兴业证券股份有限公司
独立董事任期届满公告

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2023-029

兴业证券股份有限公司

独立董事任期届满公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

近日，兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到独立董事孙铮先生的书面辞职报告。根据《上市公司独立董事规则》等规定，独立董事在同一家上市公司连任时间不得超过六年，孙铮先生因连续任职已满六年，申请辞去公司第六届董事会独立董事及相关董事会专门委员会委员职务。孙铮先生确认与董事会无任何意见分歧，且无任何与其辞职有关的事项及任何有必要引起公司股东和债权人注意的情况需要说明。

孙铮先生离任将导致公司独立董事中缺少会计专业人士，且独立董事人数将少于公司董事会成员人数的三分之一。公司董事会将按规定尽快提名新的独立董事候选人，提交股东大会选举。在新任独立董事任职前，孙铮先生仍将继续履行公司独立董事及相关董事会专门委员会委员职责。

公司董事会对孙铮先生在担任公司独立董事期间所做出的贡献表示感谢！

特此公告。

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二〇二三年八月二十九日

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2023-028

兴业证券股份有限公司

关于注销配股募集资金专户的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕874号文核准，兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年8月完成向全体股东配售A股股份的发行工作，按照每股人民币5.20元的价格，实际募集资金总额10,084,441,224.00元，扣除发行费用后的实际募集资金净额10,026,732,315.79元。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）已于2022年8月25日对公司本次募集资金到位情况进行了审验，并出具了毕马威华振验字第2200870号《验资报告》。

二、募集资金存放和使用情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，公司根据有关法律法规及规范性文件要求，对募集资金实行专户管理。

2022年8月，公司与本次配股保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司福建省分行、中国工商银行股份有限公司福州闽都支行、兴业银行股份有限公司福州分行、福建海峡银行股份有限公司福州晋安支行（以下统称“存管银行”）签订了《兴业证券股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》，并在上述银行分别开立募集资金专用账户。公司已经严格遵照协议约定使用募集资金，确保专款专用。

截至2023年8月28日，公司配股募集资金已使用完毕，公司募集资金专户银行存款余额为人民币0元。

三、募集资金专户注销情况

鉴于公司本次配股募集资金已使用完毕，经与保荐机构、存管银行协商一致，公司办理了于中国建设银行股份有限公司福州广达支行（账号：35050187000709331111）、中国工商银行股份有限公司福州闽都支行（账号：1402027119601101842）、兴业银行股份有限公司福州湖东支行（账号：118060100100255591）、福建海峡银行股份有限公司福州晋安支行（账号：100055388860001）开立的募集资金专户销户手续，上述四个募集资金专户现均已完成注销。募集资金专户注销后，公司与保荐机构、存管银行签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。

特此公告。

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二〇二三年八月二十九日