山东南山铝业股份有限公司2023年半年度报告摘要

公司代码：600219 公司简称：南山铝业

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：600219 证券简称：南山铝业 公告编号：临2023-039

山东南山铝业股份有限公司

第十一届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

山东南山铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“南山铝业”）第十一届董事会第三次会议于2023年8月25日上午9时以现场和通讯相结合的方式召开，公司于2023年8月15日以书面、传真和邮件方式通知了各位参会人员。会议应到董事9名，实到董事9名，其中，独立董事3名，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

会议由董事长吕正风先生主持，经审议表决通过了以下议案：

一、审议通过了《山东南山铝业股份有限公司2023年半年度报告及摘要》

具体内容详见公司于2023年8月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山东南山铝业股份有限公司2023年半年度报告及摘要》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议通过了《山东南山铝业股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的要求，公司董事会全面核查公司2023年半年度募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具了《山东南山铝业股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

具体内容详见公司于2023年8月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山东南山铝业股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》（公告编号：临2023-041）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

三、审议通过了《山东南山铝业股份有限公司关于在南山集团财务有限公司办理金融业务的风险持续评估报告》

具体内容详见公司于2023年8月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山东南山铝业股份有限公司关于在南山集团财务有限公司办理金融业务的风险持续评估报告》。

因本项议案属于关联交易，关联董事宋昌明先生回避表决。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

针对该议案，公司独立董事发表独立意见如下：

公司对南山集团财务有限公司的经营资质、业务和风险状况进行了持续评估。作为非银行金融机构，其业务范围、业务内容和流程、内部的风险控制措施都受到中国银行保险监督管理委员会的严格监管，各项监管指标均符合《企业集团财务公司管理办法》第三十四条的要求，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。未发现南山集团财务有限公司的风险管理存在重大缺陷，公司与南山集团财务有限公司之间开展的关联存贷款等金融业务不存在重大风险，我们一致同意《山东南山铝业股份有限公司关于对南山集团财务有限公司的风险持续评估报告》的内容。

四、审议通过《山东南山铝业股份有限公司为全资子公司南山铝业新加坡有限公司提供担保展期的议案》

为满足南山铝业新加坡有限公司（以下简称“新加坡公司”）贸易融资需求，公司拟与华侨银行签署《银行授信业务担保展期事项说明书》，用于为新加坡公司在华侨银行授信业务进行5000万美元的担保展期，担保展期事项说明书自双方有权签字人签署并加盖公章之日起生效，有效期至2025年8月25日止。

具体内容详见公司2023年8月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山东南山铝业股份有限公司为全资子公司南山铝业新加坡有限公司提供担保展期的公告》（公告编号：临2023-042）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

针对该议案公司独立董事发表意见如下：

我们认为，新加坡公司为公司的全资子公司，为其提供担保展期，主要用于新加坡公司贸易融资需求，符合公司整体利益。该事项的内容及决策程序符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及公司《章程》的规定，不存在损害公司股东，尤其是中小股东合法权益的情形，同意公司为其提供担保展期。

五、审议通过了《关于调整董事会专门委员会成员的议案》

根据《上海证券交易所股票上市规则》（2023年8月修订）规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，现就董事会专门委员会成员调整如下：

1、战略委员会委员：吕正风、隋冠男、梁仕念、方玉峰、季猛，由董事长吕正风先生担任主任委员。

2、审计委员会委员：顾华锋、宋昌明、梁仕念、方玉峰、季猛，由独立董事梁仕念先生担任主任委员。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

山东南山铝业股份有限公司董事会

2023年8月26日

证券代码：600219 证券简称：南山铝业 公告编号：临2023-040

山东南山铝业股份有限公司

第十一届监事会第二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

山东南山铝业股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届监事会第二次会议于2023年8月25日下午14:00在公司以现场和通讯相结合的方式召开，公司于2023年8月15日以书面、传真和邮件方式通知全体参会人员，会议应到监事5名，实到5名，符合《公司法》及《公司章程》等有关法律、法规的规定，所做决议合法有效。会议由监事会主席马正清先生主持，经过充分讨论，会议审议通过了以下议案：

一、审议通过了《山东南山铝业股份有限公司2023年半年度报告及摘要》

针对《山东南山铝业股份有限公司2023年半年度报告及摘要》，监事会审核意见如下：

1、半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

2、半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司2023年半年度的经营管理和财务状况等事项。

3、在提出本意见前，监事会未发现参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《山东南山铝业股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的要求，公司监事会全面审阅董事会出具的《山东南山铝业股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》，认为该报告如实反映了公司募集资金存放与实际使用情况。

具体内容详见公司于2023年8月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山东南山铝业股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》（公告编号：临2023-041）。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

山东南山铝业股份有限公司监事会

2023年8月26日

证券代码：600219 证券简称：南山铝业 公告编号：临2023-041

山东南山铝业股份有限公司

2023年半年度募集资金存放与

实际使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(2022年修订)和上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（上证发【2023】129号）及相关指南等规定，山东南山铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会对2023年半年度募集资金的存放与使用情况做如下专项报告：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准山东南山铝业股份有限公司配股的批复》（证监许可[2018]1316 号）文件核准，南山铝业公司向原股东配售 2,775,330,868 股新股。根据《山东南山铝业股份有限公司配股发行公告》，本次配股以本次发行股权登记日2018年10月23日（T日）上海证券交易所收市后南山铝业公司股本9,251,102,895股为基数，按每10股配3股的比例向股东配售，实际已向股东配售发行人民币普通股2,699,378,625股，每股面值1元，每股发行价格为1.70元，共募集资金4,588,943,662.50元, 扣除承销及保荐费用、发行登记费用以及其他交易费用共计人民币44,457,953.60元后，净募集资金共计人民币4,544,485,708.90元，上述募集资金已于2018年11月1日到账。山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年11月2日对此出具了和信验字（2018）第000072号《验资报告》。

截至本报告期末，本年度投入募集资金总额4,528.34万元，累计投入募集资金总额454,374.45万元，募集资金余额为13,882.42万元，存放于募集资金专户余额为13,882.42万元。

二、募集资金管理情况

公司和本次募投项目实施主体PT. Bintan Alumina Indonesia（以下简称BAI公司）已制订《募集资金使用管理办法》，对募集资金的存放、使用、项目实施管理及使用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定。公司按照《募集资金管理办法》的规定管理和使用募集资金。

根据公司2018年10月30日召开的第九届董事会第十三次会议决议，公司开设了五个专项存储账户，分别为中国工商银行股份有限公司龙口支行高新分理处、上海浦东发展银行股份有限公司烟台龙口支行、中国银行股份有限公司龙口南山支行、兴业银行股份有限公司烟台龙口支行、中国民生银行股份有限公司烟台分行营业部。公司与上述银行及保荐机构国信证券股份有限公司共同签订了《募集资金存储三方监管协议》，以上账户已于2021年9月24日注销。

根据公司2019年2月14日召开的第九届董事会第十八次会议决议， BAI公司在PT Bank Mandiri (Persero) Tbk. – Branch Tanjung Pinang（曼迪利银行-丹戎槟榔分行）开设募集资金专户。

公司和BAI公司与上述银行及保荐机构国信证券股份有限公司共同签订了《募集资金存储三方监管协议》。

上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》之间不存在重大差异。

截至2023年6月30日，公司募集资金在各银行账户的存储情况如下：

■

注：上述涉及印尼盾户、美元户全部按照2023年6月30日汇率折算人民币。

截至到报告期末，公司上述募集资金的存放、使用、项目实施管理及使用严格按照《募集资金存储三方监管协议》中的规定实施，不存在违规现象。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称募投项目）的资金使用情况

截至本报告期末，公司募集资金投入严格按照计划进度进行。

配股募集资金使用情况对照表详见本报告附件一。

（二）募投项目先期投入及置换情况

根据山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于山东南山铝业股份有限公司截止2018年12月31日前以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（和信专字（2019）第【000050】号）、《关于山东南山铝业股份有限公司2019年1月1日至2019年3月16日期间以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（和信专字（2019）第【000168号】，BAI公司在募集资金到位前以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为856,467,250,229.87印尼盾，折人民币金额为41,259.27万元。

前述置换资金于2019年度置换金额为521,867,000,000.00印尼盾，2020年度募集资置换金额为16,259.27万元人民币，截至2022年12月31日，募集资金置换已实施完毕。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

无。

（四）使用闲置募集资金购买理财产品情况

2019年10月28日经公司第九届董事会第二十六次会议决议，公司使用不超过35亿元暂时闲置募集资金投资安全性高的保本型银行理财产品或结构性存款，使用期限不超过12个月，在上述额度有效期内，资金可以循环滚动使用。2020年10月26日经公司第十届董事会第四次会议决议，公司使用不超过7.3亿元暂时闲置募集资金投资安全性高的保本型银行理财产品或结构性存款，使用期限不超过12个月，在上述额度有效期内，资金可以循环滚动使用。

报告期内公司不存在使用闲置募集资金购买理财产品的情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司无变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、本公司《募集资金使用管理办法》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

山东南山铝业股份有限公司董事会

2023年8月26日

附件：

山东南山铝业股份有限公司

配股募集资金2023年半年度使用情况对照表

单位：人民币万元

■

注：募投项目达产后，可实现年均利润总额 59,631.17 万元。

证券代码：600219 证券简称：南山铝业 公告编号：临2023-042

山东南山铝业股份有限公司

为全资子公司南山铝业新加坡有限

公司提供担保展期的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 被担保人名称：南山铝业新加坡有限公司（以下简称“新加坡公司”）

● 担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次为新加坡公司担保金额为 5,000 万美元，本次担保发生后累计为其提供的担保余额为7,100 万美元。

● 担保是否有反担保：否。

● 对外担保逾期的累计数量：公司不存在对外担保逾期的情况。

● 担保事项已经第十一届董事会第三次会议审议通过。

一、担保情况概述

山东南山铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2019年8月26日与华侨银行有限公司（以下简称“华侨银行”）在公司会议室签署《保证合同》，为公司子公司新加坡公司在华侨银行申请最高金额5,000万美元授信业务，有效期至保证合同责任解除且在协议项下的债权全部清偿之日止。（详见公司于2019年8月27日在上海证券交易所网站上发布的《山东南山铝业股份有限公司为全资子公司南山铝业新加坡有限公司提供担保的公告》，公告编号：临2019-062）。

公司第十届董事会第十一次会议审议通过了《山东南山铝业股份有限公司为全资子公司南山铝业新加坡有限公司提供担保展期的议案》，用于为新加坡公司在华侨银行授信业务进行担保展期，此次担保展期事项说明书有效期至2023年8月25日。具体内容详见公司2021年8月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山东南山铝业股份有限公司为全资子公司南山铝业新加坡有限公司提供担保展期的公告》（公告编号：临2021-051）。

为满足新加坡公司贸易需求，公司第十一届董事会第三次会议审议通过了《山东南山铝业股份有限公司为全资子公司南山铝业新加坡有限公司提供担保展期的议案》，公司拟与华侨银行签署《银行授信业务担保展期事项说明书》，用于为新加坡公司在华侨银行授信业务进行担保展期，担保展期事项说明书自双方有权签字人签署并加盖公章之日起生效，有效期至2025年8月25日止。

二、被担保人基本情况

被担保人公司名称：南山铝业新加坡有限公司；

被担保人注册地：新加坡；

被担保人董事：范启迪；

被担保人经营范围：铝制品贸易与服务。

新加坡公司是本公司全资子公司，于2010年成立，公司注册资本为3,980万美元。

截止2022年12月31日，新加坡公司资产总额 598,475.96 万元、负债总额8,095.85 万元(其中贷款总额 0.00 万元) 、净资产 590,380.11 万元、营业收入278,608.85 万元、净利润3,311.71 万元。

三、担保的主要内容

公司为新加坡公司在华侨银行申请最高金额5,000万美元授信业务，公司对其本金、利息和相关费用提供连带责任保证，并与华侨银行签署《保证合同》，保证合同自双方有权签字人签署并加盖公章之日起生效，有效期至保证合同责任解除且在协议项下的债权全部清偿之日止。

四、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额

截止公告日，公司及控股子公司累计对外担保总额为人民币30,000万元、美元62,100万元、欧元3,000万元，占公司最近一期经审计（2022年年报）净资产的9.05%，全部为公司对子公司的担保。无逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉等情形。

五、董事会意见

新加坡公司为公司全资子公司，主营铝制品贸易与服务，自2010年成立以来信誉状况良好，公司本次提供担保主要为其贸易融资需求，经过对其生产经营、订单接收情况考察后，公司认为新加坡公司偿债能力良好，财务风险处于公司可有效控制的范围之内，本公司在上述额度和期限内为新加坡公司提供担保展期，不会损害公司利益，同意提供上述担保展期。

六、独立董事意见

我们认为，新加坡公司为公司的全资子公司，为其提供担保展期，主要用于新加坡公司贸易融资需求，符合公司整体利益。该事项的内容及决策程序符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及公司《章程》的规定，不存在损害公司股东，尤其是中小股东合法权益的情形，同意公司为其提供担保展期。

七、备查文件目录

1、《山东南山铝业股份有限公司第十一届董事会第三次会议决议》；

2、山东南山铝业股份有限公司独立董事意见；

3、南山铝业新加坡有限公司注册证明；

4、银行授信业务担保展期事项说明书。

特此公告。

山东南山铝业股份有限公司董事会

2023年8月26日

证券代码：600219 证券简称：南山铝业 公告编号：临2023-043

山东南山铝业股份有限公司

关于召开2023年半年度业绩

说明会的公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 会议内容：2023年半年度业绩说明会

● 会议召开时间：2023年9月4日（星期一）下午15:00-16:00

● 会议召开方式：网络文字互动

● 网络互动地址：中国证券报中证网，网址：

（http://www.cs.com.cn/roadshow/yjsmh/）

● 投资者可于2023年9月1日（星期五）17:00前将相关问题通过电子邮件的形式发

送至本公司邮箱：600219@nanshan.com.cn。本公司将会于2023年半年度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

一、说明会类型

山东南山铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）已于2023年8月26日发布公司2023年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年半年度经营成果、财务状况，公司计划于2023年9月4日（星期一）下午15:00-16:00举行2023年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。本次投资者说明会以网络文字互动召开，公司将针对2023年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

（一）会议召开时间：2023年9月4日（星期一）下午15:00-16:00

（二）会议召开方式：网络文字互动

（三）网络互动地址：中国证券报中证网，网址：

http://www.cs.com.cn/roadshow/yjsmh/

三、参加人员

公司董事长兼总经理吕正风先生、董事兼董事会秘书隋冠男女士、财务总监谭树青女士、独立董事季猛先生等将参加本次投资者说明会，回答投资者问题。

四、投资者参加方式

（一）投资者可于2023年9月1日（星期五）17:00前将需要了解的情况和有关问题预先通过电子邮件的形式发送至本公司邮箱：600219@nanshan.com.cn。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

（二）投资者可在2023年9月4日（星期一）下午15:00-16:00，通过互联网登陆中证网（http://www.cs.com.cn/roadshow/yjsmh/）在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

五、联系人及咨询办法

证券事务代表：范基莉

电子邮箱：600219@nanshan.com.cn

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过中国证券报中证网查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

山东南山铝业股份有限公司董事会

2023年8月26日