天邦食品股份有限公司
关于收到宁波证监局警示函的公告

证券代码：002124 证券简称：天邦食品 公告编号：2023-020

天邦食品股份有限公司

关于收到宁波证监局警示函的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

天邦食品股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月25日收到中国证券监督管理委员会宁波监管局（以下简称“宁波证监局”）下发的《关于对天邦食品股份有限公司、章湘云出具警示函措施的决定》（[2023]008号）（以下简称“警示函”）。根据相关要求，现将《警示函》内容公告如下：

一、警示函内容

经查，2022年6月29日天邦食品股份有限公司（以下简称公司或天邦食品）因转让史记生物技术（南京）有限公司（以下简称史记生物）51%股权的关联交易事项，导致前期存续的以履约保函的形式为史记生物子公司史记生物（绥化）种猪有限公司的猪场租赁业务提供3000万元的担保事项，被动形成对关联方的担保事项，而公司未及时履行关联交易审议披露程序。以上关联交易事项经公司自查发现后，于2023年3月1日召开董事会审议通过并披露，于2023年3月30日召开2023年第一次临时股东会审议通过并披露。

天邦食品的上述行为违反了《上市公司监管指引第8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》第七条和《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款的规定。章湘云作为天邦食品董事会秘书，未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定履行忠实勤勉义务，对天邦食品上述相关违规行为负有主要责任。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训，提高规范运作意识，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。你们应当于收到本决定后30日内报送整改报告，进一步提升规范意识，做好信息披露工作。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

二、相关说明

收到上述《警示函》后，公司及相关人员高度重视上述《警示函》指出的问题，已就相关问题进行认真总结，汲取教训，公司将按照上述《警示函》要求，在规定时间内向宁波证监局报送整改报告，强化规范运作意识，持续提升公司规范运作水平，杜绝此类事件再次发生。公司收到上述《警示函》不会对公司正常生产经营产生影响，公司将严格按照有关法律、法规及相关监管要求，切实维护公司及全体股东利益，推动公司平稳、健康、可持续发展。

特此公告。

天邦食品股份有限公司董事会

二〇二三年四月二十六日