2023年

7月4日

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易方达投资级信用债债券型证券投资基金
暂停机构客户大额申购
及大额转换转入业务的公告

2023-07-04 来源:上海证券报

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规和《易方达中证1000交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的规定,为更好地服务投资者,易方达基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)决定对易方达中证1000交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”,场内简称:中证1000指数ETF,基金代码:159633)实施基金份额合并,并调整最小申购、赎回单位。

现将有关情况公告如下:

一、基金份额的合并

1、权益登记日:2023年7月7日。

2、除权日:2023年7月10日。

3、合并对象:权益登记日在登记结算机构(中国证券登记结算有限责任公司)登记在册的本基金基金份额。

4、合并方式

(1)基金份额合并后本基金基金份额净值与2023年6月30日中证1000指数收盘点位的万分之四基本一致。

(2)合并比例

合并比例=(X÷Y)÷(I×4÷10000)

其中,X为2023年6月30日经本基金管理人计算并经本基金托管人复核的本基金资产净值,Y为2023年6月30日本基金基金份额总数,I为2023年6月30日中证1000指数收盘点位。合并比例以四舍五入的方法保留至小数点后9位。

2023年6月30日,经本基金管理人计算并经本基金托管人复核的本基金资产净值为5,316,578,664.65元,该日本基金基金份额总数为2,672,777,740.00份,该日中证1000指数收盘点位为6602.04。根据上述公式,本基金本次基金份额合并比例为0.753236325。

权益登记日日终,本基金登记结算机构根据基金管理人的委托,按照上述合并比例对该日登记在册的各基金份额持有人持有的本基金基金份额进行合并,并进行变更登记。为保护基金份额持有人利益,基金份额持有人持有的合并产生的小数点后基金份额将按照“上进位”的原则进行取整,即小数点后基金份额均进位为1份,合并后的基金份额以登记结算机构最终确认的数据为准。进位处理所需资金由本基金管理人弥补,并于份额合并日计入基金资产。

(3)合并后的基金份额净值

权益登记日(合并当日)基金份额净值=权益登记日基金资产净值÷合并后的基金份额总数。

合并后的基金份额净值采用四舍五入法保留到小数点后4位。

5、合并结果的公告和查询

2023年7月10日,本基金管理人将公告基金份额合并结果,敬请基金份额持有人关注并妥善处置自身权益情况,自公告当日起基金份额持有人可通过其所属销售机构查询合并后其所持有的本基金基金份额。

二、最小申购、赎回单位调整

基金份额合并后,自2023年7月10日起,本基金最小申购、赎回单位调整为100万份基金份额。

三、风险提示

1、基金份额合并后,基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整,但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生实质性变化。基金份额合并对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额合并后,基金份额持有人将按照合并后的基金份额享有权利并承担义务。

2、因基金份额合并导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征。投资者在投资本基金之前,应全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,在了解产品情况、销售机构适当性匹配意见的基础上,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

3、投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单位的整数倍。本基金本次合并后,最小申购、赎回单位调整为100万份。投资者按原最小申购、赎回单位申购的,申购将失败;投资者按照原最小申购、赎回单位赎回的,赎回将失败,若投资者持有份额小于最小申购、赎回单位的,可在二级市场卖出。

4、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

四、其他事项

1、本基金管理人可根据实际情况对本基金份额合并安排进行适当调整,并及时公告。

2、投资者可通过以下途径咨询有关详情

客户服务电话:400-881-8088

网址:www.efunds.com.cn

特此公告。

易方达基金管理有限公司

2023年7月4日

易方达投资级信用债债券型证券投资基金

暂停机构客户大额申购

及大额转换转入业务的公告

公告送出日期:2023年7月4日

1.公告基本信息

注:根据法律法规和基金合同的相关规定,易方达基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自2023年7月4日起暂停易方达投资级信用债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)机构客户在全部销售机构A类基金份额和C类基金份额的大额申购、大额转换转入业务,单日单个基金账户在全部销售机构累计申购(含定期定额投资及转换转入,下同)本基金A类基金份额或C类基金份额的金额不超过250万元(含)。如单日单个基金账户单笔申购本基金A类基金份额或C类基金份额的金额超过250万元(不含),则250万元确认申购成功,超过250万元(不含)金额的部分将确认失败;如单日单个基金账户多笔累计申购本基金A类基金份额的金额超过250万元(不含)或单日单个基金账户多笔累计申购本基金C类基金份额的金额超过250万元(不含),则对该类基金份额的申请按照申请金额从大到小排序,基金管理人将逐笔累加至该类基金份额不超过250万元(含)限额的申请确认成功,该类基金份额其余申请金额确认失败。

2.其他需要提示的事项

如有疑问,请拨打本公司客户服务热线400 881 8088,或登陆本公司网站www.efunds.com.cn获取相关信息。

特此公告。

易方达基金管理有限公司

2023年7月4日