深圳市三旺通信股份有限公司2023年半年度报告摘要

公司代码：688618 公司简称：三旺通信

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2重大风险提示

报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的重大风险，公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅本报告第三节管理层讨论与分析“五、风险因素”中的内容。

1.3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.4公司全体董事出席董事会会议。

1.5本半年度报告未经审计。

1.6董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不适用

1.7是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

公司股票简况

■

公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

2.5截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

2.6截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.7控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.8在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：688618 证券简称：三旺通信 公告编号：2023-035

深圳市三旺通信股份有限公司

2023年半年度募集资金存放与

使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定，深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称“公司”）就2023年上半年募集资金存放与使用情况专项报告说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市三旺通信股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3216号文），公司2020年12月于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1,263.20万股，发行价为34.08元/股，募集资金总额为人民币430,498,560.00元，扣除承销及保荐费用人民币32,287,392.00元，余额为人民币398,211,168.00元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币13,810,332.26元，实际募集资金净额为人民币384,400,835.74元。

该次募集资金到账时间为2020年12月25日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年12月25日出具天职业字[2020]42213号验资报告。

（二）本报告期使用金额及期末余额

截至2023年6月30日，募集资金余额为人民币46,771,007.86元(包括累计收到的银行存款利息、理财产品投资收益扣除银行手续费等的净额)，其中，募集资金专户存储余额为16,594,091.19元，结构性存款余额为30,176,916.67元。

具体如下表：

■

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等相关规定的要求制定《深圳市三旺通信股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”)，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司深圳车公庙支行、兴业银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至2023年6月30日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下(单位：人民币元)：

■

截至2023年6月30日，募集资金三方监管协议正常履行，不存在其他问题。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

公司2023年半年度募集资金实际使用情况详见附件1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目的先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在对闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2022年12月26日召开第二届董事会第七次会议及第二届监事会第七次会议，并于2023年1月12日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司继续使用总金额不超过人民币10,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限不超过12个月。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。 截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为3,017.69万元。

截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：

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（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将募投项目结余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已按照《上市公司监管指引第2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定管理募集资金专项账户，及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

特此公告。

深圳市三旺通信股份有限公司董事会

2023年8月26日

附件1

深圳市三旺通信股份有限公司

募集资金使用情况对照表

截至日期：2023年6月30日

编制单位：深圳市三旺通信股份有限公司 金额单位：人民币万元

■

证券代码：688618 证券简称：三旺通信 公告编号：2023-036

深圳市三旺通信股份有限公司

关于以专利权质押担保向金融机构

申请授信额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月24日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于以专利权质押担保向金融机构申请授信额度的议案》，现将具体事项公告如下：

一、交易概述

深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称“公司”）为拓宽融资渠道，降低融资成本，拟以公司名下有权处分的三项专利作为质押担保，向深圳市高新投小额贷款有限公司（以下简称“高新投小额贷”）申请不超过4,000万元额度的综合授信，授信期限1年。同时，深圳市高新投融资担保有限公司（以下简称“高新投融资担保”）拟为公司上述申请授信事项提供连带责任保证担保。

以上授信额度方案最终以高新投小额贷实际审批结果为准，具体融资金额将根据公司运营资金的实际需求来确定。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》等相关规定，公司本次以专利权质押担保向金融机构申请授信额度在董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。

二、交易对手基本情况

1、出借方

（1）出借方名称：深圳市高新投小额贷款有限公司

（2）注册地址：深圳市罗湖区东门街道深南东路2028号罗湖商务中心35楼10-25单元

（3）法定代表人：曾珲

（4）成立日期：2014年5月13日

（5）统一社会信用代码：914403003060169615

（6）经营范围：许可经营项目是：专营小额贷款业务（不得吸收公众存款）。

2、担保方

（1）担保人名称：深圳市高新投融资担保有限公司

（2）统一社会信用代码：91440300571956268F

（3）地址：深圳市罗湖区东门街道城东社区深南东路2028号罗湖商务中心3510-23单元

（4）法定代表人：樊庆峰

（5）成立日期：2011年4月1日

（6）营业期限：2011-04-01至2031-04-01

（7）注册资本：700,000万元人民币

（8）经营范围：一般经营项目是：为企业及个人提供贷款担保、信用证担保等融资性担保；开展再担保业务；办理债券发行担保业务；兼营诉讼保全担保、履约担保业务，与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务，以自有资金进行投资；自有物业租赁。

（9）股权结构：深圳市高新投集团有限公司持有高新投融资担保46.3356%的股权；深圳市罗湖投资控股有限公司持有高新投融资担保27.0686%的股权；深圳市投资控股有限公司持有高新投融资担保26.5958%的股权。

三、贷款及质押担保的基本情况

1、贷款人：深圳市高新投小额贷款有限公司

2、贷款币种和额度：人民币4,000万元，公司可在贷款额度内按实际需求向金融机构申请。

3、贷款期限：1年，贷款期间以实际签署的借款合同约定的日期为准。

4、贷款利率：以双方实际签署的借款合同约定的利率为准。

5、质押担保的贷款额度：不超过人民币4,000万元。

6、担保措施：

（1）以公司名下有权处分的三项专利作为质押担保，分别是：一种光纤以太网交换机及控制方法（专利号：ZL201310098548.X）、交换机外壳（专利号：ZL202020290262.7）、一种网络交换机接口（专利号：ZL201310437085.5）。

（2）高新投融资担保为公司申请上述综合授信事项向高新投小额贷提供连带责任保证担保，担保期限：自主合同约定的主债务人履行债务期限届满之日起三年。

具体贷款条款及担保措施，以双方最终签署的贷款合同及保证合同为准。

公司管理层提请董事会授权，在上述贷款额度范围内根据公司实际用款需求办理有关贷款及质押手续，并代表公司签署办理贷款及质押手续所需合同、协议及其他法律文件。

四、对公司的影响及存在的风险

公司本次以专利权质押担保向金融机构申请综合授信事项，有利于提高公司无形资产使用效率，相关贷款可满足公司日常流动资金需求，能够提高公司资金使用效率，优化资产结构，符合公司未来发展规划和经营管理的需要，财务风险处于有效控制范围内，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

五、公司独立董事意见

独立董事认为，公司本次拟以专利权质押担保向金融机构申请授信事项，拓宽了公司融资渠道，降低了融资成本，提高了公司资产利用率，有助于公司更好地经营业务。同时，公司生产经营正常，具有良好的偿债能力，相关风险可控。本次交易相关决策程序符合法律、法规及公司章程的规定，不会损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。因此，一致同意公司以专利权质押担保向金融机构申请授信额度事项。

六、监事会意见

监事会认为：经审核，公司以名下有权处分的三项专利质押给深圳市高新投小额贷款有限公司申请不超过人民币4,000万元额度的综合授信，同时深圳市高新投融资担保有限公司为公司本次申请授信事项提供连带责任保证担保。该事项有利于提高公司无形资产的使用效率，拓宽融资渠道，降低融资成本，不存在损害公司及中小股东利益的情形，符合公司实际经营发展的需求。

七、备查文件

1、第二届董事会第十三次会议决议；

2、第二届监事会第十三次会议决议；

3、独立董事关于公司第二届董事会第十三次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

深圳市三旺通信股份有限公司董事会

2023年8月26日

证券代码：688618 证券简称：三旺通信 公告编号：2023-037

深圳市三旺通信股份有限公司

第二届监事会第十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十三次会议于2023年8月14日以电话和电子邮件方式发出通知，并于2023年8月24日以现场方式在公司会议室召开。本次会议由监事会主席蔡超女士召集和主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

全体监事对本次监事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议：

(一)审议通过了《关于公司2023年半年度报告及其摘要的议案》。

经审核，监事会认为：公司董事会编制和审议公司《2023年半年度报告》和《2023年半年度报告摘要》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市三旺通信股份有限公司2023年半年度报告》及《深圳市三旺通信股份有限公司2023年半年度报告摘要》。

(二)审议通过了《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。

经审核，监事会认为：公司报告期内募集资金的使用、管理符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定以及公司《募集资金管理制度》的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在改变募集资金用途、损害股东利益的情形。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市三旺通信股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2023-035）。

(三)审议通过了《关于以专利权质押担保向金融机构申请授信额度的议案》。

经审核，监事会认为：公司以名下有权处分的三项专利质押给深圳市高新投小额贷款有限公司申请不超过人民币4,000万元额度的综合授信，同时深圳市高新投融资担保有限公司为公司本次申请授信事项提供连带责任保证担保。该事项有利于提高公司无形资产的使用效率，拓宽融资渠道，降低融资成本，不存在损害公司及中小股东利益的情形，符合公司实际经营发展的需求。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于以专利权质押担保向金融机构申请授信额度的公告》（公告编号：2023-036）。

特此公告。

深圳市三旺通信股份有限公司监事会

2023年8月26日

证券代码：688618 证券简称：三旺通信 公告编号：2023-038

深圳市三旺通信股份有限公司

关于召开2023年半年度业绩

说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

会议召开时间：2023年9月5日(星期二) 下午 16:00-17:00

会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

会议召开方式：上证路演中心网络互动

投资者可于2023年8月29日(星期二) 至9月4日(星期一)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱688618public@3onedata.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称“公司”）已于2023年8月26日发布公司2023年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年上半年度的经营成果、财务状况，公司计划于2023年9月5日(星期二)下午 16:00-17:00举行2023年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、说明会类型

本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年上半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

（一） 会议召开时间：2023年9月5日 下午 16:00-17:00

（二） 会议召开地点：上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）

（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

三、参加人员

董事长、总经理：熊伟先生

董事会秘书：熊莹莹女士

财务总监：袁玲女士

独立董事：赖其寿先生

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2023年9月5日下午 16:00-17:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2023年8月29日(星期二) 至9月4日(星期一)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱688618public@3onedata.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系部门：证券事务部

联系电话：0755-23591696

电子邮箱：688618public@3onedata.com

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

深圳市三旺通信股份有限公司董事会

2023年8月26日