炭》的要求，北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第一季度经营情况如下：

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本公告之经营数据未经审计，以上数据源自公司报告期内财务数据，供投资者及时了解公司生产经营概况之用。上述数据与内容并不是对公司未来经营情况作出的预测或保证，公司董事会提醒投资者审慎使用该数据。

特此公告。

北京昊华能源股份有限公司

2023年4月24日

证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2023-019

北京昊华能源股份有限公司

关于2022年度日常关联交易执行情况

及2023年度日常关联交易预计情况的公告

根据上海证券交易所《股票上市规则》和北京昊华能源股份有限公司（以下简称“昊华能源”或“公司”）《关联交易管理办法》的相关规定，公司第七届董事会第三次会议审议通过了《关于公司2022年度日常关联交易执行情况及2023年度日常关联交易预计的议案》，现公告如下：

一、2022年度日常关联交易执行情况

北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）与北京能源集团有限责任公司（以下简称“京能集团”）及其控制企业2022年度日常关联交易执行情况：

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二、2023年日常关联交易预计情况

公司与京能集团及其控制企业2023年日常关联交易预计：

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三、关联方介绍和关联关系

（一）主要关联方基本情况

北京能源集团有限责任公司，注册地址北京市西城区复兴门南大街2号甲天银大厦A西9层，经营范围：能源项目投资、开发及经营管理；能源供应、管理；能源项目信息咨询；房地产开发；投资管理；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。

北京京煤集团有限责任公司，注册地址北京市门头沟区新桥南大街2号，经营范围：投资、煤炭开采、加工、销售（含收售）；铁路托运、汽车货运、铁路仓储、仓储服务、装卸；节能环保技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；互联网信息服务；货物运输保险、仓储货物的财产保险；销售煤制品、成品油、燃料油、百货、日用杂品、食品、饮料、机械制品、机械设备、铸件、火工品、精细化工制品；汽车维修；旅游服务、住宿、餐饮；种养殖；物业管理；经济信息咨询；房地产开发；施工总承包；发电；货物进出口、代理进出口；企业管理、机动车公共停车场服务。

北京市热力集团有限责任公司，注册地址北京市朝阳区柳芳北街6号，经营范围：制造蒸汽热水；加工、制造供热设备及附件；销售蒸汽热水；供热服务；热力管网、热力站设备设施的运行、维护维修；市政热力工程设计；热力管道和热机设备的施工与安装；供热设备及附件安装调试；供热技术的开发、技术服务、技术咨询、技术培训、经济信息咨询；仓储服务；销售机电设备、金属材料、建筑材料、五金交电、化工产品（不含一类易制毒化学品和危险化学品）；物业管理；体育设施经营；货物进出口；技术检测；仪器仪表维修。

北京京能电力股份有限公司，注册地址为北京市石景山区广宁路10号，主营业务为：生产电力、热力产品；普通货运、货物专用运输（罐式）；发电、输电、供电业务；专业承包；施工总承包；劳务分包；销售热力产品；电力设备运行；发电设备检测、修理；销售脱硫石膏；固体废物治理；合同能源管理；技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务、技术推广；建设工程项目管理。

京能集团财务有限公司，注册地址为北京市朝阳区永安东里16号CBD国际大厦，主营业务为对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款、对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；固定收益类有价证券投资。

北京京能建设集团有限公司，住所为北京市门头沟区黑山大街32号，经营范围：施工总承包；专业承包；建设工程项目管理；工程勘察设计；建筑装饰工程设计、建筑幕墙工程设计、轻型钢结构工程设计、建筑智能化系统设计、照明工程设计、消防设施工程设计；工程造价咨询；城市园林绿化；建筑机械设备租赁；建筑周转材料租赁；销售建筑材料、塑钢门窗、塑料制品；物业管理；设计、制作广告；货物进出口，技术进出口，代理进出口；煤炭技术开发、技术服务、技术推广、技术咨询；煤矿开采技术服务；企业管理；普通货运。

北京鑫华源机械制造有限责任公司，注册地址北京市门头沟区中门寺街11号，经营范围：许可经营项目：生产、制造液压设备（滑移顶梁、液压支架）；制造、加工立体停车场设备与仓储设备、机械、电器设备、工业设备、矿用产品；加工金属结构、钢、塑钢及铝门窗；制造离心泵、渣浆泵、泥浆泵、风筒；施工总承包；专业承包；维修、租赁立体停车场设备与仓储设备、机械、电器设备、工业设备、矿用产品；安装金属结构、钢、塑钢及铝门窗；电弧焊技术培训；销售化工产品（不含化学危险品及一类易制毒化学品）、建筑材料、防水材料、钢材、电子产品、机电产品、机器人、充电桩；餐饮（限分支机构经营）；货物进出口；销售、维修液压设备（滑移顶梁、液压支架）；停车场设备、矿用产品、液压设备、机电设备、电子产品、建筑物防水的技术开发、咨询、服务；机动车公共停车场管理；软件开发；计算机系统集成；机器人研发（含中式、样机制造、设计等）。

北京京能融资租赁有限公司，注册地址北京市密云区经济开发区科技路20号院1层01号，经营范围销售第三类医疗器械；融资租赁；租赁建筑工程机械、建筑工程设备、计算机及通讯设备；汽车租赁；销售五金交电、化工产品（不含危险化学品及一类制毒化学品）、日用杂品；经济贸易咨询；技术开发；销售第一类、第二类医疗器械。

内蒙古京能康巴什热电有限公司，注册地址内蒙古鄂尔多斯市康巴什新区，主营业务为发电；热力产品的生产及销售；销售脱硫石膏、粉煤灰电力附属产品。

内蒙古京隆发电有限责任公司，注册地内蒙古自治区乌兰察布市丰镇市工业园区南端，主营业务是输变电设备的运行、检测及维修；一般经营项目：电能、热能的生产和销售；电力项目的开发和投资；燃料、金属材料、建筑材料的购销和货物运输。

内蒙古京宁热电有限责任公司，注册地址内蒙古乌兰察布市集宁区，主营业务为电力建设和电力生产销售、电力设备检修、电力工程咨询服务和培训；供热销售；粉煤灰和石膏综合利用；保温材料、电力物资的采购和销售；电力、热力生产供应、供冷、供汽、供水、储能公用事业及综合能源服务；能源供应、环保节能领域内的设备、原材料、燃料开发及高新科技开发。

（二）与上市公司的关联关系

关联方京能集团为公司控股股东，按照上交所《股票上市规则》，是公司的实际控制人，上述日常交易构成关联交易。

（三）履约能力分析

根据关联公司的财务状况，均具备充分的履约能力，对向公司支付的款项，形成坏账的可能性较小。

（四）预计2023年关联交易金额

2023年，公司预计与京能集团及其控制企业日常关联交易发生总额为194.96亿元。

其他关联方具体情况详见附件《关联方企业名录》。

四、定价政策和定价依据

关联交易的定价将遵循公平合理的原则，以市场公允价格为基础，原则上不偏离独立第三方的价格或收费标准，任何一方不得利用关联交易损害另一方利益。关联交易价格制定的主要依据是：有国家政策定价或指导价格的，按照国家政策执行；没有国家政策定价或指导价格的，按照市场价格执行；没有国家政策定价、指导价格及市场价格的，按照协议价执行。

公司与京能集团财务有限公司（以下简称“京能财务”）签订了为期三年的《金融服务框架协议》。协议规定：公司将闲置的流动资金等存入公司在京能财务开立的账户，京能财务应按不低于中国人民银行规定的同期同类型存款利率向公司支付存款利息；公司从京能财务获得的贷款，应按不高于中国人民银行规定的同期同类型贷款（基准）利率向京能财务支付利息；公司从京能财务获得其他的金融服务时，京能财务遵循公平合理的原则，按照不高于市场公允价格的标准收取服务费。

五、交易的目的和交易对上市公司的影响

向关联方采购和销售是为了充分利用关联方的市场网络和渠道优势，减少采购流通环节，降低采购成本；减少销售流通环节，拓展市场，提高市场占有率；保证公司生产经营的稳定性，实现优势互补和资源的合理配置。

公司与关联方进行的交易符合诚实信用、公平公正原则，有利于公司的生产经营和长远发展，没有损害公司和其他股东的利益。

上述交易对公司独立性没有影响，公司的主要业务不会因此类交易而对关联方形成依赖。

特此公告。

附件：关联方企业名录

北京昊华能源股份有限公司

2023年4月24日

关联方企业名录

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