芯原微电子（上海）股份有限公司股东询价转让结果报告书

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-046

芯原微电子（上海）股份有限公司股东询价转让结果报告书

VeriSilicon Limited、共青城原德投资合伙企业（有限合伙）、共青城原厚投资合伙企业（有限合伙）、VeriVision LLC、共青城时兴投资合伙企业（有限合伙）、共青城文兴投资合伙企业（有限合伙）、济南国开科创产业股权投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴海橙创业投资合伙企业（有限合伙）、富策控股有限公司、湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）（以下合称“转让方”）保证向芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“芯原股份”或“公司”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

重要内容提示:

● 本次询价转让为非公开转让，不会通过集中竞价交易方式进行。受让方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让。

● 本次询价转让的价格为55.10元/股，转让的股票数量为12,484,153股。

● 本次询价转让的出让方均非董事、监事及高级管理人员。

● 本次权益变动属于减持，不触及要约收购，本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

一、转让方情况

（一）转让方基本情况

截至2023年8月10日转让方所持公司股份的数量、比例情况如下：

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芯原股份无控股股东或实际控制人。

本次询价转让的出让方中VeriSilicon Limited；共青城时兴及其一致行动人；富策控股有限公司；湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）均为持股5%以上的股东。

本次询价转让的出让方均非董事、监事及高级管理人员。

（二）转让方一致行动关系及具体情况说明

转让方共青城原德投资合伙企业（有限合伙）与共青城原厚投资合伙企业（有限合伙）为一致行动人。共青城时兴投资合伙企业（有限合伙）、共青城文兴投资合伙企业（有限合伙）、济南国开科创产业股权投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴海橙创业投资合伙企业（有限合伙）为一致行动人。

（三）本次转让具体情况

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（四）转让方未能转让的原因及影响

□适用 √不适用

二、转让方持股权益变动情况

√适用 □不适用

（一）共青城时兴及其一致行动人

本次权益变动后，共青城时兴及其一致行动人持有公司股份比例将从10.59%减少至9.53%。具体变动情况如下：

于2023年8月24日通过询价转让减持公司3,597,431股人民币普通股股份，占上市公司总股本的0.72%；此外，因股票期权激励计划项下股票期权行权及第二类限制性股票激励计划项下股票归属致公司总股本增加，持股比例被动稀释总股本的0.34%，权益变动比例累计超过1%。

1、基本信息

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2、本次权益变动具体情况

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注：以上“其他”变动方式指股票期权激励计划项下股票期权行权及第二类限制性股票激励计划项下股票归属致公司总股本增加，持股比例被动稀释。

3、本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动情况

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（二）湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）

本次转让后，湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）持有上市公司股份比例将从5.6269%减少至4.9999%。具体变动情况如下：

于2023年8月24日通过询价转让减持公司2,220,931股人民币普通股股份，占上市公司总股本的0.44%，此外，因股票期权激励计划项下股票期权行权及第二类限制性股票激励计划项下股票归属致公司总股本增加，持股比例被动稀释总股本的0.18%，持有公司的股份比例降至5%以下。

1.基本信息

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2.本次权益变动具体情况

■

注：以上“其他”变动方式指股票期权激励计划项下股票期权行权及第二类限制性股票激励计划项下股票归属致公司总股本增加，持股比例被动稀释。

3.本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动情况

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三、受让方情况

（一）受让情况

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（二）本次询价过程

股东与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即2023年8月18日，含当日）前20个交易日芯原股份股票交易均价的70%。

本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计364家机构投资者，具体包括：基金公司76家、证券公司53家、保险机构16家、合格境外机构投资者43家、私募基金173家、信托公司1家、期货公司2家。

在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即2023年8月21日7:15至9:15，组织券商收到《认购报价表》合计44份，其中43份为有效报价，参与申购的投资者已及时发送相关申购文件。

（三）本次询价结果

组织券商合计收到有效报价43份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终25家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为55.10元/股，转让的股票数量为1,248.4153万股。

（四）本次转让是否导致公司控制权变更

□适用 √不适用

（五）受让方未认购

□适用 √不适用

四、受让方持股权益变动情况

□适用 √不适用

五、中介机构核查过程及意见

中信证券股份有限公司对本次询价转让的转让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：

本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。

六、上网公告附件

《中信证券股份有限公司关于芯原微电子（上海）股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》

特此公告。

芯原微电子（上海）股份有限公司

董事会

2023年8月26日