中国能源建设股份有限公司
关于2023年度向特定对象发行A股股票
预案等文件修订情况说明的公告

证券代码：601868 股票简称：中国能建 编号：临2023-040

中国能源建设股份有限公司

关于2023年度向特定对象发行A股股票

预案等文件修订情况说明的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

中国能源建设股份有限公司（以下简称公司）2023年度向特定对象发行A股股票方案已经公司第三届董事会第二十一次会议和公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，并经公司2023年第一次临时股东大会、第一次A股类别股东大会及第一次H股类别股东大会审议批准。

根据公司2023年第一次临时股东大会、第一次A股类别股东大会及第一次H股类别股东大会审议通过的《关于提请股东大会及类别股东大会授权董事会办理本次向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》，股东大会、类别股东大会同意董事会在取得股东大会授权后进一步授权公司董事长为本次向特定对象发行事宜的董事会授权人士（届时无需再次召开董事会审议相关授权事宜），代表公司根据股东大会及类别股东大会的决议及董事会授权具体处理授权及相关发行事宜，包括但不限于对本次向特定对象发行具体方案作相应调整并对本次向特定对象发行的申请文件作出补充、修订和调整。

根据上述授权，公司董事会授权人士调整和修订了本次向特定对象发行A股股票预案的相关内容，主要涉及预案中“重大事项提示”“第一节本次向特定对象发行A股股票方案概要”“第二节董事会关于本次募集资金使用的可行性分析”“第四节本次发行相关的风险说明”“第五节公司利润分配政策的制定和执行情况”“第六节本次向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填补措施”等。主要修订内容包括：按照上海证券交易所有关规定调减本次向特定对象发行A股股票募集资金数额至148.5亿元，具体为扣减补充流动资金募集资金使用数额1.5亿元；根据本次向特定对象发行A股股票进展情况更新了相关表述。公司相应对涉及募集资金数额及有关表述的募集资金使用可行性研究报告、股票发行方案的论证分析报告以及股票摊薄即期回报和填补措施及相关承诺公告中相应表述进行了同步更新。

修订后相关文件的具体情况请详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《中国能源建设股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》《中国能源建设股份有限公司关于2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性研究报告（修订稿）》《中国能源建设股份有限公司关于2023年度向特定对象发行A股股票发行方案的论证分析报告（修订稿）》《中国能源建设股份有限公司关于2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报和填补措施及相关承诺的公告（修订稿）》。

特此公告。

中国能源建设股份有限公司董事会

2023年7月20日

证券代码：601868 股票简称：中国能建 编号：临2023-039

中国能源建设股份有限公司

关于向特定对象发行股票申请文件的

审核问询函回复及募集说明书等申请文件

更新的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

中国能源建设股份有限公司（以下简称公司）于2023年6月12日收到上海证券交易所（以下简称上交所）出具的《关于中国能源建设股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕402号）（以下简称《问询函》）。具体内容详见公司于2023年6月13日披露的《中国能源建设股份有限公司关于向特定对象发行股票申请收到上海证券交易所审核问询函的公告》（公告编号：临2023-036）。

公司收到《问询函》后，会同相关中介机构就《问询函》提出的问题进行了认真研究和逐项落实，根据相关要求对《问询函》回复进行披露，对有关申请文件中的内容进行了补充和修订，详见公司同日披露的《关于中国能源建设股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复》及相关公告文件。

公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

中国能源建设股份有限公司董事会

2023年7月20日