澜起科技股份有限公司股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东减持股份比例累计超过1%的权益变动提示性公告
证券代码：688008 证券简称：澜起科技 公告编号：2023-059
澜起科技股份有限公司股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东减持股份比例累计超过1%的权益变动提示性公告
中国电子投资控股有限公司（以下简称“中电投控”）、嘉兴芯电投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉兴芯电”）、Intel Capital Corporation（以下简称“Intel Capital”）（上述主体合称“转让方”）保证向澜起科技股份有限公司（以下简称“澜起科技”或“公司”）提供的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公司董事会及全体董事保证公告内容与转让方提供的信息一致。
重要内容提示:
● 本次询价转让的价格为57.01元/股，转让的股票数量为34,120,717股。
● 公司董事、监事及高级管理人员不参与本次询价转让。
● 本次权益变动后，中电投控及嘉兴芯电（以下简称“中电投控及其一致行动人”）持有公司股份比例由11.18%减少至8.37%，Intel Capital持有公司股份比例由7.89%减少至6.71%，权益变动比例分别超过1%。
● 第一大股东变更情况
本次权益变动前，中电投控及其一致行动人为公司第一大股东；本次权益变动后，公司原第二大股东珠海融英股权投资合伙企业（有限合伙）及WLT Partners, L.P.（以下简称“珠海融英及其一致行动人”）被动成为公司第一大股东。本次第一大股东变更不会导致公司无控股股东、无实际控制人的情形发生变化，不会对公司治理结构及持续性经营产生不利影响。
一、转让方情况
（一）转让方基本情况
截至2023年7月4日转让方所持首发前股份的数量及占公司最新总股本比例情况如下：
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本次询价转让的转让方中电投控、嘉兴芯电、Intel Capital均非公司的控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员。
中电投控及其一致行动人嘉兴芯电合计持有公司股份比例超过5%。
Intel Capital持有公司股份比例超过5%。
（二）转让方一致行动关系及具体情况说明
转让方中，中电投控、嘉兴芯电为一致行动人。
（三）本次转让具体情况
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注：“持股数量”、“持股比例”是指截至2023年7月4日收盘后转让方所持公司股份的数量、比例。除本次询价转让之外，中电投控及其一致行动人于2023年7月11日至7月17日通过集中竞价减持，Intel Capital于2023年5月20日至7月17日通过集中竞价及大宗交易方式减持，因此持股数量相比2023年7月4日收盘后均有所减少，具体变动情况见下文“转让方持股权益变动情况”。
（四）转让方未能转让的原因及影响
□适用 √不适用
二、转让方持股权益变动情况
√适用 □不适用
（一）中电投控及其一致行动人
本次权益变动后，中电投控及其一致行动人持有公司股份比例从11.18%减至8.37%，持股比例累计变动超过1%，具体变动情况如下：
中电投控及其一致行动人自2023年7月11日至2023年7月17日通过集中竞价方式减持公司3,540,579股人民币普通股股份，占公司总股本的0.31%；于2023年7月17日通过询价转让方式减持公司28,433,931股人民币普通股股份，占公司总股本的2.50%。综上，中电投控及其一致行动人累计权益变动比例超过1%。
1、基本信息
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2、本次权益变动具体情况
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注：“减持比例”是以公司目前最新总股本1,137,357,221股为基础测算。因四舍五入，各减持比例相加之和与合计数之间存在尾差。
3、本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动情况
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注：“本次转让前持有情况”指中电投控及其一致行动人前次权益变动公告披露时的持股情况，具体详见公司《关于持股5%以上股东权益变动的提示性公告》（公告编号：2023-056）。
（二）Intel Capital
本次权益变动后，Intel Capital 持有公司股份比例将从7.89%减少至6.71%，持股比例累计变动超过1%。具体变动情况如下：
Intel Capital自2023年5月20日至2023年7月17日通过集中竞价方式减持公司7,241,146股人民币普通股股份，占公司总股本的0.64%；自2023年7月10日至2023年7月11日通过大宗交易方式减持公司446,000股人民币普通股股份，占公司总股本的0.04%；于2023年7月17日通过询价转让方式减持公司5,686,786股人民币普通股股份，占公司总股本的0.50%。同时，因限制性股票归属致公司总股本增加，Intel Capital持股比例被动稀释。综上，Intel Capital累计权益变动比例超过1%。
1、基本信息
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2、本次权益变动具体情况
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注1：变化方式“其他”是指因限制性股票归属致公司总股本增加，Intel Capital持股比例被动稀释；
注2：“减持比例”是以公司目前最新总股本1,137,357,221股为基础测算。
3、本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动情况
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注：“本次转让前持有情况”指Intel Capital前次权益变动公告披露时的持股情况，具体详见公司《股东集中竞价减持股份进展暨权益变动达到1%的公告》（公告编号：2023-035）；“本次转让后持有情况”之“占总股本比例”，是以公司目前最新总股本1,137,357,221股为基础测算。
三、受让方情况
（一）受让情况
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（二）本次询价过程
股东与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即2023年7月11日，含当日）前20个交易日澜起科技股票交易均价的70%。
本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计362家机构投资者，具体包括：基金公司76家、证券公司54家、保险机构16家、合格境外机构投资者43家、私募基金170家、信托公司1家、期货公司2家。
在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即2023年7月12日上午7:15至9:15，组织券商收到《认购报价表》合计66份，均为有效报价，参与申购的投资者均及时发送相关申购文件。
（三）本次询价结果
组织券商合计收到有效报价66份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终22家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为57.01元/股，转让的股票数量为3,412.0717万股。
（四）本次转让是否导致公司控制权变更
□适用 √不适用
（五）受让方未认购
□适用 √不适用
四、受让方持股权益变动情况
□适用 √不适用
五、公司第一大股东变更情况
本次权益变动前，中电投控及其一致行动人合计持有公司股份127,198,000股，占公司总股本的比例为11.18%，为公司第一大股东；珠海融英及其一致行动人为公司第二大股东。
本次权益变动后，中电投控及其一致行动人合计持有公司股份95,223,490股，占公司总股本的比例为8.37%。珠海融英及其一致行动人合计持有公司股份116,601,443股，占公司总股本的比例为10.25%，被动成为公司第一大股东。本次第一大股东变更不会导致公司无控股股东、无实际控制人的情况发生变化，不会对公司治理结构及持续性经营产生不利影响。
六、中介机构核查过程及意见
中信证券股份有限公司对本次询价转让的转让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：
本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。
七、上网公告附件
《中信证券股份有限公司关于澜起科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》
特此公告。
澜起科技股份有限公司
董 事 会
2023年7月18日
