金杯汽车股份有限公司
简式权益变动报告书

金杯汽车股份有限公司 简式权益变动报告书

金杯汽车股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司名称：金杯汽车股份有限公司

股票上市地点：上海证券交易所

股票简称：金杯汽车

股票代码：600609

信息披露义务人：辽宁并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）

住所：辽宁省沈抚新区金枫街75-1号

通讯地址：辽宁省沈阳市和平区中华路57号金杯大厦815室

信息披露义务人之一致行动人：华晨汽车集团控股有限公司

住所：沈阳市大东区东望街39号

通讯地址：沈阳市大东区东望街39号

权益变动性质：股份减少

签署日期：2023年8月17日

信息披露义务人声明

一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号一一权益变动报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。

二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人合伙协议或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号一一权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在金杯汽车股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在金杯汽车中拥有权益的股份。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

第一节 释义

除非本报告书另有所指，下列简称具有如下含义：

■

本报告书若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

第二节 信息披露义务人及一致行动人介绍

一、信息披露义务人及一致行动人的基本情况

（一）信息披露义务人基本情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人的基本情况如下：

■

注：辽宁并购基金为在中国证券投资基金业协会备案的私募基金产品，基金编号：SGP205。

（二）信息披露义务人一致行动人基本情况

截至本报告签署日，信息披露义务人一致行动人华晨集团的基本情况如下：

■

注：经沈阳市中级人民法院裁定，华晨集团于2020年11月20日进入破产重整程序。2023年8月2日，法院裁定批准《华晨汽车集团控股有限公司等12家企业实质合并重整计划》。根据《重整计划》，沈阳汽车将取得重整后的华晨集团100%股权，华晨集团的实际控制人将变更为沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会。截至本报告书签署日，本次重整所涉及的股权变更尚未完成，华晨集团的股东仍为辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会和辽宁省社会保障基金理事会。

二、信息披露义务人及一致行动人董事及主要负责人基本情况

（一）信息披露义务人主要负责人基本情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人的主要负责人基本情况如下：

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（二）信息披露义务人一致行动人董事及主要负责人基本情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人一致行动人华晨集团的董事及主要负责人基本情况如下：

■

三、信息披露义务人及一致行动人在境内外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况

截至本报告书签署日，除金杯汽车外，信息披露义务人不存在持有境内外其他上市公司5%以上股份的情况。

截至本报告书签署日，除金杯汽车外，华晨集团持有境内外其他上市公司5%以上股份的情况如下：

■

注1：华晨集团直接及通过子公司辽宁华晟汽车零部件有限公司、辽宁正国投资发展有限公司合计持有申华控股22.93%股份。

注2：华晨集团通过子公司辽宁鑫瑞汽车产业发展有限公司持有华晨中国30.43%股份。

注3：华晨集团通过华晨中国子公司间接持有新晨动力31.20%股份。

四、信息披露义务人与一致行动人的股权控制关系

截至本报告书签署日，信息披露义务人与一致行动人的股权控制关系如下：

■

截至本报告书签署日，华晨集团作为有限合伙人持有辽宁并购基金30%份额，同时持有辽宁并购基金的普通合伙人辽宁晨银股权投资基金管理有限公司30%股权；同时，根据2019年3月签署的《一致行动协议》，辽宁并购基金在作为金杯汽车股东行使相关股东权利时，与华晨集团保持一致行动。

截至本报告书签署日，本次权益变动完成后，华晨集团通过子公司汽车工业、申华控股以及一致行动人辽宁并购基金合计持有金杯汽车25.21%股份。

第三节 权益变动目的及后续计划

一、本次权益变动的目的

2023年8月2日，沈阳市中级人民法院裁定批准《重整计划》，沈阳汽车将成为本公司的间接控股股东，公司实际控制人将变更为沈阳市国资委，该事项构成沈阳汽车对公司的间接收购。按照《重整计划》裁定时的股东持股比例，重整交割后，沈阳汽车将取得重整后的华晨集团100%股权，通过华晨集团的子公司汽车工业、申华控股以及一致行动人辽宁并购基金间接持有公司35.21%股份；沈阳市国资委将通过沈阳汽车及沈阳工业合计持有金杯汽车40.09%股份。该事项将触发沈阳汽车对金杯汽车剩余所有股东的全面要约义务。为免于发出全面要约，根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，沈阳汽车拟在法院裁定《重整计划》后的30日内促使其控制的股东及一致行动人将合计持有的金杯汽车股份减持至30%以下。

本次权益变动系信息披露义务人配合沈阳汽车将其控制的金杯汽车股东及一致行动人合计持有的金杯汽车股份减持至30%以下。

二、信息披露义务人未来12个月股份增减持计划

金杯汽车于2023年8月5日披露了《金杯汽车股份有限公司股东转让股份计划公告》（公告编号：临2023-030），辽宁并购基金拟在法院裁定《重整计划》后的30日内，通过大宗交易和协议转让等方式，转让金杯汽车不低于10.10%股份。为避免引起股价波动，辽宁并购基金不采取集中竞价方式减持。截至本报告签署日，辽宁并购基金已完成公司10%股份的转让。本次转让计划尚未实施完毕，辽宁并购基金将继续实施股份转让计划。

截至本报告书签署日，除上述已披露的信息外，辽宁并购基金无其他在未来12个月内增加或减少其在上市公司拥有权益股份的计划。若辽宁并购基金未来增加或减少其在上市公司拥有权益的股份，将严格按照相关法律法规的要求，履行相应的法定程序以及信息披露义务。

第四节 权益变动方式

一、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份情况及变动情况

本次权益变动前，信息披露义务人辽宁并购基金持有金杯汽车152,973,398股股份，占金杯汽车总股本的11.67%。本次权益变动后，信息披露义务人辽宁并购基金持有金杯汽车87,413,370股股份，占金杯汽车总股本的6.67%。

鉴于沈阳市中级人民法院已裁定批准《重整计划》，沈阳汽车将成为本公司的间接控股股东，公司实际控制人将变更为沈阳市国资委。本次权益变动及重整交割后，沈阳汽车将通过华晨集团的子公司汽车工业、申华控股以及一致行动人辽宁并购基金合计持有金杯汽车330,609,295股股份，占金杯汽车总股本的25.21%；沈阳市国资委将通过沈阳汽车及沈阳工业合计持有金杯汽车394,519,563股股份，占金杯汽车总股本的30.09%。

本次权益变动前后，信息披露义务人辽宁并购基金及一致行动人华晨集团子公司汽车工业、申华控股，以及沈阳工业持股情况如下表：

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注：信息披露义务人辽宁并购基金及一致行动人华晨集团子公司汽车工业、申华控股，以及沈阳工业本次权益变动前的持股情况系按其上一次披露《简式权益变动报告书》（2023年8月11日）的持股情况填写。

二、本次权益变动的具体情况

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三、信息披露义务人及一致行动人在上市公司中拥有权益股份的权利限制情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人辽宁并购基金所持有的金杯汽车股份不存在权利限制情况；一致行动人华晨集团通过汽车工业持有金杯汽车242,967,345股股份，占金杯汽车总股本的18.53%；该等股份中有7,360万股处于司法冻结状态，另有7,654.26万股通过光大证券股份有限公司信用交易担保证券账户持有。

截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人在上市公司中拥有权益的股份不存在其他诉讼、仲裁等权利受限情况。

第五节 前6个月内买卖上市交易股份的情况

截至本报告书签署日前6个月内，信息披露义务人通过大宗交易方式卖出上市公司股票131,120,056股，具体情况如下：

■

截至本报告书签署日前6个月内，除上述情况外，信息披露义务人及其一致行动人不存在其他买卖上市公司股票的情况。

第六节 其他重大事项

本次权益变动后，华晨集团通过子公司汽车工业、申华控股以及一致行动人辽宁并购基金合计持有金杯汽车330,609,295股股份，占金杯汽车总股本的25.21%。本次权益变动及重整交割后，沈阳汽车将通过华晨集团子公司及一致行动人合计持有330,609,295股股份；沈阳市国资委将通过沈阳汽车及沈阳工业合计持有金杯汽车394,519,563股股份，占金杯汽车总股本的30.09%。

截至本报告书签署日，辽宁并购基金股份转让计划尚未实施完毕。由于辽宁并购基金转让计划能否在法院裁定《重整计划》后的30日内实施完成具有不确定性，存在不能及时实施的风险。若辽宁并购基金未在法院裁定《重整计划》后的30日内完成不低于10.10%股份转让，沈阳汽车将根据相关法规规定向金杯汽车剩余所有股东发出全面要约。

除上述事项，截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在与本次权益变动有关的其他重大事项和为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会和上交所规定应披露而未披露的其他信息。

第七节 备查文件

一、备查文件

1、信息披露义务人及其一致行动人的营业执照复印件；

2、信息披露义务人及其一致行动人董事及主要负责人的身份证复印件；

3、信息披露义务人及其一致行动人签署的《简式权益变动报告书》；

4、信息披露义务人与一致行动人签署的《一致行动协议》；

5、中国证监会或上交所要求报送的其他备查文件。

二、备查文件备置地点

本报告书和上述备查文件置于上交所和上市公司住所，供投资者查阅。

第八节 信息披露义务人及一致行动人声明

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人：辽宁并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）

委派代表（签章）：_________________

赵晓军

日期： 年 月 日

第八节 信息披露义务人及一致行动人声明

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

一致行动人：华晨汽车集团控股有限公司

法定代表人（签章）：_________________

沈铁冬

日期： 年 月 日

信息披露义务人：辽宁并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）

委派代表（签章）：_________________

赵晓军

日期： 年 月 日

一致行动人：华晨汽车集团控股有限公司

法定代表人（签章）：_________________

沈铁冬

日期： 年 月 日

附件

简式权益变动报告书附表

■

信息披露义务人：辽宁并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）

委派代表（签章）：_________________

赵晓军

日期： 年 月 日

一致行动人：华晨汽车集团控股有限公司

法定代表人（签章）：_________________

沈铁冬

日期： 年 月 日

股票代码：600609 股票简称：金杯汽车 公告编号：临2023-034

金杯汽车股份有限公司

关于持股5%以上股东权益变动

达到5%暨披露简式权益变动报告书

的公告

本公司相关股东、董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次权益变动系金杯汽车股份有限公司（以下简称“金杯汽车”、“公司”）持股5%以上股东辽宁并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“辽宁并购基金”）于2023年8月17日通过大宗交易方式转让公司股份导致。本次权益变动后，辽宁并购基金持有公司87,413,370股股份，占公司总股本的比例为6.67%。截至本公告日，辽宁并购基金已累计完成公司10%股份的转让。

● 鉴于沈阳市中级人民法院（以下简称“法院”）已裁定批准《华晨汽车集团控股有限公司等12家企业实质合并重整计划》（以下简称“《重整计划》”），沈阳汽车有限公司（以下简称“沈阳汽车”）将成为本公司的间接控股股东，公司实际控制人将变更为沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“沈阳市国资委”），该事项构成沈阳汽车对公司的间接收购。按照《重整计划》裁定时的股东持股比例，重整交割后，沈阳汽车将取得重整后的华晨汽车集团控股有限公司（以下简称“华晨集团”）100%股权，通过华晨集团的子公司沈阳市汽车工业资产经营有限公司（以下简称“汽车工业”）、辽宁申华控股股份有限公司（以下简称“申华控股”）以及一致行动人辽宁并购基金间接持有公司35.21%股份；沈阳市国资委将通过沈阳汽车及沈阳工业国有资产经营有限公司（以下简称“沈阳工业”）合计持有金杯汽车40.09%股份。该事项将触发沈阳汽车对金杯汽车剩余所有股东的全面要约义务。为免于发出全面要约，根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，沈阳汽车拟在法院裁定《重整计划》后的30日内促使其控制的股东及一致行动人将合计持有的金杯汽车股份减持至30%以下。

● 本次权益变动及重整交割后，沈阳汽车将通过华晨集团的子公司汽车工业、申华控股以及一致行动人辽宁并购基金合计持有金杯汽车330,609,295股股份，占金杯汽车总股本的25.21%；沈阳市国资委将通过沈阳汽车及沈阳工业合计持有金杯汽车394,519,563股股份，占金杯汽车总股本的30.09%。辽宁并购基金将继续实施股份转让计划。若辽宁并购基金未在法院裁定《重整计划》后的30日内完成不低于10.10%股份转让，沈阳汽车将根据相关法规规定向金杯汽车剩余所有股东发出全面要约。

公司于2023年8月17日收到公司股东辽宁并购基金出具的《股东股份转让比例达到5%的告知函》和《简式权益变动报告书》，辽宁并购基金于2023年8月17日通过大宗交易方式合计转让了公司65,560,028股股份，占公司总股本的5%。本次股份转让后，辽宁并购基金已累计完成公司10%股份的转让。现将具体情况公告如下：

一、本次权益变动基本情况

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二、信息披露义务人权益变动前后持股情况

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注：辽宁并购基金本次权益变动前的持股情况系按其上一次披露《简式权益变动报告书》（2023年8月11日）的持股情况填写。

三、其他情况说明

1、本次权益变动为辽宁并购基金转让股份计划的实施进展，本次转让计划具体内容详见公司于2023年8月5日披露的《金杯汽车股份有限公司股东转让股份计划公告》（公告编号：临2023-030），辽宁并购基金拟在法院裁定《重整计划》后的30日内，通过大宗交易和协议转让等方式转让金杯汽车不低于10.10%股份。

2023年8月10日，公司披露了《金杯汽车股份有限公司关于持股 5%以上股东权益变动超过1%的提示性公告》（公告编号：临2023-032），辽宁并购基金于2023年8月9日通过大宗交易方式转让了公司26,224,011股股份，占公司总股本的2%。

2023年8月11日，公司披露了《金杯汽车股份有限公司关于持股5%以上股东权益变动达到5%暨披露简式权益变动报告书的公告》（公告编号：临2023-033）和《简式权益变动报告书》，辽宁并购基金于2023年8月10日通过大宗交易方式转让了公司39,336,017股股份，占公司总股本的3%。

截至本公告日，辽宁并购基金已累计完成公司10%股份的转让，本次转让计划尚未实施完毕。转让计划实施期间，辽宁并购基金将严格按照相关监管规定和要求，合法、合规地实施转让计划并及时履行信息披露义务。

2、本次股份转让受让方交易席位号分别为61033、50005、36101、12982、43108，股份受让方与辽宁并购基金、华晨集团和沈阳汽车之间不存在任何形式的关联关系或一致行动关系。

3、2023年8月2日，沈阳市中级人民法院裁定批准《重整计划》，沈阳汽车将成为本公司的间接控股股东，公司实际控制人将变更为沈阳市国资委，该事项构成沈阳汽车对公司的间接收购，具体情况详见公司于2023年8月5日披露的《金杯汽车股份有限公司关于披露详式权益变动报告书的公告》（公告编号：临2023-031）和《金杯汽车股份有限公司详式权益变动报告书》。该事项将触发沈阳汽车对金杯汽车剩余所有股东的全面要约义务。为免于发出全面要约，根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，沈阳汽车拟在法院裁定《重整计划》后的30日内促使其控制的股东及一致行动人将合计持有的金杯汽车股份减持至30%以下。

4、本次权益变动及重整交割后，沈阳汽车将通过华晨集团的子公司汽车工业、申华控股以及一致行动人辽宁并购基金合计持有金杯汽车25.21%股份，沈阳市国资委将通过沈阳汽车及沈阳工业合计持有金杯汽车30.09%股份。由于上述辽宁并购基金转让计划能否在法院裁定《重整计划》后的30日内实施完成具有不确定性，存在不能及时实施的风险。若辽宁并购基金未在法院裁定《重整计划》后的30日内完成不低于10.10%股份转让，沈阳汽车将根据相关法规规定向金杯汽车剩余所有股东发出全面要约。

5、本次权益变动的具体内容详见同日公司在指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《简式权益变动报告书》。

四、备查文件

《简式权益变动报告书》

特此公告。

金杯汽车股份有限公司董事会

二〇二三年八月十八日