寻求新解法 基金公司多样化揽客

近期多只基金证券交易模式转换为券商结算模式，希望加大在券商渠道的持续营销力度。同时，部分基金增设C类份额，满足投资者多元化的投资需求，并且积极参与代销渠道的费率优惠活动，提高对投资者的吸引力

◎记者 陆海晴

市场持续调整之下，新基金发行遇冷，基金公司开始越来越重视老基金的持续营销。例如，近期多只基金证券交易模式转换为券商结算模式，希望加大在券商渠道的持续营销力度。同时，部分基金增设C类份额，满足投资者多元化的投资需求，并且积极参与代销渠道的费率优惠活动，提高对投资者的吸引力。

据上海证券报记者不完全统计，8月以来，至少有5只基金宣布启动基金证券交易模式的转换工作，即将证券交易模式转换为券商结算模式。例如，8月17日，富安达基金公告称，将富安达长盈混合基金的证券交易模式由托管人结算模式调整为券商结算模式，并修订基金《托管协议》的相关内容。

券商结算模式是指证券公司受基金公司委托，担任场内资金结算的对手方，并深度参与基金产品的交易与结算流程。相较于传统的托管人结算模式，券商结算模式在场内交易、结算、托管等环节以及基金公司的佣金分配等方面均存在明显的差异。

沪上某基金公司营销总监告诉记者，为了在基金代销领域拥有更大的话语权，券商有动力推动基金公司实行券商结算模式。近期旗下一些基金转换为券商结算模式，主要是想加大与券商的合作力度。

除了转换证券交易模式，近日，多只基金增设新的基金份额。例如，8月25日，浙商证券资产管理公告称，为更好地满足投资者理财需求，自8月25日起，浙商汇金转型升级混合增设C类基金份额，原份额变更为A类基金份额。类似的还有，8月24日大成基金发布公告称，为进一步满足投资者的理财需求，提供更便捷的销售服务，自8月28日起，对大成精选增值混合增设C类基金份额并对基金的基金合同、托管协议作出相应修改。

业内人士表示，随着互联网销售渠道的崛起，越来越多的投资者较为青睐基金C类份额，增设C类份额主要是为投资者提供更多的选择。

为了提高对投资者的吸引力，部分基金选择参与代销渠道的费率优惠活动。仅以8月25日为例，超过10家基金公司宣布，旗下部分基金参加代销渠道的费率优惠。例如，国海富兰克林基金公告称，自8月25日起，投资者通过雪球基金办理公司旗下部分开放式证券投资基金的申购及定期定额投资业务可参加相关费率优惠活动。从相关基金名单来看，包括富兰克林国海兴海回报混合、富兰克林国海竞争优势三年持有期混合、富兰克林国海优质企业一年持有期混合。

此外，也有基金公司密集增加销售机构。8月25日，长盛基金公告称，为满足投资者需求，长盛基金旗下部分产品增加嘉实财富管理有限公司、北京坤元基金销售有限公司和上海华夏财富投资管理有限公司为销售机构。

“市场持续震荡调整，受此影响，基金发行明显降温。但基金行业素有‘好卖不好做，好做不好卖’的规律，公司投研团队认为，权益市场估值处于相对低位，当下是比较合适的入场时机，因此我们最近将精力放在存量基金的持续营销上。”某基金公司渠道人士表示。