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三是设定各类市场主体的行为规范。方星海表示，私募条例抓住关键主体，聚焦关键环节，强化风险源头管控，引导行业良性发展；坚守“非公开”“合格投资者”的募集行为底线，落实穿透监管，强化投资者适当性管理；对专业化管理、关联交易管理作出制度安排，防范利益冲突和利益输送行为，严禁保本保收益、利用未公开信息交易、挪用侵占基金财产等违法违规行为。

四是健全市场化约束机制。方星海说，私募条例提供市场化退出安排，为私募基金良性退出和投资者权益保护提供制度保障；着力建立私募基金管理人与高级管理人员的利益绑定机制，避免在出现风险后管理人“一走了之”；强化信息提供和信息报送要求，防范信息不对称导致的道德风险和逆向选择。

五是营造有利的发展经营环境。具体而言，私募条例使契约型私募股权基金的对外投资有据可查，解决投资者的后顾之忧；规定建立健全私募基金监测机制，搭建统一的信息平台，使集中汇集电子合同、产品过程信息、投资者份额持有情况等信息成为可能，有利于夯实行业运营基础设施，提升私募基金运作的安全性和透明度。

六是对创业投资基金实行差异化监管。方星海指出，私募条例设专章支持创业投资基金发展，规定对创业投资基金实施差异化监管和自律管理，在投资退出等方面提供更多便利，吸引更多资金“投小、投早、投科技”，畅通“科技-产业-金融”良性循环。

七是强化事中事后监管。方星海表示，私募条例丰富了监管措施和执法手段，明确市场禁入制度，大幅提升了对违法违规的处罚力度；明确私募基金管理人注销机制，对不具备经营展业条件和涉嫌严重违法违规的管理人予以注销，为持续出清“伪劣乱”私募提供了法规依据，是构建“进出有序、优胜劣汰”行业生态的重要举措。

拓展私募基金募资渠道

方星海表示，接下来要从以下四个方面，推动形成市场主体严格守法、监管机构规范执法的良好局面：

首先，做好法规的宣传、教育。他说，要将条例的学习、宣传和贯彻作为全行业当前及今后一段时期的一项重点工作，全面开展形式多样、务实有效的普法宣传和培训学习活动，确保条例的制度安排落地生根。

其次，抓紧开展一次全方位的规章制度清理重构。方星海表示，要以私募条例出台实施为契机，对私募基金规章制度进行全面系统梳理，统筹运用“立改废释纂”等方式，进一步加强行业配套基础制度建设；要将今年作为行业法治建设的关键年，紧扣“建制度”主线，及时修改现行的规章制度，抓紧出台配套的实施细则，全面落实条例中的授权条款，力争在年内初步形成内容科学完备、体系清晰协调、运行高效透明的规则体系。

再者，拓展私募基金募资渠道，促进行业高质量发展。方星海指出，要进一步壮大私募基金的投资力量，具体措施包括，丰富资金来源，逐步扩大引入保险资金、社保基金和养老金等长期资金；推动完善税收政策；加强数据治理，推进信息披露、电子合同、份额登记等基础设施建设；强化投资者教育；拓宽退出渠道，促进“投资-退出-再投资”良性循环。

最后，强化行政监管和自律管理，切实保护投资者合法权益。具体而言，监管部门要推动监管理念、方式和手段与时俱进，不断提高分类监管、持续监管的能力和水平。基金业协会要持续深化登记备案改革，着力提高自律管理质效，不断优化行业服务水平。