江苏富淼科技股份有限公司
关于可转债投资者适当性要求的
风险提示性公告

证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2023-046

转债代码：118029 转债简称：富淼转债

江苏富淼科技股份有限公司

关于可转债投资者适当性要求的

风险提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任

重要内容提示：

根据相关法律法规规定及江苏富淼科技股份有限公司（以下简称“公司”）《江苏富淼科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“富淼转债”自2023年6月21日起可转换为本公司股票。

公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持“富淼转债”不能转股的风险，提示性公告如下：

一、可转债发行上市概况

根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意江苏富淼科技股份有限公司向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可[2022]2757号），公司向不特定对象发行可转债450.00万张，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次发行募集资金总额为45,000.00万元，扣除发行费用人民币964.08万元（不含增值税），实际募集资金净额为44,035.92万元。上述募集资金已全部到位。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（中汇会验[2022]7939号）。

经上海证券交易所自律监管决定书（[2023]2号）文同意，公司45,000.00万元可转换公司债券已于2023年1月9日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“富淼转债”，债券代码“118029”。

根据有关规定和公司《募集说明书》的约定，公司本次发行的“富淼转债”自2023年6月21日起可转换为本公司股份。

二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可转债不能转股的风险

公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作，如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换

为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。

三、其他

投资者如需了解富淼转债的详细情况，请查阅公司2022年12月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏富淼科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》。

联系部门：董事会办公室

联系电话：0512-58110625

联系邮箱：IR@feymer.com

特此公告。

江苏富淼科技股份有限公司董事会

2023年6月20日

证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2023-047

转债代码：118029 转债简称：富淼转债

江苏富淼科技股份有限公司

关于“富淼转债”跟踪信用评级结果的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 前次债券评级：公司主体信用等级为A+，评级展望为稳定，“富淼转债”的信用等级为A+。

● 本次债券评级：公司主体信用等级维持A+，评级展望维持稳定，“富淼转债”的信用等级维持A+。

根据《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，江苏富淼科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托信用评级机构大公国际资信评估有限公司（以下简称“大公国际”）对公司向不特定对象发行的可转换公司债券（以下简称“富淼转债”）进行了跟踪信用评级。

公司前次主体信用等级为A+，评级展望为稳定，“富淼转债”的信用等级为A+，评级机构为大公国际，评级时间为2022年4月8日。

评级机构大公国际在对本公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上，于2023年6月14日出具了《江苏富淼科技股份有限公司主体与相关债项2023年度跟踪评级报告》（DGZX-R【2023】00503），评级结果为：公司主体信用等级维持A+，评级展望维持稳定，“富淼转债”的信用等级维持A+。

本次跟踪评级报告已于同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

特此公告。

江苏富淼科技股份有限公司董事会

2023年6月20日