成都银行股份有限公司
关于持股5%以上股东因实施可转债转股导致
持股比例增加超过1%的提示性公告

证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2023-022

可转债代码：113055 可转债简称：成银转债

成都银行股份有限公司

关于持股5%以上股东因实施可转债转股导致

持股比例增加超过1%的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次权益变动属于因成都银行股份有限公司（以下简称“成都银行”或“本公司”）股东Hong Leong Bank Berhad（以下简称“丰隆银行”）将所持有的“成银转债”转股导致所持股份增加。不触及要约收购。

● 本次权益变动不会导致本公司控股股东及实际控制人发生变化。

2023年5月8日，本公司收到股东丰隆银行的通知，丰隆银行将其持有的部分本公司可转债转换为本公司A股普通股股份，其持有的本公司股份相应增加。现将有关情况公告如下：

一、可转债发行上市概况

经中国银保监会四川监管局《中国银保监会四川监管局关于成都银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券相关事宜的批复》（川银保监复〔2021〕445号）和中国证券监督管理委员会《关于核准成都银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕4075号）核准，本公司于2022年3月3日公开发行8,000万张A股可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80亿元，期限6年，票面利率第一年为 0.20%、第二年为0.40%、第三年为0.70%、第四年为1.20%、第五年为1.70%、第六年为2.00%。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕82号文同意，本公司80亿元可转债于2022年4月6日起在上海证券交易所挂牌交易，转债简称“成银转债”，交易代码“113055”。

根据有关规定和《成都银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的约定，成银转债自2022年9月9日起可转换为本公司A股普通股股票。成银转债初始转股价格为14.53元/股，当前转股价格为13.90元/股。

二、本次权益变动基本情况

本公司可转债开始转股前，丰隆银行持有本公司普通股650,000,000股，占本公司总股本的17.99%。截至本公告日，丰隆银行累计将持有的1,264,900,000元成银转债转为本公司90,999,999股A股普通股股票，其所持公司股份合计增至740,999,999股，丰隆银行转股后持有本公司股份比例为19.57%，持股比例合计增加1.58%。具体如下：

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注：丰隆银行与成都银行其他股东无一致行动人关系。

三、所涉后续事项

1、本次权益变动不会导致本公司控股股东及实际控制人发生变化。

2、本次权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书。

3、本次权益变动为信息披露义务人因所持公司可转债转股导致持股比例增加。

本公司将严格按照有关法律法规，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特此公告。

成都银行股份有限公司董事会

2023年5月9日