海南金盘智能科技股份有限公司
关于开展外汇套期保值业务的公告

证券代码：688676 证券简称：金盘科技 公告编号：2023-047

债券代码：118019 债券简称：金盘转债

海南金盘智能科技股份有限公司

关于开展外汇套期保值业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）经营业绩造成不利影响，公司及控股子公司拟以自有资金开展外汇套期保值业务，本业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。公司及控股子公司的外汇套期保值业务包括远期结售汇、人民币和外汇掉期业务、外汇买卖、外汇期权等产品。上述拟开展的外汇套期保值业务的资金额度不超过1.45亿美元或其他等值外币，额度有效期为自公司董事会审议通过之日起12个月，在上述额度范围及期限内，资金可循环滚动使用。

● 公司于2023年7月3日召开了第二届董事会第三十九次会议、第二届监事会第三十次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，独立董事对该事项发表了明确的同意意见，本次外汇套期保值业务事项无需提交公司股东大会审议。

● 特别风险提示：公司及控股子公司开展的外汇套期保值业务遵循锁定汇率、利率风险原则，不做投机性、套利性的交易操作，但外汇套期保值业务操作仍存在一定的价格波动风险、内部控制风险、流动性风险、履约风险、法律风险等，敬请投资者注意投资风险。

一、交易情况概述

（一）交易目的

公司经营业务出口外汇结算业务量较大，主要以美元、欧元等外币结算为主。当汇率出现较大波动时，汇兑损益将会对公司的经营业绩造成一定的影响。

为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司及控股子公司拟与具有合法资质的大型商业银行开展外汇套期保值业务。公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。

（二）交易金额及期限

公司及控股子公司以自有资金拟开展的外汇套期保值业务资金额度不超过1.45亿美元或其他等值外币，额度有效期为自公司董事会审议通过之日起12个月。在上述额度范围及期限内，资金可循环滚动使用，但期限内任一时点持有的最高合约价值合计不超过1.45亿美元或其他等值外币。

（三）资金来源

公司及控股子公司拟开展的外汇套期保值业务投入的资金来源为自有资金，不涉及募集资金。

（四）交易方式

公司及控股子公司拟开展的外汇套期保值业务包括远期结售汇、人民币和外汇掉期业务、外汇买卖、外汇期权等产品。涉及的币种为公司生产经营所使用的主要结算货币，包括但不限于美元、欧元等。

（五）授权事项

本次开展的外汇套期保值业务事宜由公司董事会授权经营管理层在上述额度范围及期限内行使外汇套期保值业务的审批权限并签署相关文件，公司财务部门负责具体实施相关事宜。

二、审议程序

公司于2023年7月3日召开第二届董事会第三十九次会议、第二届监事会第三十次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司及控股子公司拟以自有资金与具有合法资质的大型商业银行开展外汇套期保值业务，资金额度不超过1.45亿美元或其他等值外币，额度有效期为自董事会审议通过之日起12个月，在上述额度范围及期限内，资金可循环滚动使用。在上述额度范围和期限内，公司董事会授权经营管理层行使外汇套期保值业务的审批权限并签署相关文件，公司财务部门负责具体实施相关事宜。

本次开展外汇套期保值业务事项经公司董事会审议通过后实施，独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见，该事项无需提交股东大会审议。公司拟开展的外汇套期保值业务不涉及关联交易。

三、开展外汇套期保值业务对公司的风险分析

公司及控股子公司开展的外汇套期保值业务遵循锁定汇率、利率风险原则，不做投机性、套利性的交易操作，但外汇套期保值业务操作仍存在一定的风险：

1、价格波动风险：可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动而造成外汇产品价格变动而造成亏损的市场风险；

2、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成风险；

3、流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险；

4、履约风险：开展外汇套期保值业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险；

5、法律风险：因相关法律法规发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失的风险；

6、其他风险：在具体开展业务时，如发生操作人员未准确、及时、完整地记录外汇套期保值业务信息，将可能导致外汇套期保值业务损失或丧失交易机会。

四、公司采取的风险控制措施

1、公司及控股子公司开展外汇套期保值业务严格遵循合法、审慎、安全、有效的原则，选择流动性强、风险可控的外汇套期保值业务。

2、严格控制外汇套期保值业务的交易规模，公司及控股子公司只能在授权额度范围内进行外汇套期保值交易。

3、公司及控股子公司与具有合法资质的大型商业银行开展外汇套期保值业务，密切跟踪相关领域的法律法规，规避可能产生的法律风险。

4、公司财务部门负责对外汇套期保值业务持续监控，定期向公司管理层报告。在市场剧烈波动或风险增大情况下，或导致发生重大浮盈、浮亏时第一时间报告给公司管理层以积极应对。

5、制定规范的业务操作流程和授权管理体系，配备专职人员，明确岗位责任，严格在授权范围内从事外汇套期保值业务；同时加强相关人员的业务培训及职业道德，提高相关人员素质，并建立异常情况及时报告制度，最大限度的规避操作风险的发生。

6、公司制定了《外汇套期保值业务管理制度》相关业务管理制度和风险防范措施，对外汇套期保值产品的购买及决策权限等进行规定，未经授权或审批，其他部门和个人无权做出外汇套期保值业务的决定。

五、交易对公司的影响及相关会计处理

开展外汇套期保值业务以正常经营为基础，目的是为了规避外汇市场的风险，防范汇率大幅度波动对公司业绩造成的影响，符合公司业务发展需求，不存在损害公司及股东利益的情形。

公司将根据财政部《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号一一金融资产转移》、《企业会计准则第24号一一套期会计》、《企业会计准则第37号一一金融工具列报》、《企业会计准则第39号一一公允价值计量》的相关规定及其指南，对拟开展的外汇套期保值业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。

六、独立董事意见

独立董事认为：经审阅，公司制定的开展外汇套期保值业务的可行性分析报告符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，公司及控股子公司开展外汇套期保值业务的相关决策程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。公司是以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，在保证正常生产经营的前提下，运用外汇套期保值工具规避或降低汇率风险，减少汇兑损失，控制经营风险，公司已制定了《外汇套期保值业务管理制度》相关业务管理制度，不存在损害公司和全体股东、尤其是中小股东利益的情形。综上，公司独立董事一致同意公司及控股子公司开展外汇套期保值业务。

七、监事会意见

监事会认为：公司及控股子公司开展外汇套期保值业务是为了充分运用外汇套期保值工具有效规避和防范汇率波动带来的风险，且公司已制定《外汇套期保值业务管理制度》，完善了相关内控制度，不存在损害公司和全体股东利益的情形。综上，公司监事会同意公司及控股子公司开展外汇套期保值业务。

八、保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：公司开展外汇套期保值业务符合公司实际经营需要，有利于规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，具有一定的必要性。公司已按照相关法律法规的规定，制定了《外汇套期保值业务管理制度》及必要风险控制措施。该事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，已经履行了必要的法律程序。综上，保荐机构对公司本次开展外汇套期保值业务事项无异议。

特此公告。

海南金盘智能科技股份有限公司董事会

2023年7月4日

证券代码：688676 证券简称：金盘科技 公告编号：2023-048

债券代码：118019 债券简称：金盘转债

海南金盘智能科技股份有限公司

关于为全资子公司金盘电气集团（上海）

有限公司增加担保额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 被担保人名称：海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司金盘电气集团（上海）有限公司（以下简称“上海金盘”）。

● 本次增加担保额度及已实际为其提供的担保余额：本次增加担保额度为人民币6,000万元（即由原2023年度预计担保额度人民币2,000.00万元增加至人民币8,000.00万元）。截至本公告披露日，公司实际为全资子公司上海金盘提供的担保余额为人民币5,000.00万元。

● 本次担保是否有反担保：无

● 本次担保是否经股东大会审议：本次担保事项无需提交股东大会审议

一、担保情况概述

（一）担保基本情况

公司于2023年3月20日召开第二届董事会第三十六次会议、第二届监事会第二十八次会议，于2023年4月12日召开的2022年年度股东大会审议通过了《关于公司2023年度担保额度预计的议案》，同意公司拟于2023年为子公司提供预计合计不超过人民币49,483.30万元（或等值外币）的担保额度，其中为全资子公司上海金盘担保预计额度为人民币2,000.00万元。上述担保事项的授权有效期自公司2022年年度股东大会审议通过之日起12个月内。具体内容详见公司于2023年3月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2023年度对外担保额度预计的公告》（公告编号：2023-025）。

为满足上海金盘日常经营和业务发展的资金需求，在原2023年度担保预计额度的基础上，公司拟为上海金盘增加人民币6,000万元的担保额度，即为上海金盘2023年度预计担保总额由原预计担保额度人民币2,000.00万元增加至人民币8,000.00万元，担保范围包括但不限于申请融资业务发生的融资类担保以及日常经营发生的履约类担保。担保种类包括一般保证、连带责任保证、抵押、质押等。实际担保额度、担保期限等内容以最终正式签署并执行的担保合同或金融机构批复为准。上述增加担保额度的授权有效期自公司2022年年度股东大会审议通过之日起12个月内。

（二）内部决策程序

2023年7月3日，公司召开第二届董事会第三十九次会议，审议通过《关于为全资子公司金盘电气集团（上海）有限公司增加担保额度的议案》，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法规及《海南金盘智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，本次增加担保额度事项在董事会的决策范围内，无需提交公司股东大会审议。

二、被担保人基本情况

1. 被担保人名称：金盘电气集团（上海）有限公司

2. 成立日期：2006年4月17日

3. 注册地址：上海市青浦区汇金路999号

4. 法定代表人：付国红

5. 注册资本：15,000万元人民币

6. 经营范围：一般项目：货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外），生产加工变压器、输变电设备、输配电成套设备，消防控制设备，工业自动化控制设备，电力设备配件及其安装、维修，销售公司自产产品及其相关技术服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

7. 与上市公司的关联关系：金盘电气集团（上海）有限公司为公司的全资子公司

8. 主要财务数据：

单位：万元

■

9. 影响被担保人偿债能力的重大或有事项：无。

10. 金盘电气集团（上海）有限公司不属于失信被执行人。

三、担保协议的主要内容

本次增加担保额度事项系公司为全资子公司上海金盘新增担保额度，公司目前尚未签署与本次新增担保额度所涉及的相关担保协议，上述新增担保额度仅为公司拟提供的担保额度，实际担保额度、担保期限等内容以最终正式签署并执行的担保合同、履约保函或符合条件的金融机构批复为准。公司董事会授权公司总经理及其授权人士在上述担保的额度范围内签署担保文件，具体担保金额、担保期限以公司与各金融机构实际签署的协议为准。

四、担保的原因及必要性

本次公司对全资子公司上海金盘增加担保额度系基于公司及子公司业务发展需要，符合公司整体利益，有利于公司业务的正常开展，不存在损害公司及股东利益的情形。被担保对象上海金盘为公司全资子公司，其生产经营情况稳定，资信良好，无逾期担保事项，担保风险总体可控。

五、董事会意见

2023年7月3日，公司召开公司第二届董事会第三十九次会议，审议通过《关于为全资子公司金盘电气集团（上海）有限公司增加担保额度的议案》，公司董事会认为：上述增加担保额度事项中，被担保对象为公司全资子公司，不存在资源转移或利益输送情况。本次增加担保额度事项有利于子公司业务的开展，符合公司和全体股东利益，同时也不会对公司的经营业绩产生不利影响，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。公司董事会同意上述增加担保额度事项。

六、独立董事意见

独立董事认为：经核查，公司本次为全资子公司增加担保额度事项，能够进一步为子公司的业务发展和经营提供融资保障，公司在担保期内有能力对其经营管理风险进行控制，财务风险处于公司可控制范围内。公司董事会对该事项的决策程序合法有效，符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，不存在损害公司及股东的利益情形。我们一致同意本次增加担保额度事项。

七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司及其控股子公司不存在对合并报表范围外公司提供担保的情形；公司对控股子公司提供担保总额为人民币7.02亿元（不含本次担保，担保总额是指已批准的额度范围尚未使用的额度与担保实际发生余额之和），全部为公司对控股子公司提供的担保总额，占公司最近一期经审计净资产及总资产的比例分别为24.42%和9.40%，上述担保部分外币已按2023年6月30日中国人民银行外汇中心公布的汇率1美元对人民币7.2258元折合人民币计算入内。

此外，公司及控股子公司不存在逾期担保、其他涉及诉讼的担保金额及因担保被判决败诉而应承担的损失金额等。

特此公告。

海南金盘智能科技股份有限公司董事会

2023年7月4日

证券代码：688676 证券简称：金盘科技 公告编号：2023-046

债券代码：118019 债券简称：金盘转债

海南金盘智能科技股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 累计转股情况：海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券“金盘转债”自2023年3月22日开始转股，自2023年3月22日至2023年6月30日期间，“金盘转债”共有人民币22,000元已转换为公司股票，转股数量为626股，占“金盘转债”转股前公司已发行股份总额的0.0001%。

● 未转股可转债情况：截至2023年6月30日，“金盘转债”尚未转股的可转债金额为人民币976,680,000元，占“金盘转债”发行总量的99.9977%。

● 本季度转股情况：本季度“金盘转债”共有人民币1,000元已转换为公司股票，转股数量为28股。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意海南金盘智能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]1686号）同意注册，公司于2022年9月16日向不特定对象共计发行9,767,020张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，发行总额97,670.20万元。本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年，即自2022年9月16日至2028年9月15日。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕270号文同意，公司97,670.20万元可转换公司债券已于2022年10月13日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金盘转债”，债券代码“118019”。

根据有关法律法规和公司《海南金盘智能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司“金盘转债”自2023年3月22日起可转换为公司股份，“金盘转债”转股期间为2023年3月22日至2028年9月15日。“金盘转债”的初始转股价格为34.76元/股，现转股价格调整为34.45元/股。

因股权激励归属登记使公司总股本由425,700,000股增加至427,019,740股，2023年1月9日起“金盘转债”转股价格从34.76元/股调整为34.70元/股。具体内容详见公司于2023年1月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于可转换公司债券“金盘转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-005）。

因公司实施2022年年度权益分派方案，自2023年4月28日起“金盘转债”转股价格由34.70元/股调整为34.45元/股。具体内容详见公司于2023年4月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于可转换公司债券“金盘转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-038）。

二、可转债本次转股情况

公司向不特定对象发行“金盘转债”的转股期为2023年3月22日至2028年9月15日。自2023年4月1日至2023年6月30日期间，“金盘转债”共有人民币1,000元已转换为公司股票，转股数量为28股，占“金盘转债”转股前公司已发行股份总额的0.00001%。自2023年3月22日至2023年6月30日期间，“金盘转债”共有人民币22,000元已转换为公司股票，转股数量为626股，占“金盘转债”转股前公司已发行股份总额的0.0001%。

截至2023年6月30日，“金盘转债”尚未转股的可转债金额为人民币976,680,000元，占“金盘转债”发行总量的99.9977%。

三、股本变动情况

单位：股

■

四、其他

投资者如需了解“金盘转债”的其他相关内容，请查阅公司于2022年9月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《募集说明书》。

联系部门：董事会办公室

联系电话：0898-66811301-302

联系邮箱：info@jst.com.cn

特此公告。

海南金盘智能科技股份有限公司董事会

2023年7月4日

证券代码：688676 证券简称：金盘科技 公告编号：2023-049

债券代码：118019 债券简称：金盘转债

海南金盘智能科技股份有限公司

第二届监事会第三十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第三十次会议于2023年6月30日以电子邮件形式发出了本次会议的召开通知，于2023年7月3日下午14:30在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席杨青主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《海南金盘智能科技股份有限公司章程》和《海南金盘智能科技股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，程序合法。

二、监事会会议审议情况

经与会监事认真审议，审核并通过如下事项：

（一）审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》

公司及控股子公司开展外汇套期保值业务是为了充分运用外汇套期保值工具有效规避和防范汇率波动带来的风险，且公司已制定《外汇套期保值业务管理制度》，完善了相关内控制度，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于开展外汇套期保值业务的公告》（公告编号：2023-047）。

表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

表决结果：通过。

特此公告。

海南金盘智能科技股份有限公司监事会

2023年7月4日