绍兴中芯集成电路制造股份有限公司关于超额配售选择权实施结果的公告

证券代码：688469 证券简称：中芯集成 公告编号：2023-017

绍兴中芯集成电路制造股份有限公司关于超额配售选择权实施结果的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

1、超额配售选择权行使后，对应新增发行股数25,380.00万股，由此发行总股数扩大至194,580.00万股，公司总股本增加至702,180.00万股，发行总股数约占发行后总股本的27.71%。

2、获授权主承销商海通证券股份有限公司已于2023年6月9日将全额行使超额配售选择权所对应的扣除承销费（不含税）后的募集资金合计141,101.62万元划付给公司。

3、本次因行使超额配售选择权而延期交付的25,380.00万股股票，已于2023年6月13日登记于参与战略配售的投资者的股票账户名下，自本次发行的股票上市交易日（2023年5月10日）起锁定24个月或12个月。

一、超额配售选择权的实施情况

绍兴中芯集成电路制造股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市超额配售选择权已于2023年6月8日全额行使，对应新增发行股数25,380.00万股，由此发行总数扩大至194,580.00万股，公司总股本增加至702,180.00万股，发行总股数约占发行后总股本的27.71%。

本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合《绍兴中芯集成电路制造股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》中披露的有关超额配售选择权的实施方案要求，已实现预期效果。具体内容请见公司于2023年6月9日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《绍兴中芯集成电路制造股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市超额配售选择权实施公告》（公告编号：2023-010）

三、超额配售股票和资金交付情况

获授权主承销商海通证券股份有限公司已于2023年6月9日将全额行使超额配售选择权所对应的扣除承销费（不含税）后的募集资金合计141,101.62万划付给公司。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行使超额配售选择权的募集资金到位情况进行了审验，并于2023年6月9日出具了《验资报告》（天职业字[2023]35399号）。

本次因行使超额配售选择权而延期交付的25,380.00万股股票，已于2023年6月13日登记于参与战略配售的投资者的股票账户名下，自本次发行的股票上市交易日（2023年5月10日）起锁定24个月或12个月。

超额配售选择权行使期结束后，本次发行上市的最终发行股数为194,580.00万股，其中：向参与战略配售的投资者配售84,600.00万股，约占本次最终发行股数的43.48%；向网下投资者配售59,220.00万股，约占本次最终发行股数的30.43%；向网上投资者配售50,760.00万股，约占本次最终发行股数的26.09%。

四、超额配售选择权行使前后公司股份变动情况

超额配售选择权实施前后，公司主要股东持股及锁定期情况如下：

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注1：本次发行参与战略配售的投资者（上表序号31-61）通过本次发行战略配售实际获配合计84,600.0000万股，因实施超额配售选择权向每位参与战略配售的投资者递延交付实际获配的股份的30%，合计25,380.0000万股（计入无限售条件A流通股）。因此，参与战略配售的投资者在本次上市当日合计持股数量为59,220.0000万股。全额行使超额配售选择权后，参与战略配售的投资者最终持有股份数量为84,600.0000万股。

注2：上述无限售条件A股流通股数量未包含参与战略配售投资者因转融通证券出借产生的流通股数量。

特此公告。

绍兴中芯集成电路制造股份有限公司董事会

2023年6月15日